第二章進(jìn)出口國(guó)家管制

案例導(dǎo)入北京某女士國(guó)外旅游歸來，買回幾只埃及、歐洲陸龜作為禮物，請(qǐng)問她能順利通過首都機(jī)場(chǎng)海關(guān)嗎？為什么？A企業(yè)打算進(jìn)口黃金制品一批，請(qǐng)問應(yīng)該向哪個(gè)部門申請(qǐng)進(jìn)口許可？第一頁，共三十四頁。必須掌握的如下東西！第二頁，共三十四頁。第三頁，共三十四頁。第四頁，共三十四頁?！緦W(xué)習(xí)目的】：了解外貿(mào)管制的含義和實(shí)現(xiàn)途徑,掌握我國(guó)外貿(mào)管制制度的主要內(nèi)容,理解我國(guó)外貿(mào)管制措施及報(bào)關(guān)規(guī)范?！炯寄芤蟆浚豪斫馀漕~管理與許可證管理的聯(lián)系與區(qū)別；比較不同的貿(mào)易管制措施。第二章進(jìn)出口國(guó)家管制第五頁，共三十四頁。第一節(jié)進(jìn)出口管制概述一、進(jìn)出口國(guó)家管制

1.進(jìn)出口國(guó)家管制的含義和目的進(jìn)出口國(guó)家管制，又稱為“對(duì)外貿(mào)易管制”，是指一國(guó)政府從國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)利益和對(duì)內(nèi)對(duì)外政策需要出發(fā)，在遵循國(guó)際貿(mào)易有關(guān)規(guī)則的基礎(chǔ)上，對(duì)本國(guó)的進(jìn)出口活動(dòng)采取的或禁止、或限制、或鼓勵(lì)的各種貿(mào)易政策、制度或措施的總稱。①基本出發(fā)點(diǎn)以實(shí)現(xiàn)我國(guó)對(duì)內(nèi)對(duì)外政策目標(biāo)；②貿(mào)易管制是國(guó)家管制；③貿(mào)易管制是政府的一種強(qiáng)制性行政管理行為；④貿(mào)易管制所涉及的法律制度屬于強(qiáng)制性法律規(guī)范。我國(guó)外貿(mào)管制的主要內(nèi)容可以概括為：“證”、“備”、“檢”、“核”和“救”五個(gè)字。

(教材18頁)第六頁，共三十四頁。2.目前國(guó)際上對(duì)對(duì)外貿(mào)易管制通常有三種分類形式：

（1）按管理目的分：進(jìn)口貿(mào)易管制和出口貿(mào)易管制

（2）按其管制手段分：關(guān)稅措施和非關(guān)稅措施。（3）按管制對(duì)象分，貨物、技術(shù)、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易管制。（我國(guó)）

3.我國(guó)貿(mào)易管制的性質(zhì):政府強(qiáng)制性行政管理行為。

4.外貿(mào)管制與WTO的宗旨各國(guó)外貿(mào)管制的宗旨一般都是“限入獎(jiǎng)出”。我國(guó)于2001年12月11日加入了WTO，標(biāo)志著我國(guó)全面融人國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，加入了經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。我們必須按照世界貿(mào)易組織規(guī)則，結(jié)合國(guó)情，實(shí)行必要、合理的對(duì)外貿(mào)易管制。

第七頁，共三十四頁。海關(guān)監(jiān)管是實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易管制的重要手段執(zhí)行貿(mào)易管制的海關(guān)管理活動(dòng)離不開“單”、“證”、“貨。只有在確認(rèn)達(dá)到“單單相符”、“單貨相符”、“單證相符”、“貨證相符”的情況下，海關(guān)才可放行。報(bào)關(guān)是海關(guān)確認(rèn)進(jìn)出口貨物合法性的先決條件國(guó)家各行政管理部門的通力合作

二、外貿(mào)管制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)第八頁，共三十四頁。三、進(jìn)出口管制所涉及的法律淵源（多選題）其法律淵源包括5個(gè)方面：1、憲法2、法律3、行政法規(guī)4、部門規(guī)章5、國(guó)際條約

★對(duì)外貿(mào)易管制的法律淵源不包括：地方性法規(guī)、地方性規(guī)章、各民族自治區(qū)政府的地方條例和單行條例。

第九頁，共三十四頁。第二節(jié)進(jìn)出口貿(mào)易管制的主要內(nèi)容進(jìn)出口許可制度：既包括準(zhǔn)許進(jìn)出口有關(guān)證件的審批和管理制度本身的程序，也包括以國(guó)家各類許可為條件的其他行政管理手續(xù)。

