2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題4

2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題四一．單選題

01：以下不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有（）。

A：參加會(huì)員大會(huì)

B：對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

C：參與收益分配

D：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

02：關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A：營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)

B：營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式

C：客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕

D：客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等

03：下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）。

A：房屋

B：土地

C：古董

D：證券投資基金份額

04：股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為（）。

A：附權(quán)股

B：含權(quán)股

C：除權(quán)股

D：復(fù)權(quán)股

05：證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（）。

A：清算

B：交收

C：成交

D：結(jié)算

06：提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。

A：1‰

B：2‰

C：3‰

D：4‰

07：通常情況下，股票的賬面價(jià)值（）股票價(jià)格。

A：不等于

B：等于

C：大于

D：小于

08：建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。

A：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C：敏感性指標(biāo)

D：風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

09：將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（）。

A：募集方式

B：證券發(fā)行主體的不同

C：證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D：是否在證券交易所掛牌交易

10：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。

A：3000萬(wàn)元

B：5000萬(wàn)元

C：1億元

D：2億元

11：買斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（）首期交易凈價(jià)。

A：小于

B：大于

C：小于等于

D：大于等于

12：客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A：3

B：6

C：10

D：15

13：買斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照（）的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。

A：價(jià)格優(yōu)先

B：貨銀對(duì)付27：以資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為（）。

A：買人（S）

B：買人（B）

C：賣出（S）

D：賣出（B）

28：在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是（）。

A：儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

B：赤字國(guó)債

C：憑證式國(guó)債

D：特種國(guó)債

29：債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，可分為（）。

A：可分離型與非分離型

B：獨(dú)立型與分離型

C：可分型與不可分型

D：獨(dú)立型與非獨(dú)立型

30：客戶用于l家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。

A：只能有l(wèi)個(gè)

B：可以有2個(gè)

C：可以有3個(gè)

D：可以有4個(gè)

31：證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來(lái)設(shè)立。

A：“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

B：“投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制

C：“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

D：“董事會(huì)——投資決策部門”的二級(jí)體制

32：經(jīng)過(guò)（）手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。

A：初始登記

B：退出登記

C：變更登記

D：債券登記

33：ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。

A：±15％

B：±l7％

C：±19％

D：±20％

34：目前，上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有（）個(gè)品種。

A：4

B：8

C：9

D：11

35：報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為（）手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每（）手逐一進(jìn)行成交。

A：100，100

B：500，500

C：1000，1000

D：5000，5000

36：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A：1倍以上3倍以下

B：1倍以上5倍以下

C：1倍以上10倍以下

D：1倍以上l5倍以下

37：以下關(guān)于委托單的說(shuō)法，不正確的是（）。

A：具有與委托合同相同的法律效力

B：具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容

C：明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

D：明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份

38：柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（）報(bào)出。

A：投資者

B：證券公司

C：證券交易所

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

39：每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（）家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。

A：1

B：2

C：3

D：4

40：在（），營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。

A：認(rèn)知階段

B：情感階段

C：猶豫階段

D：最終行為階段

41：（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

A：《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

B：《證券交易委托代理協(xié)議》

C：《客戶須知》

D：《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

42：我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（）。

A：2005年5月底

B：2005年4月底

C：2006年5月底

D：2006年4月底

43：證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。

A：證券種類

B：證券數(shù)量

C：性質(zhì)

D：程序

44：證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A：15日

B：30日

C：60日

D：4個(gè)月

45：開(kāi)立（）是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

A：儲(chǔ)蓄賬戶

B：證券賬戶

C：結(jié)算賬戶

D：基金賬戶

46：自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是（）。

A：董事會(huì)

B：股東大會(huì)

C：投資決策機(jī)構(gòu)

D：自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

47：客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。

A：1

B：2

C：3

D：4

48：網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下（）個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

A：2

B：3

C：1

D：4

49：某投資者于2008年10月17日在滬市買入2手X國(guó)債(該國(guó)債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83％)，成交價(jià)l32.75元，則已計(jì)息天數(shù)為（）。

A：123天

B：l24天

C：126天

D：127天

50：1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在（）證券交易上市。

A：上海

B：深圳

C：香港

D：紐約

51：（）最重要的功能在于發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。

A：自動(dòng)傳真

B：電子信箱

C：手機(jī)短信

D：郵寄服務(wù)

52：在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。

A：虛擬匹配量

B：虛擬未匹配量

C：匹配量

D：未匹配量

53：根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為（）。

A：10億元

B：20億元

C：30億元

D：50億元

54：從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（）的性質(zhì)。

A：期權(quán)

