證券投資基金管理辦法

關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知2000-02-27各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦(證監(jiān)會)，上海、深圳證券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)：為進一步規(guī)范證券投資基金(以下簡稱基金)運作，維護基金投資人的合法權(quán)益，保證基金試點工作的順利進行，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就加強基金監(jiān)管的有關(guān)問題通知如下：一、關(guān)于基金投資運作(一)除發(fā)起人或另有規(guī)定外，一個投資者直接或間接持有某一基金的份額不得超過基金總份額的3%，超過部分由交易所指定機構(gòu)強行賣出，差價收入上繳國庫。在本通知公布前已超過基金總份額3%的投資者，不得繼續(xù)買入。并須在通知公布后10個工作日內(nèi)報基金管理公司(以下簡稱管理公司)，由管理公司公告；超過部分須在本通知發(fā)布后6個月內(nèi)賣出；逾期未賣出的，由交易所指定機構(gòu)強行賣出，差價收入上繳國庫。(二)管理公司可以選擇財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，研究實力較強的證券經(jīng)營機構(gòu)，向其租用專用交易席位，但每只基金通過一個證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的年成交量，不得超過該基金買賣證券年成交量的30%。所選證券經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的成交量、支付的傭金等，要向中國證監(jiān)會報告，并在基金中期報告和年度報告中予以披露。(三)管理公司依據(jù)《暫行辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定，代表基金出席上市公司的股東大會，行使股東權(quán)力，履行股東義務(wù)。二、關(guān)于基金管理公司與基金托管人的問題(一)管理公司和基金托管部的高級管理人員的任職資格需經(jīng)中國證監(jiān)會核準，總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理的任職須報中國證監(jiān)會備案。在中國證監(jiān)會有關(guān)基金從業(yè)人員資格管理規(guī)定頒布實施后，目前已在管理公司、基金托管部的從業(yè)人員(不含負責行政、后勤事務(wù)的人員)，須取得基金從業(yè)人員資格方可被正式聘任。管理公司和基金托管部從業(yè)人員不得在其他經(jīng)營性機構(gòu)兼職；管理公司的董事長不得在其他經(jīng)營性機構(gòu)兼任董事長及其他高級管理職務(wù)(董事、監(jiān)事除外)。管理公司在聘任高級管理人員及基金經(jīng)理前，應將其為原所在機構(gòu)買入股票的持有情況報中國證監(jiān)會備案。管理公司、基金托管部工作人員不得直接或間接買賣股票和基金，或替他人買賣股票和基金。(二)管理公司和基金托管部應保證各自的辦公場所、人員和業(yè)務(wù)的獨立性?；鹭攧?wù)應與管理公司、基金托管部財務(wù)相互獨立；基金托管部不應掛靠或從屬于基金托管人的任何部門；基金托管人應為基金托管部建立相適應的用人、工資、福利制度，建立激勵約束機制。(三)除法規(guī)另有規(guī)定外，基金發(fā)起人、管理公司及其發(fā)起人不得買賣該管理公司所管理的基金。管理公司的自有資金只能用于發(fā)起基金、管理基金及買賣國債，其基金管理費收入應主要用于公司業(yè)務(wù)發(fā)展。(四)管理公司和基金托管部應設(shè)立監(jiān)察稽核部門，管理公司應設(shè)督察員，全權(quán)負責管理公司的監(jiān)察稽核工作。督察員的任免應報中國證監(jiān)會核準。督察員可列席管理公司的任何會議，對基金運作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進行內(nèi)部監(jiān)察、稽核，每月應獨立出具稽核報告，報送中國證監(jiān)會和管理公司董事長；如發(fā)現(xiàn)管理公司有重大違規(guī)行為，應立即向中國證監(jiān)會和管理公司董事長報告。三、關(guān)于對管理公司、基金托管部檢查的問題殼中國證項監(jiān)會有關(guān)人賺員將持證對匠管理公司、喂基金托管部最進行定期和基不定期檢查陷，定期檢查男原則上每季乳度一次。尚對管理擺公司檢查的霧內(nèi)容包括：惕是否存在內(nèi)父幕交易和操撒縱市場行為粘，以及有損始基金投資人僵利益的關(guān)聯(lián)派交易；基金炎投資運作、蕉信息披露、桂收益分配等凡是否合法、殃合規(guī)；管理壘公司自有資播金使用、內(nèi)蒙部管理制度堤的建立和執(zhí)徑行，以及員猶工遵規(guī)守法約等情況。餃中國證仁監(jiān)會將按照逝有關(guān)規(guī)定，景獨立或聯(lián)合贏中國人民銀消行對基金托旅管部進行檢境查，檢查的否內(nèi)容包括：別交易清算、步資產(chǎn)保管、祖內(nèi)部管理、蝦信息保密等禍情況。憶中國證伸監(jiān)會將對管崖理公司、基鏟金托管部實辨行年檢制度釣。對管理公治司、基金托聞管部高級管縮理人員任職士資格的年度易考核，列入林管理公司、戲基金托管部恩年檢內(nèi)容。瑞四、各物有關(guān)機構(gòu)要載采取有效措旨施，切實做代好基金的有搬關(guān)工作梨雕(虛一嚼)守各有關(guān)機構(gòu)弄應嚴格按照芬中國證監(jiān)會箏證監(jiān)基字［絕1998確］勤9雕號、宣10前號、素11奶號文、證辦賣［尊1998墻］碰10飽號文及其他唯有關(guān)規(guī)定做渠好基金發(fā)行達工作，各地聚證監(jiān)會蠟(鎮(zhèn)證管辦賊)黎對發(fā)行過程鮮中發(fā)現(xiàn)的違制規(guī)行為，依娃據(jù)授權(quán)進行抽查處，并將梅查處結(jié)果報候中國證監(jiān)會志稽查部、基溜金部和機構(gòu)亭部備案。瘋州(貓二耀)款管理公司運貫用基金資產(chǎn)榜進行投資，痕應嚴格按照寄招募說明書征所披露的投嚇資決策程序垂進行；不得挨運用基金資梅產(chǎn)進行內(nèi)幕刺交易和操縱丟市場，不得瓜通過關(guān)聯(lián)交燙易損害基金殖持有人的利名益；嚴禁運鄉(xiāng)用基金資產(chǎn)查配合管理公堂司的發(fā)起人朝、所管理基爬金的發(fā)起人出及其他任何遭機構(gòu)的證券態(tài)投資業(yè)務(wù)；廈嚴禁故意維窯持或抬高管侄理公司發(fā)起法人、所管理響基金的發(fā)起偉人及其他任狐何機構(gòu)所承捷銷股票的價容格。哈始(火三干)顫證券交易所作、管理公司發(fā)、基金托管挨部應密切配梅合、相互協(xié)臥作，確?；鶆俳鸢踩?、高倍效運作；通拍過采用先進境電腦技術(shù)，禽減少運作環(huán)兆節(jié)，強化內(nèi)惜部監(jiān)控等有姜效措施，加岡強信息保密羊管理；還應桑設(shè)置基金投慢資運作的電留腦自動監(jiān)控窯系統(tǒng)和預警攪系統(tǒng)，實現(xiàn)農(nóng)基金會計核晚算、基金資蓬產(chǎn)估值的電娛腦化運作。漁句(脾四謙)護管理公司和佩基金托管部拾應將內(nèi)部管帝理制度、業(yè)叢務(wù)規(guī)則及流珠程、基金的下有關(guān)銀行存搏款帳號、證永券帳號、基關(guān)金專用交易溪席位號等及謎時報中國證略監(jiān)會備案。鬧管理公司應押按中國證監(jiān)面會的有關(guān)規(guī)號定在每月月環(huán)初將管理公態(tài)司自有資金漫運用情況及亮財務(wù)狀況等欠有關(guān)業(yè)務(wù)資采料報中國證歐監(jiān)會備案。邊弱(就五巾)滾管理公司和稿基金托管部枝內(nèi)部應實行鉤信息密級管嚼理及獲取信貞息授權(quán)管理回制度，疑須全面錄音桑，錄音資料慢應保存狼5讓年以上；局塘與基金投資糞業(yè)務(wù)有關(guān)人胞員的移動電禽話在工作時剩間應集中管千理。未經(jīng)中鞠國證監(jiān)會同蛛意，基金托茂管部不得將棟尚未公開的紅基金信息提聾供給基金托裁管部以外的收其他部門和擠人員。格獸(設(shè)六強)掃管理公司和乳基金托管部載均應指定專君人負責對外很信息事務(wù)管輔理，統(tǒng)一處祝理信息披露希、媒體采訪席和基金投資捕者咨詢等事串宜。遮對違反環(huán)本通知規(guī)定鄰的機構(gòu)和個慚人，中國證淡監(jiān)會、中國賠人民銀行將社按照各自的五職權(quán)，給予祝通報批評、讓警告、罰款涼、暫?；蛉喯麡I(yè)務(wù)資格法等處罰；對謊涉嫌觸犯刑翅法的，移交那司法機關(guān)處演理；對年檢都不合格的管梳理公司、基枝金托管部，休限期整改，敞期滿仍未達駕到規(guī)定要求段的，給予暫雷?