一、貨物、技術(shù)進(jìn)出口許可證制度

主體地位。包括禁止進(jìn)出口貨物和技術(shù)、限制進(jìn)出口貨物和技術(shù)、自由進(jìn)出口的技術(shù)以及自由進(jìn)出口中部分實(shí)行自動(dòng)許可管理的貨物。

（一）禁止進(jìn)出口管理1．禁止進(jìn)口（22頁）

（1）禁止進(jìn)口貨物管理規(guī)定

①列入《禁止進(jìn)口貨物目錄》的商品②國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)明令禁止進(jìn)口的商品③其他禁止進(jìn)口的貨物第十頁，共三十四頁。2.禁止進(jìn)口貨物管理規(guī)定，禁止進(jìn)口貨物主要包括

（1）列入《禁止進(jìn)口貨物目錄》的商品。（有6批）

①《禁止進(jìn)口貨物目錄》第一批、第六批，根據(jù)我國(guó)是所締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定，需要禁止進(jìn)口的貨物名稱。例如：四氯化碳、犀牛角和虎骨等。

②《禁止進(jìn)口貨物目錄》第二批：舊機(jī)電產(chǎn)品類

③《禁止進(jìn)口貨物目錄》第三、第四、第五批，所涉及的是對(duì)環(huán)境有污染的固體廢物類。（2）禁止進(jìn)口技術(shù)管理規(guī)定目前《中國(guó)禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》（第一批）所列明的禁止進(jìn)口的技術(shù)涉及鋼鐵冶金技術(shù)、有色金屬冶金技術(shù)、化工技術(shù)、石油煉制技術(shù)、石油化工技術(shù)、消防技術(shù)等11個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的26項(xiàng)技術(shù)。第十一頁，共三十四頁。2．禁止出口：

（1）禁止出口貨物管理，主要包括：

a）列入《禁止出口貨物目錄》的商品。

①《禁止出口貨物目錄》（第一、三批），根據(jù)我國(guó)是所締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定，需要禁止出口的貨物名稱。是為了保護(hù)我國(guó)自然生態(tài)環(huán)境和生態(tài)資源，禁止出口的商品。如：四氯化碳、犀牛角、虎骨等、有防風(fēng)固沙作用的發(fā)菜和麻黃草等植物

②《禁止出口貨物目錄》第二批：主要是為了保護(hù)我國(guó)的森林資源，例如說禁止出口木炭。

b）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)明令禁止進(jìn)口的商品

c）其他（例如勞改產(chǎn)品）（2）禁止出口技術(shù)管理規(guī)定目前列入《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》禁止出口部分的技術(shù)涉及核技術(shù)、測(cè)繪技術(shù)、地質(zhì)技術(shù)、藥品生產(chǎn)技術(shù)、農(nóng)業(yè)技術(shù)等25個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的31項(xiàng)技術(shù)第十二頁，共三十四頁。（二）限制進(jìn)出口管理限制進(jìn)口管理

1、限制進(jìn)口貨物管理

（1）許可證件管理許可證件管理包括：進(jìn)口許可證、瀕危物種進(jìn)口、可利用廢物進(jìn)口、進(jìn)口藥品、進(jìn)口音像制品、黃金及其制品進(jìn)口管理。

（2）關(guān)稅配額管理指一定時(shí)期內(nèi)，國(guó)家對(duì)部分商品的進(jìn)口制定關(guān)稅配額稅率并規(guī)定該商品進(jìn)口數(shù)量總額，在限額內(nèi)，經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)后允許按照關(guān)稅配額稅率征稅進(jìn)口。如超出限額則按照配額外稅率征稅進(jìn)口的措施。

2、限制進(jìn)口技術(shù)管理實(shí)行目錄管理。第十三頁，共三十四頁。限制出口貨物管理（要求理解掌握）

1、限制出口貨物管理

國(guó)家規(guī)定有數(shù)量限制的出口貨物，實(shí)行配額管理；其他限制出口貨物，實(shí)行許可證件管理。

2、我國(guó)貨物限制出口按照限制方式分為出口配額限制、出口非配額限制。掌握

（1）出口配額限制兩種管理形式：出口配額許可證管理和出口配額招標(biāo)管理。（2）出口非配額限制含義內(nèi)容包括：出口許可證、瀕危物種出口、兩用物項(xiàng)出口以及黃金及其制品出口等許可管理。第十四頁，共三十四頁。（三）自由進(jìn)出口管理（掌握）