B：所有權(quán)

C：約定交易

D：遠(yuǎn)期交易

55：上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有（）。

A：申請(qǐng)材料送交日為T－5日前

B：向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T－1日前

C：公告刊登日為T日

D：最后交易日為T+5日

56：證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求之一是以債券回購(gòu)交易資金的（）進(jìn)行報(bào)價(jià)。

A：月收益率

B：季度收益率

C：年收益率

D：加權(quán)平均收益率

57：證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算。

A：發(fā)行價(jià)格

B：凈值

C：市值

D：面值

58：深圳證券交易所債券質(zhì)押或回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下（）。

A：50%

B：100%

C：30%

D：150%

59：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。

A：5％

B：10％

C：15％

D：20％

60：市價(jià)委托的缺點(diǎn)是（）。

A：成交速度慢

B：容易坐失良機(jī)，遭受損失

C：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

D：必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交二．多選題

01：以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（）。

A：證券代碼

B：證券賬號(hào)

C：交易價(jià)格

D：買賣方向

02：債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括（）步驟。

A：自主報(bào)價(jià)

B：格式化詢價(jià)

C：結(jié)算

D：確認(rèn)成交

03：在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循（）原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

A：客觀

B：公正

C：公開(kāi)

D：可量化

04：在下列（）情況下，收盤價(jià)為前收盤價(jià)。

A：上海證券交易所，當(dāng)日有成交的

B：上海證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的

C：深圳證券交易所，收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的

D：深圳證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的

05：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（）。

A：認(rèn)購(gòu)方式不同

B：發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

C：認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

D：承銷方式不同

06：證券登記按按性質(zhì)劃分可以分為（）等。

A：初始登記

B：退出登記

C：變更登記

D：債券登記

07：證券登記具有（）證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。

A：確定

B：變更

C：取消

D：終止

08：證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)（）進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

A：委托內(nèi)容

B：委托人身份

C：委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

D：委托買入的實(shí)際資金余額

09：管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（）。

A：本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期

B：參與金額(比例)

C：收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式

D：在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾

10：下列關(guān)于買斷式回購(gòu)初始結(jié)算的待交收處理的說(shuō)法，正確的有（）。

A：T日日終中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司』_二海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+0預(yù)交收

B：國(guó)債買斷式回購(gòu)初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶中完成資金交收

C：T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人補(bǔ)足違約金額的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收賬戶，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶

D：T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人仍未補(bǔ)足違約金額的，從T+3日起，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有權(quán)變賣待處分證券，以變賣所得彌補(bǔ)違約金額

11：在我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有（）。

A：上海證券交易所

B：深圳證券交易所

C：全國(guó)銀行聞同業(yè)拆借中心

D：外匯交易中心

12：在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（）。

A：A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

B：B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元人民幣

C：基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份

D：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于5萬(wàn)手

13：在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。

A：A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

B：B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

C：基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

D：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

14：下列證券的交易時(shí)的計(jì)價(jià)單位正確的有（）。

A：權(quán)證交易為每份權(quán)證價(jià)格

B：基金交易為每份基金價(jià)格

C：股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格

D：債券交易(指?jìng)F(xiàn)貨買賣)為每百元面值債券的價(jià)格

15：關(guān)于有形席位和無(wú)形席位，以下說(shuō)法正確的是（）。

A：無(wú)形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤方式

B：根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位

C：有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高

D：無(wú)形席位降低了申報(bào)的差錯(cuò)，減少了投資者與證券公司的糾紛

16：證券市場(chǎng)的有效性包含（）的要求。

A：證券市場(chǎng)的低成本

B：證券市場(chǎng)的高收益

C：證券市場(chǎng)的高效率

D：證券市場(chǎng)的低風(fēng)險(xiǎn)

17：全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是（）。

A：有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)

B：有利于合理確定債券和資金的價(jià)格

C：有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

D：有利于債券交易方式的創(chuàng)新

18：全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括以下（）幾個(gè)交易步驟。

A：自主報(bào)價(jià)

B：格式化詢價(jià)

C：累計(jì)投票詢價(jià)

D：確認(rèn)成交

19：掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（）。

A：資產(chǎn)負(fù)債表

B：利潤(rùn)表

C：主要項(xiàng)目的附注

D：現(xiàn)金流量表

20：從2002年5月1日開(kāi)始，（）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

A：A股

B：B股

C：證券投資基金

D：權(quán)證

21：在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的（）。

A：自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度

B：投資決策機(jī)制

C：操作流程

D：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

22：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求之一是應(yīng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)體系。