；蛉∠麡I(yè)壇務(wù)資格等處期罰；對年檢計不合格的管初理公司、基筒金托管部高誕級管理人員辭，將視情況拒給予通報批孕評、警告、龍暫停或取消索從業(yè)資格等菜處罰。羨本通知蘇自公布之日樹起施行。圈席看揪壇中國證券畫監(jiān)督管理委謀員會殺貸獅摩一九九八唇年八月二十至一日幅坦《證券投資嚷基金管理暫貸行辦法》實粉施準則叼2000-累02-27頸岔谷驢第五時號發(fā)芽刑證券投資基面金信息披露薯指引忍第一條棕為加強證隊券投資基金踢信息披露的熟管理，保障愉基金持有人怎合法權(quán)益和蔑社會公共利繳益，根據(jù)《征證券投資基塌金管理暫行米辦法》（以漸下簡稱《暫耍行辦法》）暗及其他有關(guān)掙規(guī)定，制定蓬本準則。屆第二條屯中國證券衰監(jiān)督管理委姿員會（以下猛簡稱支“換中國證監(jiān)會亭”五）依照法律遺、法規(guī)及本草準則的規(guī)定本，對證券投骨資基金（以哀下簡稱穗“憑基金才”秩）信息披露規(guī)義務(wù)人的基援金信息披露汁行為進行監(jiān)恥督管理。僚第三條椒基金管理票人、基金托蒼管人、發(fā)行界協(xié)調(diào)人、基俘金發(fā)起人、擋上市推薦人呀等基金信息踐披露義務(wù)人胡，應當按照己本準則的要簡求披露基金諸信息，保證蹄公開披露文扶件的內(nèi)容沒紋有虛假、嚴妻重誤導性陳炕述或重大遺殊漏，并對所掌披露的基金杯信息的合法倘性、真實性部、完整性負威連帶責任。住第四條嘴必須公開愈披露的基金關(guān)信息包括：恢（一）報招募說明書慢；遷（二）飲上市公告書歲；機（三）剖定期報告；床（四）救臨時報告；胃（五）蓬法律、行政多法規(guī)以及中爺國證監(jiān)會規(guī)橋定應予披露辜的其他信息遠。饑第五條攔公開披露基侄金信息涉及貓財務(wù)會計、服法律等事項腔的，應當根劇據(jù)有關(guān)規(guī)定叨由具有從事河證券業(yè)務(wù)資至格的會計師倡事務(wù)所、律譽師事務(wù)所等豈專業(yè)機構(gòu)審菜查驗證，并幕出具書面意綿見。相關(guān)專盡業(yè)機構(gòu)及其娃人員應當保頁證其所出具舊文件的內(nèi)容炭沒有虛假、芬嚴重誤導性考陳述或者重皇大遺漏，并邁對此承擔連匠帶責任。帶第六條蠅公開披露閣基金信息的引數(shù)字應當采醬用阿拉伯數(shù)偷字，貨幣單李位應為人民糊幣元。鄰第七條嗓公開披露稻基金信息中假不得登載任弓何個人、機要構(gòu)或企業(yè)的粒祝賀性、恭圈維性或推薦此性的題字、眨用語及任何悼廣告、宣傳勿性用語。拴第八條任公開披露附基金信息時亞不得有下列上行為：忙（一）禾就基金業(yè)績綠進行預測；晶（二）芝保證獲利、注保證分擔虧淡損或承諾最涉低收益；家（三）學通過促銷方謠式，勸誘、亭利誘投資人亞購買基金；殲（四）死詆毀同行；丟（五）立刊登任何虛旱假或欺詐內(nèi)歉容；態(tài)（六）械中國證監(jiān)會霸禁止的其他同行為。袍第九條短招募說明技書畫基金發(fā)行前忌，發(fā)行協(xié)調(diào)踐人應協(xié)助基庸金發(fā)起人根奏據(jù)《暫行辦啟法》及其實革施準則第三綁號《證券投貌資基金招募寒說明書的內(nèi)用容與格式》戶編制并公告科招募說明書喜。鴨發(fā)行協(xié)調(diào)人筍同時還需就扭基金發(fā)行具桃體事宜編制奮并公布發(fā)行奮公告。離第十條禽上市公告勸書擋（一）她封閉式基金賠獲準在證券褲交易所上市壇交易時，基搞金管理人應蔑當編制基金預上市公告書互，并由基金蓋管理人與基餓金托管人在疲上市交易日目前兩個工作謝日內(nèi)刊登在贊中國證監(jiān)會添指定的全國世性報刊上，拾同時一式二義份分別報送豈中國證監(jiān)會木和上市的證斑券交易所備直案。峰（二）戒基金上市公頓告書的內(nèi)容考與格式應當記符合本準則涂《上市公告喘書的內(nèi)容與篩格式》的規(guī)遺定。把上市公告書與中載有財務(wù)語會計資料的葛，其報告期筒間終止日距苦上市交易日船不得超過鼓30播日。題第十一隱條定期報萄告游（一）辨定期報告包騙括年度報告渠、中期報告雪、投資組合祝公告、基金險資產(chǎn)凈值公圓告、公開說嶄明書（適用雪于開放式基護金）。紙（二）死基金管理人楚應當在每個虛基金會計年子度結(jié)束后蔥90萄日內(nèi)編制完映成年度報告漿，并刊登在金中國證監(jiān)會倍指定的全國靠性報刊上，雄同時一式五擾份分別報送板中國證監(jiān)會劫和基金上市頂?shù)淖C券交易壓所備案。盈基金年度報月告的格式與仙內(nèi)容應當符加合本準則《熱年度報告的鑰內(nèi)容與格式趙》的規(guī)定，遼其中財務(wù)報傾告應當經(jīng)過巡審計。配（三）裹基金管理人川應當于每個梁會計年度的押前質(zhì)6術(shù)個月結(jié)束后近60走日內(nèi)編制完范成中期報告撓，并刊登在逗中國證監(jiān)會乞指定的全國礎(chǔ)性報刊上，飛同時一式五糊份分別報送謊中國證監(jiān)會面和基金上市新的證券交易哲所備案。盒中期報告的岸內(nèi)容與格式畜應當符合本終準則《中期絞報告的內(nèi)容授與格式》的緣規(guī)定。您（四）傘投資組合公骨告每季公布兇一次，應披炒露基金投資剪組合分類比考例，及基金扭投資按市值燭計算的前十溫名股票明細勒。柿公告截止日伏后漢15闊個工作日內(nèi)合，基金管理未人應編制完片投資組合公腎告，經(jīng)基金翼托管人復核雕后予以公告梯，同時分別條報送中國證菠監(jiān)會和基金承上市的證券續(xù)交易所備案鴿。名基金投資組滾合公告的內(nèi)證容與格式應圓當符合本準司則《基金投比資組合公告苗的內(nèi)容與格遙式》的規(guī)定野。堆（五）川封閉式基金浩資產(chǎn)凈值至故少每周公告礙一次?；鹉喙芾砣藨谄姑看喂娼刈灾谷蘸蟮趥?判個工作日計太算并公告基嶼金資產(chǎn)凈值腥及每一基金扎單位資產(chǎn)凈禁值，同時分哄別報送中國撫證監(jiān)會和上抓市的證券交滴易所備案。偉基金管理人桶在計算基金冶資產(chǎn)凈值時篇，基金所持刑股票應當按御照公告截止襪日當日平均艙價計算。懲（六）喂開放式基金叉成立后，基負金管理人應子于每矩6度個月結(jié)束后超的思30枝日內(nèi)編制并瘡公告公開說聞明書。公開輕說明書公告式截止日為每氧6軌個月的最后舌一日。相（七）壺除特殊情況耍外，年度報螞告以外的定墾期報告毋需評經(jīng)會計師事繁務(wù)所審計。凍第十二造條臨時報桌告脹基金發(fā)生重東大事件，有病關(guān)信息披露站義務(wù)人應當常于第一時間向報告中國證誠監(jiān)會及基金久上市的證券盜交易所，并雷編制臨時報向告書，經(jīng)上軍市的證券交男易所核準后處予以公告，絲同時報中國胖證監(jiān)會。蹄重大事件是靈指可能對基叉金持有人權(quán)粉益及基金單草位的交易價被格產(chǎn)生重大跡影響的事件匠，包括下列掠情況：預（一）因基金持有人蹈大會決議；帝（二）網(wǎng)基金管理人繪或基金托管著人變更；招（三）疤基金管理人舍的董事長、攻總經(jīng)理、基久金托管部的圍總經(jīng)理變動搞；流（四）乳基金管理人川的董事一年毒內(nèi)變更超過因50攔％；歸（五）拆基金管理人腿或基金托管帥部主要業(yè)務(wù)炕人員一年內(nèi)撇變更超過浩30弟％；蛙（六）鳥基金管理人楚或基金托管猴人受到重大凳處罰；衛(wèi)（七）紅重大訴訟、刪仲裁事項；甚（八）分基金提前終許止；疏（九）旁其他重要事近項。墓第十三頌條澄清公廟告與說明獲（一）糾在任何公共吃傳播媒介中詢出現(xiàn)的或者誓在市場上流挺傳的消息可普能對基金價冤格產(chǎn)生誤導造性影響或引角起較大波動辰時，相關(guān)的茅信息披露義基務(wù)人知悉后旅應當立即對衰該消息進行癥公開澄清，義并將有關(guān)情瘡況立即報送諷中國證監(jiān)會鋒和基金上市向交易的證券小交易所。每（二）封有關(guān)基金信夕息公布后，式中國證監(jiān)會絨可要求基金兔信息披露義踢務(wù)人對公告純內(nèi)容作進一鞏步公開說明郵。左第十四冠條信息事忘務(wù)管理砌（一）把基金管理人稀、基金托管承人應當指定簡專人負責信餃息管理事務(wù)腳。瘦（二）好基金托管人貫須對基金管落理人編制的幫定期報告中釀有關(guān)內(nèi)容進敬行復核，并雹就此向基金株管理人出具喬書面文件。嫩（三）恢基金管理人夠除應當遵照暴本準則的各占項規(guī)定公開吩披露信息外狼，還應遵守哀基金上市的帥證券交易所息關(guān)于信息披絞露的規(guī)定。辭如基金上市教的證券交易遭所的有關(guān)規(guī)孟定與本準則剪相沖突時，雖應依據(jù)本準默則辦理。牛（四）炮基金管理人財應自行選擇宰中國證監(jiān)會孟指定的全國海性報刊披露蠟信息，所選鈴擇的報刊在鋼一個基金會盈計年度內(nèi)不責得更換。工（五）普基金管理人銳除在中國證料監(jiān)會指定的喉全國性報刊幅上披露信息辛外，還可以律根據(jù)需要在稍其他報刊上推披露信息，敬但應當保證瞞：茅差1撐、指定報刊團不晚于非指興定報刊披露禁信息；動慌2慈、在不同報安刊上披露同腔一信息的內(nèi)敞容一致。組（六）亂基金托管人三向新聞媒體禾披露與基金勇有關(guān)的信息垂以前應當報擠告中國證監(jiān)旅會。詢（七）般上市公告書姻、年度報告賤、中期報告而在編制完成腿后，應放置算于基金管理網(wǎng)人所在地、量基金托管人漁所在地、上艇市交易的證渣券交易所、靈有關(guān)銷售機冤構(gòu)及其網(wǎng)點姜，供公眾查具閱。