除國(guó)家禁止、限制進(jìn)口貨物、技術(shù)外的其他貨物技術(shù)均屬于自由進(jìn)口范圍?！鶉?guó)家對(duì)部分屬于自由進(jìn)口的貨物實(shí)行自動(dòng)進(jìn)口許可管理※對(duì)自由進(jìn)出口的技術(shù)實(shí)行技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理

1.貨物自動(dòng)進(jìn)口許可管理（掌握）自動(dòng)進(jìn)口許可管理是在任何情況下對(duì)進(jìn)口申請(qǐng)一律予以批準(zhǔn)的進(jìn)口許可制度。在進(jìn)口前的申請(qǐng)辦理。辦理報(bào)關(guān)手續(xù)時(shí)，憑“自動(dòng)進(jìn)口許可證明”放行。

2.技術(shù)進(jìn)口合同登記管理：屬于自由進(jìn)出口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門辦理登記，國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到規(guī)定的文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)技術(shù)進(jìn)口合同進(jìn)行登記，頒發(fā)技術(shù)進(jìn)出口合同登記證，申請(qǐng)人憑技術(shù)進(jìn)出口合同登記證，辦理外匯、銀行、稅務(wù)、海關(guān)等相關(guān)的手續(xù)。

第十五頁，共三十四頁。二、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者管理制度目前，我國(guó)對(duì)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者的管理，實(shí)行備案登記制。進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)管理制度

對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者條件對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者的種類國(guó)營(yíng)貿(mào)易和指定經(jīng)營(yíng)制度國(guó)營(yíng)貿(mào)易和指定經(jīng)營(yíng)的實(shí)質(zhì)是國(guó)家通過對(duì)進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的登記和核準(zhǔn)管理，使國(guó)家能夠?qū)﹃P(guān)系國(guó)計(jì)民生的主要進(jìn)出口商品實(shí)行有效的宏觀管理。國(guó)營(yíng)貿(mào)易和指定經(jīng)營(yíng)都是政府授權(quán)一些公司代理某種產(chǎn)品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)。不同點(diǎn)是根據(jù)我國(guó)加入WTO時(shí)所作的承諾，指定經(jīng)營(yíng)需要在談判結(jié)果所承諾的時(shí)間內(nèi)取消，而國(guó)營(yíng)貿(mào)易則一直可以保留。

第十六頁，共三十四頁。三、出入境檢驗(yàn)檢疫制度Entry-ExitInspectionandQuarantine，由國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫部門依據(jù)我國(guó)有法律和行政法規(guī)以及我國(guó)政府所締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定，對(duì)出入境的貨物、物品及其包裝物、交通運(yùn)輸工具、運(yùn)輸設(shè)備和出入境人員實(shí)施檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督管理的法律依據(jù)和行政手段的總和。出入境檢驗(yàn)檢疫的國(guó)家主管部門是國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局。第十七頁，共三十四頁。出入境檢驗(yàn)檢疫職責(zé)范圍我國(guó)出入境檢驗(yàn)檢疫制度實(shí)行目錄管理；對(duì)于法定檢驗(yàn)以外的進(jìn)出境商品是否需要檢驗(yàn)，由對(duì)外貿(mào)易當(dāng)事人決定。出入境檢驗(yàn)檢疫制度的組成

進(jìn)出口商品檢驗(yàn)制度進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫制度國(guó)境衛(wèi)生監(jiān)督制度進(jìn)出口商品檢驗(yàn)、動(dòng)植物檢疫和國(guó)境衛(wèi)生檢疫的區(qū)別第十八頁，共三十四頁。四、進(jìn)出口貨物收付匯管理制度出口收匯核銷制度其目的是為了防止出口企業(yè)將商業(yè)單據(jù)直接寄交外國(guó)出口商，把國(guó)家外匯截留境外。出口收匯核銷單請(qǐng)見樣表該控制方式的具體內(nèi)容是：國(guó)家外匯管理局制發(fā)出口外匯核銷單，由貨物的發(fā)貨人或其代理人填寫，外匯管理部門憑海關(guān)簽注的出口外匯核銷單和出口貨物報(bào)關(guān)單出口收匯核銷聯(lián)收匯核銷。進(jìn)口付匯核銷制度目的是為了防止匯出外匯而不進(jìn)口商品的逃匯行為。其具體程序?yàn)椋哼M(jìn)口企業(yè)在進(jìn)口付匯前需向付匯銀行申請(qǐng)國(guó)家外匯管理局統(tǒng)一制發(fā)“貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷單”，憑以辦理付匯。貨物進(jìn)口后，進(jìn)口單位或其代理人憑海關(guān)出具的進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單付匯證明聯(lián)向國(guó)家外匯管理局指定銀行辦理付匯核銷。第十九頁，共三十四頁。五、對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)措施