A：了解自己

B：了解自己的客戶

C：適當(dāng)性服務(wù)

D：及時(shí)性服務(wù)

23：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性的描述中，正確的有（）。

A：交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

B：信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

C：交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過(guò)交易所買賣還是通過(guò)其他場(chǎng)所買賣

D：交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格

24：股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露（）。

A：股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)

B：臨時(shí)報(bào)告

C：年度報(bào)告

D：半年度報(bào)告

25：自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（），明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

A：投資品種的選擇

B：投資規(guī)模的控制

C：投資時(shí)機(jī)的把握

D：自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制

26：下列關(guān)于ETF二級(jí)市場(chǎng)交易、申購(gòu)、贖回的清算與交收說(shuō)法正確的是（）。

A：ETF份額的申購(gòu)、贖回必須用組合證券

B：ETF份額與組合證券之間的轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則

C：ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的貨銀對(duì)付制度

D：若資金交收賬戶中的資金足額，那么中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)該結(jié)算參與人的ETF份額、組合證券暫不予交收

27：證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

A：合規(guī)運(yùn)作

B：盈虧

C：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D：交易狀況

28：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A：與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

B：未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

C：未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

D：未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

29：證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書(shū)面文件有（）。

A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件

B：融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件

C：負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式

D：交易所要求提交的其他文件

30：股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。

A：協(xié)商定價(jià)

B：一般詢價(jià)

C：累計(jì)投標(biāo)調(diào)價(jià)

D：上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

31：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以結(jié)算系統(tǒng)名義開(kāi)立（），分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品、交收透支后的待處分證券。

A：資金集中交收賬戶

B：證券集中交收賬戶

C：交收擔(dān)保品證券賬戶

D：專用待清償證券賬戶

32：權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅公式正確的有（）。

A：權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格－標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×125％×行權(quán)比例

B：權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格－標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×25％×行權(quán)比例

C：權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前－日收盤價(jià)－標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125％×行權(quán)比例

D：權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)－標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×25％×行權(quán)比例

33：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出監(jiān)管依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。

A：證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

B：舉報(bào)制度

C：信息披露

D：檢查制度

34：證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形是指（）。

A：證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)

B：證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開(kāi)市前未及時(shí)、準(zhǔn)確處理完畢

C：前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無(wú)法正確交易

D：10％以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入本所交易系統(tǒng)

35：證券交易程序中，開(kāi)戶包括開(kāi)立（）。

A：存款賬戶

B：證券賬戶

C：資金賬戶

D：交易賬戶

36：集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。

A：證券公司

B：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

C：?jiǎn)蝹€(gè)客戶

D：證券交易所

37：上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

A：A股

B：債券

C：債券買斷式回購(gòu)交易

D：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易

38：證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（）。

A：經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)l年以上

B：同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

C：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

D：最近l年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

39：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A：未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案

B：未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

C：推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

D：未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

40：根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為（）。

A：零息債券

B：附息債券

C：息票累積債券

D：記賬式債券三．判斷題

01：同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交。（）

02：每個(gè)合格投資者能委托3個(gè)托管人，并可以更換托管人。（）

03：證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請(qǐng)并說(shuō)明理由。（）

04：客戶融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金可以超過(guò)其保證金可用余額。（）

05：客戶的證券買賣委托，沒(méi)有成交的委托記錄可以不保存。（）

06：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。（）

07：證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。（）

08：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融券余量降低至25％以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。（）

09：深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立2個(gè)或2個(gè)以上的交易單元。（）

10：深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。（）

11：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）

12：權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券。（）

13：經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。（）

14：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。（）

15：合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對(duì)應(yīng)。（）

16：金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（）

17：指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。（）

18：定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。（）

19：客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開(kāi)立信用資金賬戶。（）

20：深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。（）

21：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于l0個(gè)工作日。（）

22：證券交易的公平原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。（）參見(jiàn)教材P17

23：發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（）

24：上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元。（）

25：如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）

26：司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（）

27：上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式回購(gòu)共有9個(gè)回購(gòu)品種。（）

28：清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方同賣方轉(zhuǎn)移。這一過(guò)程屬于交收。（）

29：目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易采用的報(bào)價(jià)方式有電腦報(bào)價(jià)和書(shū)面報(bào)價(jià)。（）

30：自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實(shí)行分類管理。（）

31：證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。（）

32：營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式。（）

33：同一客戶只能開(kāi)立一個(gè)交易所專用證券賬戶。（）

34：《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不能要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。（）

35：發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。（）

36：證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。（）

37：投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。（）

38：證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。（）

39：內(nèi)幕交易是指證