皮（八）絮凡在上半年瘋設(shè)立的基金板，其該次中兼期報告可不盲編制；凡在險下半年設(shè)立料的基金，自梨其設(shè)立日起圍至年度末不聚足丑2全個月的，其耗該次年度報蜜告可不編制心；凡自設(shè)立隔日起至季度眼末不足要2擇個月的基金溪，其該次投啦資組合公告聯(lián)可不編制。與本款所稱設(shè)身立日系指基劇金按照有關(guān)嚼規(guī)定募足法逗定份額之日堂?；j第十五冬條凡違反命本準則的個辜人與機構(gòu)，播除法律、行循政法規(guī)另有付規(guī)定外，按餓本規(guī)定進行匙處罰。嫌（一）鑼信息披露義探務(wù)人違反本涂規(guī)定，由中含國證監(jiān)會責暢令改正，并敵可視情節(jié)輕驗重，單處或燒并處警告、劈罰款。否對違反本規(guī)鳳定行為負有檔直接責任的止主管人員和厘其他直接責粘任人員，可陰視情節(jié)輕重原，單處或并貌處警告、罰濫款、暫停或沉撤銷其從事嫌基金相關(guān)業(yè)四務(wù)的資格；晉構(gòu)成犯罪的圍，依法追究擾刑事責任。替（二）對會計師事務(wù)溪所、律師事月務(wù)所違反本屬規(guī)定，出具矩的文件有虛疊假、嚴重誤悄導性內(nèi)容或魔者有重大遺姐漏的，根據(jù)途不同情況，誘單處或并處英警告、罰款面；情節(jié)嚴重摩的，暫?；蜥t(yī)撤銷其從事帥證券業(yè)務(wù)的鮮資格。用對前款所列笑行為負有直膽接責任的注污冊會計師、滔律師，給予殖警告或罰款肆；情節(jié)嚴重乏的，暫?；驗⒊蜂N其從事妄證券業(yè)務(wù)的祝資格。構(gòu)成老犯罪的，依嬸法追究其刑鳳事責任。換第十六述條本準則式自公布之日結(jié)起施行。附件一趙上市公告書慕的內(nèi)容與格薦式（試行）副一、緒罪言纏在緒言悔中必須載明題以下文字：需垮××益基金上市公突告書是依據(jù)積《證券投資酸基金管理暫眼行辦法》和數(shù)《證券交易受所證券投資對基金上市規(guī)牢則》的規(guī)定洪編制，本基含金管理人及妻基金托管人愉愿就本公告帆書所載資料婆的真實性、型準確性和完蹦整性負連帶臟責任。坐證券交易所耕對妻××任基金上市及轟有關(guān)事項的惕審核，均不仇構(gòu)成對本公怕告內(nèi)容的任斗何保證。如溜果投資者欲刪購買催××會基金，應詳雙細閱讀雜×擁年媽×帶月?！撂尤湛窃谑獭痢赁D(zhuǎn)報的招募說統(tǒng)明書和本上采市公告書。暴二、概才要望本節(jié)應餅列示上市公勻告書中的主松要內(nèi)容，包羨括：基爆金簡稱漸基理金交易代碼趣基金單蟲位總份額肥桑本次上市堅流通份額正上市畜時間撲上市交送易所躬基金管理人段基撤金托管人克上市忠推薦人概三、基賠金概況他（一）數(shù)基金設(shè)立的信主要內(nèi)容，防包括：紀基金設(shè)野立批準機構(gòu)敞和批準文號眉基乖金成立日期葉基露金類型內(nèi)基金存頸續(xù)期消發(fā)起人凡名稱、法人滑代表、注冊香資本泳發(fā)起人渴注冊地址及婆聯(lián)系、嗎聯(lián)系人墨（二）基石金發(fā)行的主喂要內(nèi)容，包頃括：西基金單賽位發(fā)行總份認額柿每份基金單斗位面值牛發(fā)行價纖格鬧發(fā)行日期尸耗持有人扒數(shù)拜登記結(jié)算機雕構(gòu)隸發(fā)起人持有舌份額滋發(fā)行情況膠簡介捷（三）基辭金上市的主著要內(nèi)容，包救括：妻上市核初準文號均上市日養(yǎng)期茫本次上市流慢通份額故發(fā)起人額認購部分的跨流通規(guī)定有四、基禽金持有人結(jié)聾構(gòu)及基金前瑞十名持有人每應分別傘列示各發(fā)起克人和社會公搞眾持有的基魔金份額及占楚總份額的比龍例，同時還款需列示基金章前十名持有他人的名稱、玩持有份額、仍占總份額的量比例及基金漿持有人總數(shù)混等。遞五、基粥金管理人、趁托管人簡介狀（一）守基金管理人遼簡介薯法定名決稱奶法定代表人婚總焦經(jīng)理捧注冊資本撤注平冊地址攜成立批李準文號沉工商登苗記注冊的法達人營業(yè)執(zhí)照蔥文號桑股東礙內(nèi)部組榜織結(jié)構(gòu)及職吃能桌人員情況乳信息親管理負責人免及咨詢羅基金管叛理業(yè)務(wù)情況辱簡介傾（二）沖基金托管人擊簡介圣法定名控稱誼法定代表人搖注餓冊地址索注冊資她本鉆托管部負責觀人獻托管部由人員情況劑信息晴管理負責人嬌及咨詢辨托姻管業(yè)務(wù)情況把簡介熄六、基察金投資策略美和投資組合竿（一）基卷金投資策略鳴（二）化公告日前倒餅數(shù)第二個工返作日當日的拉投資組合易七、基戒金契約摘要堤（一）絕投資目標、精投資范圍、營投資決策、藥投資組合和丟投資限制既（二）耽基金資產(chǎn)估世值統(tǒng)（三）駐基金費用與副稅收識（四）偉基金會計與殺審計原（五）值基金的信息善披露惰（六）請基金契約存盆放地和投資戰(zhàn)者取得基金老契約的方式連八、基擴金運作情況忘（一）晚基金管理人貢報告原（二）厲基金托管人辣報告博九、財稿務(wù)狀況（截其止至公告日歪前兩個工作竿日）爪十、重蒙要事項揭示膽本節(jié)列蠻示基金發(fā)行紡后發(fā)生的對律基金持有人披有較大影響藝的重要事項鐮。喪十一、楊備查文件目版錄附件二煤年度報告的毒內(nèi)容與格式尤（試行）勵一、基甚金簡介立（一）漆簡要介紹基它金發(fā)起設(shè)立胃及上市情況畜并列示以下逼事項：基金雙簡稱、基金壟交易代碼、梳基金單位總載份額、基金借類型、基金看存續(xù)期、上騙市的證券交蓋易所等。澡（二）碑列示基金管筍理人的法定及名稱、注冊些地址、辦公才地址、郵政此編碼、法定冊代表人、總眠經(jīng)理；負責捐信息管理事遵務(wù)人員的姓迷名、聯(lián)系地迅址、、愉。宣（三）僵列示基金托粉管人的法定頃名稱、注冊宋地址、辦公網(wǎng)地址、郵政削編碼、法定蟻代表人、托假管部負責人每；負責信息劣管理事務(wù)人多員的姓名、倆、針、垂。抱（四）點列示基金所鬼聘請的會計早師事務(wù)所的夜法定名稱、免注冊地址、載辦公地址、偏法定代表人渡、經(jīng)辦注冊蓬會計師。夢（五）敗列示基金所羨聘請的律師震事務(wù)所（如賊有）的法定軌名稱、注冊隙地址、辦公黨地址、法定畢代表人、經(jīng)緩辦律師。張二、基吊金管理人報洞告殼（一）核應聲明其在轎報告期內(nèi)，兇是否存在損憂害基金持有獎人利益的行劣為，是否嚴曉格遵守了《而暫行辦法》震及其各項實卻施準則、基桑金契約和其側(cè)他有關(guān)法規(guī)斜的規(guī)定，是咐否勤勉盡責彼地為基金持堵有人謀求利箭益。英（二）貍應結(jié)合宏觀鞏經(jīng)濟情況及糾證券市場情良況，簡要說緣明報告期內(nèi)太基金投資策慘略。內(nèi)（三）腿可對宏觀經(jīng)愈濟形勢、證隱券市場大勢洗及行業(yè)走勢銅等進行展望千，但不得對妥報告期后的辛基金業(yè)績及跡具體證券的構(gòu)走勢進行預神測。芝三、托詳管人報告禿（一）絞應聲明其在調(diào)報告期內(nèi)，草是否存在任動何損害基金棒持有人利益嘗的行為，是董否嚴格遵守求了《暫行辦嫌法》及其各現(xiàn)項實施準則射、基金契約睜和其他有關(guān)魔法規(guī)的規(guī)定上，完全盡職數(shù)盡責地履行處了應盡的義紫務(wù)。掃（二）民應說明在報郊告期內(nèi)基金慣管理人在投束資運作、基息金資產(chǎn)凈值喉及每份基金晝單位資產(chǎn)凈堂值的計算等傳問題上，是洪否存在任何懶損害基金持線有人利益的破行為，是否感嚴格遵守了劇《暫行辦法啄》及其各項喪實施準則、痛基金契約和忽其他有關(guān)法脫規(guī)的規(guī)定。號（三）逐應對基金管芽理人在本年遇度內(nèi)所編制俊的與托管人間有關(guān)的基金練披露信息是蘇否合法、真唱實、完整作僚出說明。高四、基幸金年度財務(wù)代報告尤（一）雞審計報告休應采用中國諒注冊會計師芬協(xié)會規(guī)定的澆審計報告格懼式，就財務(wù)棉報告的合法效性、公允性條及會計處理沾方法的一貫畢性發(fā)表審計塊意見，同時狐判定其是否茫符合基金契尿約的規(guī)定。龜(二）聾基金會計報稠告書壓資產(chǎn)負茶債報告書纏必須分慮別披露下列掩事項期初數(shù)蜓、期末數(shù)：慌販1甘、股票投資兆———屈成本吳撲2普、債券投資撓———濫成本負鳴3植、其他投資拘———擱成本墊古4海、股票投資做———燕估值增值甘亞5飯、債券投資驚———堵估值增值待歇6儲、其他投資采———略估值增值雀轟7食、現(xiàn)金訂毅8冠、銀行存款幫化9可、應收股利需碼10蓋、應收利息立溫11煎、應收帳款擦（如應收股耐票清算款）憐罵12冊、其他應收述款項蒼則13秤、基金資產(chǎn)吊總值識蜜14醬、應付基金陵管理費暴臭15亮、應付基金機托管費孤盜16絞、應付收益能源17幼、應付帳款飼（如應付購否買股票清算倍款）閃苦18折、應付傭金桿完19沙、其他應付嬸款項爪賄20求、負債總額咐代21飼、基金單位偏總額啟現(xiàn)22費、未分配凈庸收益勁混23過、未實現(xiàn)估華值增值滾膝24停、基金資產(chǎn)護凈值榆找25省、基金單位串發(fā)行總份額膀旋26惡、每份基金凝單位資產(chǎn)凈撕值欠收益及冶分配報告書崖必須分哭別披露下列脹事項本期數(shù)背及上期數(shù)：絡(luò)溪1哄、在除息日施確認的股息雙收入本萌2貨、債券利息哄收入訓璃3饅、分別列示揭股票、債券影及其它資產(chǎn)鳥的買賣價差嗽收入些稅4獸、其他收入冬（如結(jié)息日添確認的銀行開存款利息收頸入、發(fā)行費化節(jié)余、發(fā)行貪時申購資金暑凍結(jié)利息等舍）隙信5蕩、基金管理參費堆話6結(jié)、基金托管嫁費姓炕7懲、應由基金惜承擔的其他棉費用察塵8落、基金凈收睬益鋤稀9元、上年未分強配凈收益陷冤10各、本期已分鄉(xiāng)配收益什橫11繪、期末未分土配凈收益優(yōu)（三）偵會計報告書敬附注辰報表帳趣項注釋應列扣出以下事項悼：府論1平、主要會計載政策嗓（辨1兆）基金資產(chǎn)瞎的估值方法狐，包括上市繪證券、非上典市證券、其地他各種資產(chǎn)困的估值方法肯。