反補(bǔ)貼、反傾銷和保障措施都屬于貿(mào)易救濟(jì)措施。反補(bǔ)貼和反傾銷措施針對(duì)的是價(jià)格歧視這種不公平貿(mào)易行為，保障措施針對(duì)的則是進(jìn)口產(chǎn)品激增的情況。反傾銷措施反補(bǔ)貼措施保障措施反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施的區(qū)別第二十頁，共三十四頁。

第三節(jié)我國(guó)外貿(mào)管制措施及報(bào)關(guān)規(guī)范

進(jìn)出口許可證管理

主管部門：商務(wù)部進(jìn)口許可證類適用范圍：消耗臭氧層物質(zhì)報(bào)關(guān)規(guī)范：進(jìn)口許可證的有效期為1年，當(dāng)年有效。特殊情況需要跨年度使用時(shí)，有效期最長(zhǎng)不得超過次年3月31日，一般情況下，進(jìn)口許可證為“一批一證”；如要實(shí)行“非一批一證”，最多不超過12次。（34頁）對(duì)進(jìn)口實(shí)行許可證管理的大宗、散裝貨物，溢裝數(shù)量按照國(guó)際貿(mào)易慣例辦理，即報(bào)關(guān)進(jìn)口的大宗、散裝貨物的溢裝數(shù)量不得超過進(jìn)口許可證所列進(jìn)口數(shù)量的5％。第二十一頁，共三十四頁。出口許可證類

適用范圍：2009年實(shí)行出口許可證管理的50種貨物。報(bào)關(guān)規(guī)范：出口許可證的有效期不得超過6個(gè)月。出口許可證需要跨年度使用時(shí)，出口許可證有效期的截止當(dāng)年年底.出口許可證管理實(shí)行“一證一關(guān)”制、“一批一證”制和“非一批一證”制。報(bào)關(guān)出口的大宗、散裝貨物的溢裝數(shù)量不得超過出口許可證所列出口數(shù)量的5％。

第二十二頁，共三十四頁。自動(dòng)進(jìn)口許可證管理

主管部門：商務(wù)部適用范圍：一般商品、機(jī)電產(chǎn)品（包括舊機(jī)電產(chǎn)品）、重要工業(yè)品三個(gè)目錄的形式分別進(jìn)行管理的。報(bào)關(guān)規(guī)范：自動(dòng)進(jìn)口許可證有效期為6個(gè)月，但僅限公歷年度內(nèi)有效。自動(dòng)進(jìn)口許可證項(xiàng)下貨物原則上實(shí)行“一批一證”管理，對(duì)部分貨物也可實(shí)行“非一批一證”管理。對(duì)實(shí)行“非一批一證”管理的，在有效期內(nèi)可以分批次累計(jì)報(bào)關(guān)使用，但累計(jì)使用不得超過6次。海關(guān)對(duì)散裝貨物溢短裝數(shù)量在貨物總量正負(fù)5％以內(nèi)的予以免證驗(yàn)放；對(duì)原油、成品油、化肥、鋼材四種大宗貨物的散裝貨物溢短裝數(shù)量在貨物總量正負(fù)3％以內(nèi)予以免證驗(yàn)放。

第二十三頁，共三十四頁。出入境檢驗(yàn)檢疫管理

主管部門：國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局入境貨物通關(guān)單入境貨物通關(guān)單適用于下列情況：①列入《法檢目錄》屬于入境管理的商品；②美國(guó)、日本、韓國(guó)、歐盟輸入的貨物；③外商投資財(cái)產(chǎn)價(jià)值鑒定（受國(guó)家委托，為防止外商瞞騙對(duì)華投資額而對(duì)其以實(shí)物投資形式進(jìn)口的投資設(shè)備的價(jià)值進(jìn)行的鑒定）；④進(jìn)口可再利用的廢物原料；⑤舊機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口備案；⑥入境貨物運(yùn)輸設(shè)備；報(bào)關(guān)規(guī)范入境貨物通關(guān)單實(shí)行“一批一證”制度，證面內(nèi)容不得更改。第二十四頁，共三十四頁。出境貨物通關(guān)單①列入《法檢目錄》屬于出境管理的貨物；②其他未列入《法檢目錄》的，但國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)明確由出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)檢驗(yàn)檢疫的貨物。出境貨物通關(guān)單實(shí)行“一批一證”制度，證面內(nèi)容不得更改。第二十五頁，共三十四頁。進(jìn)出口藥品管理