庫（瀉2扁）股息收入三、債券利息悠收入及其他財收入的確認喘政策背（魔3謹）證券交易負的成本計價焰方法僑（萬4競）稅項爹（涂5碑）其他為處捉理決定基金突運作及基金算財務(wù)狀況的忍重大事項而海采取的會計宵政策箏（韻6綁）基金的收咸益分配政策蝴（洲7挽）上述會計慚政策有任何城變動，必須吉披露變更的邀情況、變更傷的原因，并劈充分披露其備對財務(wù)狀況乏、經(jīng)營成果忘及基金運作訓的影響。沃溪2族、關(guān)聯(lián)交易告（區(qū)1罵）如基金與修基金管理人賄、托管人及蒜基金的發(fā)起腹人、基金管斜理公司的股厚東等所有存餃在重大利益霜關(guān)系的任何惱關(guān)聯(lián)人在報白告期內(nèi)已進曬行交易，則端須分別列示努該等關(guān)聯(lián)人毒的名稱及與時基金的關(guān)系烘、該種交易商的性質(zhì)及確濾認該種交易壁是在正常業(yè)刑務(wù)中按照一峰般商業(yè)條款錦而訂立的聲郊明。擺（測2帆）分別列示盲基金通過關(guān)襖聯(lián)人的席位形進行投資的港年成交量，欺及占全年成霉交總量的比恥例、支付給蘆該機構(gòu)的年知傭金、及占膛基金全年傭滑金總量的比橋例，同時還昏須列示向該猛機構(gòu)支付的塞平均傭金比墳率。義（復3夫）分別列示唇管理人或托運管人收取的軟相應報酬的音計算標準及幣金額。摸（歌4渣）上述（理2夠）至（儀3擴）項披露信念息應列示至輩少最近兩個參年度的相應個數(shù)據(jù)。材懂3是、主要報表摸項目說明德（柄1柳）當年設(shè)立歐的基金應披將露發(fā)行費明膠細及發(fā)行費率節(jié)余額、發(fā)互行時申購資黎金凍結(jié)利息禁額。械（鑒2毫）其他主要霜項目的說明拿。罵（四）銅應詳細說明總?cè)魏瘟魍ㄊ軈R限、不能自教由轉(zhuǎn)讓的基羨金資產(chǎn)的名尋稱、數(shù)量、掛金額，轉(zhuǎn)讓熔受限原因、影受限期限，循估值辦法及付其對基金財牧務(wù)狀況的影邁響等。采（五）堵基金投資組診合概應按照《基閑金投資組合壘公告的內(nèi)容員與格式》的鈔規(guī)定（重要懷提示除外）右予以編制。請（六）主修要財務(wù)指標爆至少披寧露最近順3詢個基金會計林年度的以下薯財務(wù)指標：濤綠1炭、基金可分葬配凈收益及軌單位基金凈銳收益越刷2評、期末基金門資產(chǎn)總值籃餓3螺、期末基金前資產(chǎn)凈值及火單位基金資觀產(chǎn)凈值摘縣4判、基金資產(chǎn)伐凈值收益率惡五、基指金持有人結(jié)貪構(gòu)及前十名括持有人筐應分別列示匙各發(fā)起人和捐社會公眾持您有的基金份訓額及占總份蓮額的比例，英同時還需列握示基金前十匯名持有人（熟含發(fā)起人）牢的名稱、持抵有份額、占把總份額的比兄例。湊六、重榜要事項揭示蘆昆1響、管理人、刊托管人的重蹲大訴訟事項隊；爭攀2車、基金的會狹計師事務(wù)所松變更；菠屈3除、基金管理論人、基金托針管人辦公地夸址的變更；偏披4恢、投資組合育策略的改變異；刪辦5坐、基金管理話人、基金托冒管人涉及托輸管業(yè)務(wù)及其蹦高級管理人抽受到任何處抬罰的情況；治膽6罪、基金管理社人選擇證券嬌經(jīng)營機構(gòu)的股交易席位作歸為基金專用疾交易席位的貌有關(guān)情況，薪包括已選定傭機構(gòu)、選擇等標準、年度催內(nèi)變更情況搬、年成交量卻及占全年成篇交總量的比拖例、支付給某該機構(gòu)的年搏傭金及占基狡金全年傭金知總量的比例妻；構(gòu)爐7征、其他。淹七、備襪查文件目錄附件三遭中期報謊告的內(nèi)容與賤格式（試行拜）劈重要提吳示匯杰“獸本基金的托提管人已于年童月日復核了停本報告。猛一、基汁金簡介語列示以下事劈項：榆（一）嘆基金簡稱、輩基金交易代尚碼、基金單狐位總份額、明基金類型、欄基金存續(xù)期餅、上市地點濤等。載（二）額基金管理人饑的法定名稱蓋、注冊地址眨、辦公地址熱、郵政編碼椅、法定代表將人、總經(jīng)理讓；負責信息辮管理事務(wù)人辣員的姓名、堪、次、薯。蛾（三）微基金托管人臉的法定名稱碌、注冊地址渾、辦公地址嗎、郵政編碼諷、法定代表繭人、托管部勿負責人；負析責信息管理輸事務(wù)人員的包姓名、聯(lián)系嗚地址、宋、。廉（四）暴基金所聘請暫的會計師事免務(wù)所的法定為名稱、注冊誰地址、辦公械地址、法定奪代表人、經(jīng)虜辦注冊會計驅(qū)師?；郏ㄎ澹┟杌鹚刚埵暗穆蓭熓聞?wù)蘇所（如有）估的法定名稱類、注冊地址拐、辦公地址釋、法定代表衰人、經(jīng)辦律落師。宋二、基寫金管理人報合告君（一）蔑應聲明其在駛報告期內(nèi)，從是否存在損松害基金持有聲人利益的行映為，是否嚴脊格遵守了《抓暫行辦法》伶及其各項實巧施準則、基嚴金契約和其巨他有關(guān)法規(guī)葡的規(guī)定，是潑否勤勉盡責午地為基金持藥有人謀求利咳益。袖（二）西應結(jié)合宏觀花經(jīng)濟情況及輔證券市場情仙況，簡要說馳明報告期內(nèi)初基金投資策俘略。剖（三）腦可對宏觀經(jīng)殲濟形勢、證酒券市場大勢勸及行業(yè)走勢戲等進行展望唱，但不得對騾報告期后的兇基金業(yè)績及屈具體證券的妨走勢進行預腥測。頸三、基香金財務(wù)報告庭（一）痛基金會計報領(lǐng)告書州資產(chǎn)負誠債報告書燈必須分弊別披露下列張事項期初數(shù)屢、期末數(shù)：稍誰1料、股票投資款———丸成本這剩2謀、債券投資飼———叼成本址剖3蜻、其他投資劃———奶成本教仿4刪、股票投資僚———條估值增值粗鏈5刪、債券投資喝———鋤估值增值仆間6捎、其他投資欣———振估值增值額凱7汪、現(xiàn)金辛潑8扣、銀行存款狐化9詞、應收股利炭體10鏡、應收利息賭候11所、應收帳款呢（如應收股御票清算款）兵當12阻、其他應收州款項征兩13軌、基金資產(chǎn)埋總值鼻窩14選、應付基金壇管理費省番15啄、應付基金旱托管費滲顫16堤、應付收益簽鏡17遮、應付帳款蘇（如應付購喝買股票清算眾款）降江18錘、應付傭金承截19辯、其他應付頂款項農(nóng)搭20扛、負債總額銀椅21劃、基金單位余總額她添22癢、未分配凈報收益帆皮23枯、未實現(xiàn)估殖值增值鳳門24幫、基金資產(chǎn)鄰凈值工巷25逢、基金單位制發(fā)行總份額黃使26殺、每份基金侍單位資產(chǎn)凈暴值鵝收益及飄分配報告書定必須分莫別披露下列桿事項本期數(shù)戶及上期數(shù)：蘋嬌1餃、在除息日星確認的股息銹收入幫聞2棄、債券利息藏收入榨減3煮、分別列示疫股票、債券光及其它資產(chǎn)匹的買賣價差丑收入沸薪4意、其他收入醫(yī)（如結(jié)息日綠確認的銀行談存款利息收輝入、發(fā)行費扁節(jié)余、發(fā)行魄時申購資金驅(qū)凍結(jié)利息等糠）接蠅5刪、基金管理無費努長6遠、基金托管慰費巧排7錫、應由基金謀承擔的其他娛費用騾之8記、基金凈收兄益鴨烤9芬、上年未分舞配凈收益滲懲10中、本期已分蝶配收益成徒11中、期末未分忌配凈收益害（二）畝會計報告書崇附注員報表帳體項注釋應列都出以下事項忠：竭隊1供、主要會計怨政策流（掉1要）基金資產(chǎn)楚的估值方法般，包括上市議證券、非上仰市證券、其引他各種資產(chǎn)耍的估值方法雖。還（未2剩）股息收入拘、債券利息課收入及其他紙收入的確認街政策宗（各3祥）證券交易漫的成本計價汁方法胃（篇4合）稅項窮（感5捏）其他為處皇理決定基金蓬運作及基金然財務(wù)狀況的選重大事項而抵采取的會計坑政策睛（濫6匠）基金的收會益分配政策凡（尋7綠）上述會計內(nèi)政策有任何覆變動，必須熟披露變更的腿情況、變更響的原因，并賽充分披露其都對財務(wù)狀況挎、經(jīng)營成果老及基金運作嶄的影響。狗駝2瀉、關(guān)聯(lián)交易獅（術(shù)1培）如基金與映基金管理人眠、托管人及芹基金的發(fā)起傲人、基金管狗理公司的發(fā)制起人等所有血存在重大利通益關(guān)系的任偉何關(guān)聯(lián)人在憑報告期內(nèi)已墊進行交易，男則分別列示丟該等關(guān)聯(lián)人釋的名稱及與槳基金的關(guān)系季、該種交易忌的性質(zhì)及確催認該種交易培是在正常業(yè)用務(wù)中按照一訴般商業(yè)條款末而訂立的聲績明。街（脾2汗）分別列示鏈基金通過各愧關(guān)聯(lián)方的席汁位進行投資濁的當期成交顯量，及占當夾期成交總量白的比例、支緩付給該機構(gòu)狼的當期傭金脫、及占基金泛當期傭金總嚴量的比例。置（值3姿）分別列示畜管理人或托擇管人收取的幼相應報酬的慢計算標準及古金額。女畜3尤、主要報表禾項目說明競（弓1悄）當年設(shè)立色的基金應披專露發(fā)行費明造細及發(fā)行費配節(jié)余額、發(fā)傷行時申購資血金凍結(jié)利息倚額。薪（訊2書）其他主要醒項目的說明工。敵（三）糠應詳細說明降任何流通受易限、不能自暢由轉(zhuǎn)讓的基害金資產(chǎn)的名休稱、數(shù)量、壤金額，轉(zhuǎn)讓撈受限原因、決受限期限，忠估值辦法及憤其對基金財文務(wù)狀況的影裕響等。恩（四）效基金投資組油合芹應按照《基饒金投資組合佳公告的內(nèi)容紗與格式》的姿規(guī)定（重要龍?zhí)崾境猓┘o予以編制。黑四、基向金持有人結(jié)勺構(gòu)及基金前棒十名持有人口應分別列示倦各發(fā)起人和甚社會公眾持厘有的基金份談額及占總份嗚額的比例，蠻此外還需列斯示按市值排墾序的基金前洽十名持有人役的名稱、持早有份額、占漆總份額的比限例。村五、重皇要事項揭示才鉆1分、管理人、州托管人的重慮大訴訟事項財；宰逗2繁、基金的會超計師事務(wù)所放變更；炊創(chuàng)3壺、基金管理氧人、基金托恰管人辦公地削址的變更；白擾4得、投資組合猛策略的改變許；漠艦5獸、基金管理遮人、基金托服管人機構(gòu)及荷其高級管理溉人受到任何政處罰的情況腹；飲參6今、基金管理牢人選擇證券他經(jīng)營機構(gòu)的涼交易席位作溝為基金專用阿交易席位的簡有關(guān)情況，趟包括已選定畝機構(gòu)、選擇依標準、當期恒變更情況、屈當期成交量孫及占當期成絲交總量的比魯例、支付給關(guān)該機構(gòu)的當嘴期傭金及占序基金當期傭輸金總量的比忌例；份豐7敬、其他。渠六、備野查文件目錄附件四殘基金投秘資組合公告不的內(nèi)容與格運式（試行）幟一、重支要提示壟飽“高本基金的托估管人已于年晃月日復核了呼本公告。著”游二、基金并投資組合公忍告至少應當顫包括以下內(nèi)灶容：臨（一）恥按行業(yè)分類薦的股票投資富組合（股數(shù)深／面額、市窮值、占基金洞資產(chǎn)凈值比怒例％）及股慧票市價合計策；筐（二）作債券市價（儀不含國債）廳合計；縫（三）葉國債、貨幣蝦資金合計。左三、基毯金投資前十眾名股票明細米列示基較金投資組合潮中，按市值經(jīng)占基金資產(chǎn)續(xù)凈值比例大撒小排序的前爽十名股票明上細，至少應友當包括股票堂名稱、數(shù)量叛、市值、占私基金資產(chǎn)凈蔽值比例（％非）。廊四、基桑金投資組合宇的報告附注續(xù)至少應披露轉(zhuǎn)以下項目：依（一）役報告項目的慕計價方法。禽如上市證券籍采用公告內(nèi)勉容截止日的茄市場收盤價投，非上市債棉券按面值加換計至公告內(nèi)般容截止日應碰計利息。論（二）午流通轉(zhuǎn)讓受權(quán)到嚴格限制握的資產(chǎn)。包擠括對基金配嫩售的新股等奏應在報告中桿采用購入成騰本單獨列示敏，同時必須砍在報告附注軋中詳盡披露段下列事實：引該資產(chǎn)的總中成本、總市堡價、計價方律法、該方法貞對基金財務(wù)斷狀況的具體伴影響及轉(zhuǎn)讓普受限原因、匹轉(zhuǎn)讓受限期據(jù)限?；鸪衷从械囊验L期賤停牌股票應遼在報告中以貸最近期的市猴價列示?？茫ㄈ﹩栘泿刨Y金及屯其他資產(chǎn)的設(shè)構(gòu)成。州（四）糊應明確陳述丙是否存在購咳入成本已超場過基金資產(chǎn)削凈值隙10伏％的股票。石如存在，應某列示這些股爽票的名稱、咬數(shù)量、占基嘗金資產(chǎn)凈值鉛的比例及處貧理方式。理固設(shè)立境外中蜻國產(chǎn)業(yè)投資門基金管理辦飲法側(cè)2000-收02-27依廣樣孤（織1995魯年明8綁月杜11座日國務(wù)院批慌準濤1995揭年嶄9扇月姻6魚日中國人民嚇銀行發(fā)布）榴第一條魂為了適應份對外開放和堂經(jīng)濟發(fā)展的箭需要，加強傅和完善對設(shè)德立境外中國乳產(chǎn)業(yè)投資基毫金的管理，旅制定本辦法弓。川第二條堂本辦法所望稱境外中國陜產(chǎn)業(yè)投資基騎金涼(姥以下簡稱境碼外投資基金祖)于，是指中國基境內(nèi)非銀行頸金融機構(gòu)、染非金融機構(gòu)足以及中資控共股的境外機蠶構(gòu)殲(扶以下統(tǒng)稱中拖資機構(gòu)居)球作為發(fā)起人螺，單獨或者集與境外機構(gòu)榴共同發(fā)起設(shè)孝立，在中國來境外注冊、妙募集資金，樣主要投資于臘中國境內(nèi)產(chǎn)訊業(yè)項目的投交資基金。談本辦法壽所稱發(fā)起人諷，是指設(shè)立瘡境外投資基揪金并對招募鹿說明書內(nèi)容執(zhí)的真實性、相準確性和完裳整性承擔法跑律責任的中鐵資機構(gòu)。芹第三條白境外投資途基金在中國標境內(nèi)的業(yè)務(wù)游活動必須遵聽守中華人民悉共和國法律旨、行政法規(guī)潑的規(guī)定，不坑得損害中華析人民共和國脅的社會公共盡利益。亦境外投輝資基金在中虹國境內(nèi)的正請當業(yè)務(wù)活動切和合法權(quán)益螞受中華人民絞共和國法律劉保護。道第四條臺設(shè)立境外宿投資基金，刻由中國人民息銀行會同國術(shù)務(wù)院有關(guān)部雕門審查批準孕。直中國人巾民銀行會同乒國務(wù)院有關(guān)鏈部門對境外叉投資基金在院中國境內(nèi)的雨業(yè)務(wù)活動進臉行監(jiān)督管理昆。結(jié)第五條床中資機構(gòu)營作為境外投距資基金的發(fā)燃起人，其中院至少有一個碑發(fā)起人應當鉤是具備下列輔條件的非銀速行金融機構(gòu)蘆：么慮(徹一泳)葉提出申請前牲一年年末資憐本金總額不移少于攜10望億元人民幣利；經(jīng)聾(盼二法)版資信良好，進經(jīng)營作風穩(wěn)恢健，并在提悶出申請前三脫年內(nèi)未受到品金融監(jiān)督管衫理機關(guān)或者鉛司法機關(guān)的該重大處罰；冒懸(模三付)孤具有熟悉國吵際金融業(yè)務(wù)勒、基金管理白業(yè)務(wù)的專業(yè)遙人員。首第六條軌境外投資愛基金發(fā)起人睡中的中資非借金融機構(gòu)，撿應當具備下賀列條件：副猾(肢一節(jié))仔提出申請前會一年年末資折本金總額不庸少于剪5深億元人民幣欲；詳氣(椅二丟)群經(jīng)營國家產(chǎn)賤業(yè)政策支持兆的項目；搖槐(裕三勾)趣資信良好，努經(jīng)營作風穩(wěn)掩健，并在提壯出申請前三戴年內(nèi)未受到焰有關(guān)主管機喘關(guān)或者司法拆機關(guān)的重大猾處罰。栽第七條投中資機構(gòu)深設(shè)立境外投忽資基金，應晃當選擇資信楚良好，經(jīng)營俱作風穩(wěn)健，霸具有投資基得金設(shè)立、承折銷或者管理德等方面的經(jīng)猛驗，且其所悔在地具有良烤好的金融管堵理制度的境刻外機構(gòu)進行浸合作。痰第八條欲申請設(shè)立傅境外投資基幅金，發(fā)起人繭應當向中國恥人民銀行提輝交下列文件卷、資料：芹仁(坊一撇)方設(shè)立境外投班資基金的申維請書；兵鋪(博二仆)懂可行性研究聞報告；問抵(半三紅)龍企業(yè)法人營文業(yè)執(zhí)照副本竿；迫叨(竭四棉)乳發(fā)起人合作額協(xié)議；檔塌(炎五燦)風最近三年的遞年報；腦喪(狗六鎮(zhèn))俘境外投資基妨金設(shè)立、托撇管、上市及血交易等活動數(shù)所在地的有謀關(guān)法律、法題規(guī)；襲男(待七粘)障有關(guān)主管部紛門對基金擬怪投資項目的衡審批文件副非本；腔式(葵八征)蜘基金擬投資穿項目的評估種報告；緣汗(湯九泰)勵基金擬投資莊項目的各方周合資或者合謙作意向書；哨慈(伙十催)曬基金招募說盾明書草案；辜駁(淋十一正)劇與境外投資踏基金的承銷經(jīng)人、托管人寇、管理人等胳合作各方簽暫訂的合作意幟向書；浪嘩(悲十二乳)度與境外投資糞基金的設(shè)立潑、承銷、托代管有關(guān)的合先作各方的資傳信情況。份第九條壟中國人民航銀行應當自證收到申請人寇的全部申請過文件、資料冊之日起叔90臥日內(nèi)，對設(shè)攝立境外投資勁基金的申請鍋進行審查；耗認為符合本悲辦法規(guī)定的華條件的，應正當會同國務(wù)立院有關(guān)部門走批準，頒發(fā)載批準文件。少第十條沿擬設(shè)立的棟境外投資基碰金發(fā)行總額粉不得少于董5000網(wǎng)萬美元。逆第十一換條擬設(shè)立賞的境外投資趟基金應當為寶封閉式基金侍，基金憑證盾不可贖回，叮其存續(xù)期不陶得少于封10樂年。認第十二銷條中資機垮構(gòu)應當選擇查具有良好的春金融管理制何度的國家或禮者地區(qū)設(shè)立向境外投資基狂金的上市所培在地。羞第十三頃條中資機蜘構(gòu)應當選擇跟中方持股抬25胸％以上的基午金管理公司騰作為擬設(shè)立洋境外投資基悅金的管理人靠。豈第十四竭條中資機懂構(gòu)作為發(fā)起輪人認購基金劫份額的總額存不得超過基揚金擬發(fā)行總檢額的樸10悟％。瘋第十五父條中資機躁構(gòu)認購基金平份額，只能慢使用其自有堪資金，不得沖使用信貸資析金。殃第十六字條境內(nèi)發(fā)列起人認購基敬金份額的資奪金應當存人籃中國人民銀哨行認可的中衛(wèi)國境內(nèi)銀行瀉，不得匯出扶境外。芳第十七雹條境外投甘資基金不得叨在中國境內(nèi)剪募集。省第十八訊條中資機運構(gòu)為管理擬地設(shè)立的境外澡投資基金，臨可以申請設(shè)劣立境外投資區(qū)基金管理公鋸司。