主管機(jī)關(guān)：國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局

適用范圍及報(bào)關(guān)規(guī)范

《精神藥品管制品種目錄》，精神藥品進(jìn)出口準(zhǔn)許證，精神藥品的進(jìn)出口準(zhǔn)許證實(shí)行“一批一證”制度?！堵樽硭幤饭苤破贩N目錄》，麻醉藥品進(jìn)出口準(zhǔn)許證，麻醉藥品的進(jìn)出口準(zhǔn)許證實(shí)行“一批一證”制度。國(guó)家對(duì)一般藥品的管理實(shí)行目錄管理。國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局依據(jù)《中華人民共和國(guó)藥品管理法》、《中華人民共和國(guó)藥品管理法實(shí)施條例》制定和調(diào)整《進(jìn)口藥品目錄》，國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局授權(quán)的口岸藥品檢驗(yàn)簽發(fā)進(jìn)口藥品通關(guān)單的形式對(duì)該目錄商品實(shí)行進(jìn)口限制管理，進(jìn)口藥品通關(guān)單，進(jìn)口藥品通關(guān)單僅限在該單注明的口岸海關(guān)使用，并實(shí)行“一批一證”制度。第二十六頁，共三十四頁。黃金制品進(jìn)出口管理

主管部門及管理方式主管部門中國(guó)人民銀行總行（1）出口黃金及其制品，出口企業(yè)應(yīng)事先向中國(guó)人民銀行申領(lǐng)“黃金產(chǎn)品出口準(zhǔn)許證”。（2）進(jìn)口黃金及其制品，進(jìn)口企業(yè)應(yīng)事先向中國(guó)人民銀行申領(lǐng)批件，即“中國(guó)人民銀行授權(quán)書”。適用范圍：包括黃金條、塊、錠、粉，黃金鑄幣，黃金制品，黃金基合金制品，含黃金化工產(chǎn)品，含黃金廢渣、廢液、廢料，包金制品，鑲嵌金制品等。報(bào)關(guān)規(guī)范出口：黃金產(chǎn)品出口準(zhǔn)許證進(jìn)口：中國(guó)人民銀行授權(quán)書第二十七頁，共三十四頁。進(jìn)口廢物管理及報(bào)關(guān)規(guī)范主管部門國(guó)家環(huán)?？偩殖绦颍合蚩偩痔岢錾暾?qǐng)——獲取《進(jìn)口廢物批準(zhǔn)證書》——向口岸檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)報(bào)檢——出具《入境貨物通關(guān)單》——辦理通關(guān)手續(xù)適用范圍：列入國(guó)家《限制進(jìn)口類可用作原料的廢物目錄》列入國(guó)家《自動(dòng)進(jìn)口許可管理類可用作原料的廢物目錄》的廢物報(bào)關(guān)規(guī)范證件：列入《限制進(jìn)口類可用作原料的廢物目錄》的廢物，“國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局廢物進(jìn)口審批專用章”的“進(jìn)口廢物批準(zhǔn)證書（第一聯(lián)）”及口岸檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)出具的入境貨物通關(guān)單及其他單據(jù)。列入《自動(dòng)進(jìn)口許可管理類可用作原料的廢物目錄》的廢物，向海關(guān)提交的證書，有一點(diǎn)區(qū)別，這個(gè)進(jìn)口廢物批準(zhǔn)證書上面標(biāo)注有“自動(dòng)進(jìn)口許可”的字樣。進(jìn)口廢物批準(zhǔn)證書實(shí)行“非一批一證”管理。不能轉(zhuǎn)關(guān)(廢紙除外)，只能在口岸海關(guān)辦理申報(bào)進(jìn)境手續(xù)。第二十八頁，共三十四頁。五、瀕危物種進(jìn)出口管理主管部門：中華人民共和國(guó)瀕危物種進(jìn)出口管理辦公室適用范圍及報(bào)關(guān)規(guī)范1、非公約證明

實(shí)行“一批一證”制度2、公約證明

實(shí)行“一批一證”制度3、非物種證明

“當(dāng)年使用、一次性使用”請(qǐng)注意三者的適用區(qū)別第二十九頁，共三十四頁。其他進(jìn)出口管理國(guó)家對(duì)音像制品進(jìn)口經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可制度（1）文化部負(fù)責(zé)全國(guó)音像制品的進(jìn)口管理，省、自治區(qū)、直轄市人民政府音像制品行政管理部門負(fù)責(zé)管理本行政區(qū)域內(nèi)的音像制品進(jìn)口工作。（2）憑許可證件管理第三十頁，共三十四頁。化學(xué)品首次進(jìn)境及有毒化學(xué)品管理（