頌申請設(shè)漂立境外投資銀基金管理公昂司，應當依悶照《境外金留融機構(gòu)管理篇辦法》的規(guī)櫻定，與設(shè)立喜境外投資基哈金的申請一息并報經(jīng)中國殿人民銀行審鑒查批準。殃申請設(shè)電立境外投資嫂基金管理公芬司，應當選錘擇具有良好內(nèi)的金融管理耀制度的國家歐或者地區(qū)作結(jié)為該公司主剛要經(jīng)營活動計所在地。盾第十九否條境外投知資基金管理識公司在中國狠境內(nèi)設(shè)立代可表機構(gòu)的，猛應當依照《神中國人民銀尾行關(guān)于外資于金融機構(gòu)在京中國設(shè)立常玉駐代表機構(gòu)首的管理辦法饅》的規(guī)定，截報經(jīng)中國人錦民銀行審查撤批準?；ǖ诙摋l境外投樸資基金資金高應當主要投碧資于中國境鞭內(nèi)國家產(chǎn)業(yè)顛政策支持的亂產(chǎn)業(yè)項目，完其數(shù)額不得偉低于基金總崖額的幅70議％。洽境外投乒資基金資金腔不得以借貸無形式在中國助境內(nèi)運用。脊境外投鏟資基金資金僻不得用于購墳買公開發(fā)行穴的人民幣普屯通股票和人長民幣計值的催政策債券。式第二十征一條境外景投資基金憑胸證不得在中欠國境內(nèi)用于乏借貸或者債葉券發(fā)行的質(zhì)垃押或者擔保叮。躍第二十陸二條境外布投資基金資裝金調(diào)人中國役境內(nèi)、匯出姑中國境外、倚在中國境內(nèi)演銀行開立帳演戶及進行貨爹幣兌換等，燙應當遵守國駁家有關(guān)外匯委管理的規(guī)定從。蕩第二十籃三條境外擴投資基金和嫂境外投資基貨金管理公司促的境內(nèi)發(fā)起核人、境內(nèi)出禁資人，應當摧于每年兼3負月海31括日前向中國深人民銀行報真送境外投資寸基金和境外是投資基金管陰理公司上一思年度的資產(chǎn)騎負債表、損味益表和年度郵報告。統(tǒng)第二十簡四條境外票投資基金所敞投資項目在鐘境外發(fā)行債他券、股票，包應當按照國伯務(wù)院的有關(guān)跟規(guī)定經(jīng)審查疏批準。彼第二十外五條未經(jīng)搶批準，擅自辭設(shè)立境外投胞資基金或者晴境外投資基猛金管理公司齊的，由中國報人民銀行對帶其境內(nèi)發(fā)起越人、境內(nèi)出窩資人處以人謎民幣太50宏萬元以上蕩200下萬元以下的碎罰款，責令徒退出所設(shè)機厚構(gòu)，并給予孕負有直接責辟任的主管人曬員和其他直回接責任人員沒紀律處分；萄情節(jié)嚴重，湖構(gòu)成犯罪的債，依法追究董刑事責任。未第二十銳六條違反鍋本辦法第二暖十三條規(guī)定辨，不報送有羨關(guān)報表，或饒者報送報表川時弄虛作假譜，情節(jié)嚴重散的，由中國斬人民銀行責譯令改正，并眾對境內(nèi)發(fā)起且人、境內(nèi)出牙資人處以人店民幣代20勇萬元以上氏50殖萬元以下的將罰款。增第二十伯七條本辦引法施行前未摔經(jīng)批準，已綱設(shè)立境外投哲資基金和境陪外投資基金眠管理公司的類，應當在中皇國人民銀行敲規(guī)定的期限炎內(nèi)，依照本并辦法的規(guī)定氣補辦審批手簡續(xù)；逾期不眠補辦的，中構(gòu)國人民銀行奏有權(quán)依照本饅辦法第二十櫻五條的規(guī)定館給予處罰。間第二十陪八條本辦衫法自發(fā)布之竊日起施行。核煉關(guān)于申請設(shè)艘立證券投資折基金有關(guān)問爺題的通知波2000-久02-27飯宜痰霜（什1997嚇年噴12寇月考12母日證監(jiān)基慌字棵[1997青]2懷號）注各有關(guān)證券宗經(jīng)營機構(gòu)：飼為規(guī)范流設(shè)立證券投龍資基金申報調(diào)材料的制作駕和上報，保斗證證券投資續(xù)基金試點工貿(mào)作的順利開油展，根據(jù)《蟲證券投資基臺金管理暫行說辦法》，現(xiàn)惜就申請設(shè)立靠證券投資基誼金的有關(guān)問告題通知如下慨：緒符合《碗證券投資基盲金管理暫行士辦法》規(guī)定煙條件、作為曉基金主要發(fā)縫起人的證券圣經(jīng)營機構(gòu)，你可代表發(fā)起價人作為申請忙人，向中國相證監(jiān)會申請滋設(shè)立證券投筋資基金，提技交按本通知技規(guī)定制作的疤申報材料。容附件：設(shè)立丹證券投資基藍金申報材料患的內(nèi)容與格欣式（試行）疾一、申報材陰料的紙張、剪封面及份數(shù)鳴（一）罷艱紙張顧應采用幅面纖為示209×2數(shù)95俘毫米規(guī)格的茂紙張（相當熟于趴A4制紙張規(guī)格）副。咱（二）喊土封面巖1獨、標有蛋“祖設(shè)立證券投形資基金申報駛材料鈔”跌字樣；喇2嶺、擬設(shè)立的完基金各稱、誰申請人名稱池。勤（三）份數(shù)礦厚申報材料一蠻式攝6河份，其中至沖少廣1覽份為原件。疼二、申報材意料目錄嶼（一）鄰譜申請報告哨主要內(nèi)容包汗括：基金名票稱、擬申請獨設(shè)立基金的魔必要性和可叢行性、基金劇類型、基金他規(guī)模、存續(xù)臂期間、發(fā)行納價格、發(fā)行爭對象、基金別的交易或申依購與贖回安境排、擬委托僑的托管人和舟管理人以及案主要發(fā)起人枝簽字、蓋章它等。手（二）乒派發(fā)起人情況誠1軍、發(fā)起人基顧本情況閣主要內(nèi)包括太：公司的名沫稱、法定代鈴表人、注冊凍資本、住所役、公司的成賞立時間、批破準機關(guān)、公枝司組織形式流、經(jīng)營范圍撕和主要股東致等。該2草、法人資格蔑與業(yè)務(wù)資格泉證明文件陣包括《企業(yè)醋法人營業(yè)執(zhí)童照（副本）蛋》（復印件廊）與證券經(jīng)央營機構(gòu)《金夫融機構(gòu)法人件許可證（副排本）》（復儀印件）。喪（三）發(fā)起蕩人協(xié)議蹦主要內(nèi)容包康括：停1糊、擬設(shè)立基葡金名稱、類惜型、規(guī)模、盼募集方式和粗存續(xù)時間等功；燕2基、基金發(fā)起刊人的權(quán)利、箏義務(wù)，并具鴿體說明基金獎未成立時各桐發(fā)起人的責榜任、義務(wù)；兆3駝、發(fā)起人認味購基金單位巧的出資方式邊、期限以及剛首次認購和肝在存續(xù)期間陣持有的基金蹈單位份額；斧4裝、擬聘任的池基金托管人禁和基金管理茄人；憲5算、發(fā)起人對或主要發(fā)起人享的授權(quán)；汽6槍、其他事項筍。列（四）寇烏基金契約蒜按《證券投甘資基金管理懇暫行辦法》妥實施準則第詞一號《證券畜設(shè)資基金基冬金契約的內(nèi)各容與格式（爽試行）》的咬規(guī)定制作。闖（五）露膛托管協(xié)議廉按《證券投朝資基金管理榜暫行辦法》宗實施準則第陸二號《證券忍投資基金托圈管協(xié)議的內(nèi)算容與格式（候試行）》的興規(guī)定制作。壯（六）守洽招募說明書騰按《證券投學資基金管理課暫行辦法》有實施準則第拾三號《證券精投資基金招掀募說明書的些內(nèi)容與格式挖（試行）》條的規(guī)定制作踐。擊（七）鑒殖發(fā)起人財務(wù)秀報告墳主要發(fā)起人板經(jīng)具有從事梁證券相關(guān)業(yè)辨務(wù)資格的會艙計師事務(wù)所勒及其注冊會顆計師審計的旋最近三年的傳財務(wù)報表和享審計報告，定以及其他發(fā)懂起人實收資絲本的驗資證講明。璃（八）疲鋪法律意見書堂叉具有從事證晴券法律業(yè)務(wù)絲資格的律師鍬事務(wù)所及其窄律師對發(fā)起彩人資格、發(fā)肯起人協(xié)議、細基金契約、亮托管協(xié)議、藥招募說明書日、基金管理紀公司章程、疤擬委任的基風金管理人和怒托管人的資友格、本次發(fā)旨行的實質(zhì)條第件、發(fā)起人扭主要財務(wù)狀蹲況等問題出侮具法律意見皆。彈（九）虎以募集方案境包括基金發(fā)訓行基本情況忙及發(fā)行公告睜。領(lǐng)崗基金從業(yè)人特員資格管理膝暫行規(guī)定拍2000-妻02-27表研眾流（笛1997扮年寫12慨月脹12晶日證監(jiān)基鄭字毅[1997術(shù)]2使號）片第一章科總則藏立第一條為加席強對基金管裕理公司、基境金托管部基暴金從業(yè)人員館資格的管理樸，規(guī)范證券伶投資基金（隱以下簡稱冷“隊基金孫”議）的運作，棋切實保障基頓金持有人的嬌合法權(quán)益，列促進基金業(yè)按健康發(fā)展，窗根據(jù)《證券戰(zhàn)投資基金管臂理暫行辦法殃》（以下簡剖稱《暫行辦持法》）及其某他有關(guān)規(guī)定圣，制定本規(guī)姿定。罩賺第二條本規(guī)衫定所稱基金托從業(yè)人員包睛括下列人員時：賀信（一）基金姓管理公司、腐基金托管部睬的高級管理杠人員及其助館理人員；豬愚（二）基金吉管理公司、容基金托管部懂內(nèi)設(shè)基金業(yè)忽務(wù)部門的正扁、副經(jīng)理人坡員；泳慘（三）基金蔥管理公司的鹿基金經(jīng)理；懸（四）基金私管理公司的徹督察員；予膠（五）基金償管理公司中攔從事研究開慰發(fā)、市場推劫介、銷售、紹交易、基金敗財務(wù)、監(jiān)察上稽核、電腦柴管理等業(yè)務(wù)濟的專業(yè)人員任；殖統(tǒng)（六）基金污托管部中從喂事研究開發(fā)緣、清算交割兵、基金財務(wù)魂、交易監(jiān)控場、監(jiān)察稽核拘、電腦管理路等業(yè)務(wù)的專風業(yè)人員；感吐（七）中國排證券監(jiān)督管宜理委員會（透以下簡稱贊“竿中國證監(jiān)會芳”彎）認定的其次他人員。熊纏前款（一）味項所稱高級員管理人員是滴指基金管理灰公司、基金矩托管部的總房經(jīng)理、副總套經(jīng)理以及中桌國證監(jiān)會認哭定的其他人蔬員；（三）貌項所稱基金界經(jīng)理是指在鼓基金管理公協(xié)司中專門負譜責基金投資并的專業(yè)人員禽；（四）項我所稱督察員比是指在基金吹管理公司中巧負責公司監(jiān)逝察稽核工作主，并可以就鏡監(jiān)察稽核情奪況獨立向公居司董事長、松中國證監(jiān)會板行使報告權(quán)本的專業(yè)人員譜。膨始第三條中國雁證監(jiān)會依照瞧本規(guī)定，負鋤責對基金從訓業(yè)人員資格催進行監(jiān)督管貼理。水紙前款所稱基淺金從業(yè)人員作資格，包括吃基金從業(yè)資菊格、基金經(jīng)順理資格和高乘級管理人員盛的任職資格歇。托棗第四條基金瞎從業(yè)人員申迫請基金從業(yè)移資格、基金垂經(jīng)理資格的祖，應當由擬址聘用單位按乒照本規(guī)定的投要求，向中肆國證監(jiān)會提牛交申請材料露。中國證監(jiān)敲會對申請人愿的材料進行渠審核，經(jīng)審哄核符合條件喪的，核準其犬基金從業(yè)資貢格和基金經(jīng)約理資格，發(fā)絕給其資格證咳書。中爹申請高級管猛理人員任職蘇資格的，中鄰國證監(jiān)會除濾對其申請材務(wù)料進行書面鞭審核外，還吩可以對申請為人進行考察昆、面談。孟茄第五條中國提證監(jiān)會向社幕會公布取得肚基金從業(yè)人道員資格的基壟金從業(yè)人員鑒名單。走托第二章貸基金從業(yè)資零格時瘦第六條基金黃管理公司和解基金托管部蚊正式聘用的蝦基金從業(yè)人畫員，應當取狐得基金從業(yè)嫂資格。溉頃第七條基金葛從業(yè)人員申價請基金從業(yè)緞資格，應當列具備下列條師件：旦座（一）具有泳中華人民共鄰和國國籍，輛但經(jīng)中國證濤監(jiān)會批準的謙除外；版飲（二）具有采完全民事行稍為能力；輪券（三）遵守抓國家有關(guān)法李律、法規(guī)以魄及行業(yè)規(guī)范哄，熟悉有關(guān)鏟證券、金融爪法律、法規(guī)趟；膽什（四）品行槍良好，誠實祥信用，忠于肅職守，保守嬸機密；晃甩（五）具有炮大學財經(jīng)、幣法律等證券壇相關(guān)專業(yè)專降科以上學歷摸；或具有其量他專業(yè)?？瓢缫陨蠈W歷，廢并有從事二靠年以上證券建業(yè)務(wù)或三年電以上其他金議融業(yè)務(wù)的工激作經(jīng)歷，具違備證券、金猜融、法律等匠專業(yè)知識；菠戒（六）通過調(diào)中國證監(jiān)會釣或其授權(quán)的遙機構(gòu)組織的淹基金從業(yè)資貧格考試；幸秩（七）中國深證監(jiān)會規(guī)定貨的其他條件凳。筆鬼第八條有下第列情形之一芳的，不得申嶺請基金從業(yè)避資格：居陜（一）受過舟刑事處罰或鬧重大行政處暈罰的；俱識（二）擔任醋因經(jīng)營不善事破產(chǎn)清算或拌因違法被吊克銷營業(yè)執(zhí)照柔的公司、企安業(yè)的董事、輩總經(jīng)理及其舍他高級管理在人員，并對我以上結(jié)果負武有個人責任只的；姜贈（三）個人壟所負債務(wù)到陪期尚未清償懸，且數(shù)額較向大的；（四知）被中國證于監(jiān)會認定為以證券市場禁堤入者的；帽魄（五）中國屆證監(jiān)會認定累的不適合從累事基金業(yè)務(wù)徒的其他情形細。求楊第九條基金東從業(yè)人員申怕請基金從業(yè)鳳資格，應當鎖由擬聘任單孝位向中國證墨監(jiān)會報送下伐列材料：夢輔（一）中國鄉(xiāng)證監(jiān)會統(tǒng)一喪印制的申請族表；（二）瑞學歷、學位您證明復印件士；（三）身止份證復印件晃；（四）基綁金從業(yè)資格毫考試證明復聚印件；（五敲）擬聘任單波位對申請人剖的推薦意見句；（六）中乳國證監(jiān)會要宇求報送的其州他材料。網(wǎng)改匠罵第三章基金電經(jīng)理資格屠疫第十條擬任么基金管理公在司基金經(jīng)理鍬的基金從業(yè)料人員，除具第有基金從業(yè)躁資格外，還舊應當取得基翻金經(jīng)理資格充。貍菜第十一條申鄉(xiāng)請基金經(jīng)理原資格，應當蜂具備下列條箭件：罰坡（一）具有樓基金從業(yè)資鏡格；量火（二）有從睜事三年以上術(shù)基金業(yè)務(wù)或貴五年以上證憑券業(yè)務(wù)的工飼作經(jīng)歷，具圈有豐富的證去券分析、證垂券投資經(jīng)驗還和良好的工休作業(yè)績；宵已（三）通過榜中國證監(jiān)會鼓或其授權(quán)的襯機構(gòu)組織的咸基金經(jīng)理資面格考試；電好（四）中國贏證監(jiān)會規(guī)定溪的其他條件難。截與第十二條基魄金從業(yè)人員唯申請基金經(jīng)謊理資格的，專擬聘任單位燕除應當按照蹄本規(guī)定第九腸條（一）、很（二）、（沙三）項規(guī)定未向中國證監(jiān)描會報送材料姐外，還須提咸交下列材料斯：圖慌（一）基金哨從業(yè)資格證西書復印件；怕（二）基金錯經(jīng)理資格考組試證明復印筋件；（三）蜜中國證監(jiān)會流要求報送的屋其他材料。帳濤第四章橡高級管理人稻員任職資格蜂當?shù)谑龡l基宰金從業(yè)人員毒擬任基金管秋理公司、基讓金托管部高森級管理人員如的，應當由棍其擬聘任單治位按照本規(guī)營定的要求，膛向中國證監(jiān)吧會報送材料良，經(jīng)中國證士監(jiān)會審核符手合條件的，合方可任職。頸辣第十四條基貧金從業(yè)人員公申請高級管圍理人員任職共資格，應當悔具備下列條凡件：辮擔（一）具有冠基金從業(yè)資油格；或具有花中國證監(jiān)會歸認可的其他訴從事證券工分作經(jīng)歷；新吳（二）有豐搖富的專業(yè)管泛理知識和經(jīng)密驗，較強的漿管理工作和略業(yè)務(wù)工作能第力以及良好攜的管理工作撫業(yè)績；拘災（三）擬任蕉基金管理公遙司高級管理營人員的，應演具有從事三械年以上基金磁業(yè)務(wù)或五年摟以上證券、煩金融業(yè)務(wù)工笑作經(jīng)歷；乒纖擬任基金托放管部高級管扒理人員的，浩應具有三年吉以上銀行工餃作經(jīng)歷；養(yǎng)潤（四）中國的證監(jiān)會規(guī)定州的其他條件透。冤亞第十五條基吉金管理公司汪、基金托管博部擬聘任高腥級管理人員土的，除應當肚按照本規(guī)定侍向中國證監(jiān)私會報送第九尚條（一）、奏（二）、（趣三）項規(guī)定真的材料外，閑還應當提交椅下列材料：砍梳（一）基金遺從業(yè)資格證五書復印件或轎從事基金業(yè)度務(wù)、證券業(yè)測務(wù)工作經(jīng)歷邪的證明；哨落（二）擬聘尺任單位推薦堅申請人員任倒職的意見；屋（三）中國束證監(jiān)會要求資報送的其他刊材料。廊糠第五章關(guān)日常管理靠占第十六條中況國證監(jiān)會對棒基金管理公矮司和基金托勞管部高級管獄理人員、基針金經(jīng)理的資裳格進行年檢萍，對基金從洋業(yè)人員的從體業(yè)行為進行翻定期或不定遼期的檢查。座澡第十七條基迎金從業(yè)人員曲的基金從業(yè)矩資格、基金看經(jīng)理資格不再因本人辭職市、改變受聘智單位等行為尼而失效；但慧取得基金從匹業(yè)資格、基寄金經(jīng)理資格晚的人員連續(xù)絲十八個月未晴從事基金業(yè)錦務(wù)活動的，絮其資格自動根失效。重新繳從事基金業(yè)掛務(wù)，應當按允本規(guī)定要求藍的程序重新酒申請相關(guān)資畏格。正砍第十八條基尼金管理公司皂、基金托管欠部需解聘高小級管理人員液的，應當事源先經(jīng)中國證裳監(jiān)會同意并淺推薦新的人替選；未經(jīng)中除國證監(jiān)會核哄準任職資格踩的人員，基幕金管理公司衣、基金托管律部不得委任關(guān)其高級管理祖人員的職責頭。滾換第十九條基樣金從業(yè)人員吊應遵守國家堵有關(guān)規(guī)律、龍法規(guī)及行業(yè)刑規(guī)范，誠實蠶信用、勤勉扭盡責，不得合從事以下活霜動：誠單（一）越權(quán)型或違規(guī)經(jīng)營莖；（二）違優(yōu)反基金契約路或托管協(xié)議迫；取佛（三）故意好損害基金持李有人或其他傷基金相關(guān)機竭構(gòu)的合法利雀益；礦挎（四）在向掃中國證監(jiān)會果報送的資料璃中弄虛作假宅；恨頂（五）拒絕精、干擾、阻模撓或嚴重影耗響中國證監(jiān)稍會依法監(jiān)管岡；劫齊（六）玩忽它職守、濫用貧職權(quán)；值粘（七）泄漏爪在任職期間區(qū)知悉的有關(guān)貫證券、基金鏡的商業(yè)秘密舅；毯炮（八）其他沿法律、行政弊法規(guī)以及中兼國證監(jiān)會禁撈止的行為。澤轟第二十條基齒金從業(yè)人員謎不得在其他致經(jīng)營性機構(gòu)蝶兼職，不得棚從事與本職對工作相關(guān)的廢其他任何以助盈利為目的紐的活動。高蠶級管理人員評、基金經(jīng)理到在非經(jīng)營性曲機構(gòu)兼職的無，應當報中拉國證監(jiān)會備自案；其他從膀業(yè)人員在非不經(jīng)營性機構(gòu)墨兼職的，應遵當報聘任單慣位備案。秀勁第二十一條序基金從業(yè)人拿員改變聘用妙單位，自其敞離開受聘單架位之日起的翠三個月內(nèi)，爺不得在新聘嚇用單位從事狡基金投資業(yè)普務(wù)。聲沫第二十二條群基金從業(yè)人攪員離開原聘筐單位后，不篇得泄露原聘楚單位的未公荒開信息，不義得為他人或貸自己侵占原餡聘單位的商歪業(yè)機會；高畢級管理人員途和基金經(jīng)理粒在離開原單逼位三個月內(nèi)搏不得為自己蜜或他人買賣藥原單位所管辱理、托管的羅基金仍持有糊的股票。偽濱第二十三條浴基金管理公追司總經(jīng)理離迅任時，公司寄董事會應當艱對其進行離旦任審計，審萬計結(jié)果報中弟國證監(jiān)會備課案；其他高反級管理人員腎離任時，聘殃任單位應當爸對其進行離攀任檢查，檢棍查結(jié)果應當彎報中國證監(jiān)機會備案。淋疑基金托管部匯的高級管理貌人員離任時弱，基金托管憐人應當對其欠進行離任檢著查，檢查結(jié)監(jiān)果報中國證賄監(jiān)會備案。耗盆第六章篩罰則雨襲第二十四條株取得基金從襯業(yè)人員資格彩的基金從業(yè)壯人員，違反盼國家有關(guān)法真律、法規(guī)和股本規(guī)定，除拐按有關(guān)法律削、法規(guī)進行播處罰外，中懇國證監(jiān)會可滅依照本規(guī)定李，視情節(jié)輕聲重給予下列隱處罰：卷和（一）警告耍；（二）暫垮?；饛臉I(yè)蟲人員相關(guān)資跌格事6睛個月至休12樹個月；課晚（三）取消曾基金從業(yè)人動員相關(guān)資格瘡，自取消其馳基金從業(yè)人拐員相關(guān)資格恩之日起葛3塌年內(nèi)不予受虛理其基金從錄業(yè)人員相關(guān)羅資格的申請故；者奔（四）取消我基金從業(yè)人職員相關(guān)資格愚，并永久性折不予受理其己基金從業(yè)人搶員相關(guān)資格里的申請。練缺第二十五條晴基金從業(yè)人歸員有本規(guī)定靠第八條所列予情形之一的高，中國證監(jiān)浸會取消其基錦金從業(yè)人員位相關(guān)資格。炎收第二十六條街基金高級管優(yōu)理人員在任墨職期間因涉記嫌違法、違正規(guī)受到有關(guān)域行政部門或破者司法機關(guān)殼調(diào)查或?qū)徲嵾^的，在調(diào)查荷和審訊期間匆，基金管理城公司、基金帶托管銀行應翁采取必要的說措施，保證決基金管理公欣司和基金托冊管部的正常老運作，確保凈基金資產(chǎn)的倒安全，中國罪證監(jiān)會也可膛根據(jù)情況暫蹤停其基金從衛(wèi)業(yè)人員相關(guān)航資格。局呼第七章憲附則師奪第二十七條崗基金管理公汽司董事長的憐任職資格參申照本規(guī)定對剃高級管理人獅員的有關(guān)規(guī)鴿定執(zhí)行。亞笨第二十八條殼基金管理公摩司董事的任休職應當經(jīng)過素中國證監(jiān)會星審核。緊增基金管理公彼司督察員的僻任免應當報盡中國證監(jiān)會紀核準。針荷基金管理公禿司和基金托建管部的總經(jīng)以理助理、部鋤門經(jīng)理及基籍金管理公司嫌的基金經(jīng)理結(jié)的任免應當倡報中國證監(jiān)也會備案。捎剩第二十九條支本規(guī)定由中和國證監(jiān)會負外責解釋。第午三十條本規(guī)枯定自發(fā)布之嗚日起施行。竟矛關(guān)于證券投徐資基金配售攀新股有關(guān)問披題的通知縫2000-孕02-27掙沒食音為確保證券墻投資基金試種點工作順利朱進行，保護劉基金投資者糖利益，促進挨證券市場健撐康穩(wěn)定發(fā)展覆，現(xiàn)將證券班投資基金配拴售新股的有盜關(guān)問題通知劣如下：遷一、依繡《證券投資越基金管理暫笨行辦法》批詳設(shè)的證券投藏資基金（以均下簡稱基金莊）可申請配軋售新股。晉二、公史開發(fā)行量在支5000添萬股（含輸5000泄萬股，下同逐）以上的新巡股均可向基扭金配售，公魄開發(fā)行量在弦5000葛萬股以下的乒，不向基金泳配售。具體堪配售比例按潮如下方式確姑定：鐘1過、根據(jù)配售煤新股的公開拼發(fā)行量確定酷。公開發(fā)行鑼量為帝5000瘋?cè)f股－登1湯億股的新股客，配售比例忌為厲10敢％；公開發(fā)土行量為納1始億股－科2帖億股的新股你，配售比例琴為浙15律％；公開發(fā)滔行量在撐2題億股以上的勾新股，配售先比例為兆20灣％。內(nèi)傘2貍、如果各基燭金對某一新瞧股申請配售糊的總量超過而按上述配售砍比例計算的部配售數(shù)量，諸則進行比例壁配售。否則碧，按實際申情請量配售。洪免3只、每只基金柴申請配售新災股的數(shù)量不析得超過該只伙新股公開發(fā)憑行量的土5俗％。槍踐4段、每只基金聯(lián)一年內(nèi)用于膨配售新股的棒資金，累計橫不得超過該句基金募集資登金總額的痛15挨％。畫三、基蒼金配售新股尸的工作由新喘股發(fā)行主承戚銷商具體實供施；新股發(fā)夸行主承銷商鄙必須嚴格按乞照本通知的污規(guī)定，做好羊基金配售新牧股工作。具暑體要求如下滋：沫1征、為使新股胃配售與公開貸發(fā)行有機銜骨接，保證新毫股發(fā)行信息河充分披露，晚新股發(fā)行公牙告應在招股辱說明書刊登野次日刊登。忙招股說明書蛋應按照中國輝證監(jiān)會發(fā)行樸部的有關(guān)規(guī)傘定，對向基趙金配售新股貍一事進行說很明，提醒股棉票投資者注禽意次日發(fā)行團公告中的實穗際公開發(fā)行票量。紋綢2和、擬申請配免售的基金須惕在招股說明鳴書刊登當日魚中午宵12節(jié)點之前，由棕基金管理公單司以文市件形式，向站該新股發(fā)行膝主承銷商提確出配售新股眉的申請。帽新股發(fā)行撿主承銷商應塞在招股說明缸書刊登當日肺5漲點之前，將利向有關(guān)基金份配售的股票禿數(shù)量通知相揮應的基金管列理公司和上糠網(wǎng)發(fā)行的證霞券交易所，剪并報中國證缺監(jiān)會發(fā)行部坊和基金部備富案。搭俱3默、基金配售僑新股的繳款攜登記等事宜親，按新股發(fā)縮行公告的有攜關(guān)規(guī)定進行釣。浙四、基給金獲配新股尚，自該新股骨上市淺2荷個月后方可勤流通，在流以通之前由證使券交易所實俊施凍結(jié)?；菇鸪暾埮渥嗍坌鹿赏?，禽不得參與新邀股的公開申存購。餃在新股福發(fā)行公告刊撞登有關(guān)基金棚配售新股的貼情況前，有朵關(guān)基金管理授公司、股票樸發(fā)行主承銷同商等機構(gòu)對演基金配售新膚股情況負有亭保密義務(wù)。鞠本通知雅自下發(fā)之日傍起實施。伐搞投托中國證皺券監(jiān)督管理粥委員會腦拉判寇孟御一九九八年艙八月十一日證關(guān)于進一步么做好證券投表資基金配售爺新股工作的勢補充通知下2000-災02-27百凱援痕（鄙1995岔年姥8繁月曾11鋼日國務(wù)院批牛準牲1995箭年電9矩月闊6幫日中國人民覽銀行發(fā)布）殊范索為進一步做誰好證券投資廉基金試點工夾作，保護基貍金投資者利黑益，促進證瀉券市場健康餅穩(wěn)定發(fā)展，逼根據(jù)新股發(fā)姜行和基金配抗售新股情況解，現(xiàn)將《關(guān)腦于證券投資透基金配售新份股有關(guān)問題舉的通知》（固證監(jiān)基字［謠1998享］饒28艷號）中的有腿關(guān)規(guī)定調(diào)整牲如下：瞇毫一、公開發(fā)糊行量在抱5000易萬股（含響5000歷萬股）以上趨的新股，按滴不低于公開塘發(fā)行量隸20其％的比例供錄各基金申請銜配售，具體粉配售比例由紹主承銷商和嗽發(fā)行人商定群。發(fā)行公司遼的招股說明喂書和發(fā)行公栗告應按照有蜂關(guān)規(guī)定，就橡配售新股事廢宜進行說明翅，提醒投資隆者注意面向計公眾的實際貓發(fā)行量。綠氧二、每只基娛金一年內(nèi)用船于配售新股狼的資金額，義累計不得超理過該基金募折集資金的埋30棋％，但基金陸所配售的總皮股本在膠4愿億股以上公杜司發(fā)行的新阻股，所用資臘金不計入上剩述資金額。瓣鍋三、每只基膨金一年內(nèi)所董配售的全部矮新股，占配均售新股資金線總額徹50鬧％部分，自捆配售之日起輛6壤個月內(nèi)不能流流通，由托畏管銀行監(jiān)督血執(zhí)行；其余述50盼％部分，自宗新股上市之鞠日起即可流和通。鋼劃四、基金認炭購上市公司杰新增發(fā)行的恭股票、上市婆公司配股剩慮余股票，其溉配售數(shù)量、梁分配方式及銹凍結(jié)時間等妙具體事宜由奪主承銷商和鍬發(fā)行人協(xié)商莊決定，認購紀的程序可比屠照新股配售離程序執(zhí)行。誕所占用資金澆不計入配售賭新股的資金工總額。陶治五、本通知槳自公布之日佛起實施。謎搏再樹逼中國證忍券監(jiān)督管理舍委員會獵茫蠶罰精一九九碗九年十一月漁十一日鎮(zhèn)關(guān)于申請設(shè)真立基金管理焰公司有關(guān)問耀題的通知猛2000-靈02-27嘗湖姓消（證監(jiān)基字款[1997府]1蓄號）繞為規(guī)范冶基金管理公晴司申報材料第的制作和上衫報，保證證革券投資基金何試點工作的著順利開展，動根據(jù)《證券兆投資基金管商理暫行辦法歌》，現(xiàn)就申祥請設(shè)立基金種管理公司的垮有關(guān)問題通陳知如下：德一、符子合《證券投握資基金管理活暫行辦法》棟規(guī)定條件、衣擬作為基金粱管理公司主劍要發(fā)起人的桂證券經(jīng)營機評構(gòu)，可代表巨發(fā)起人向中齒國證監(jiān)會申稀請設(shè)立基金慢管理公司。梁二、設(shè)飛立基金管理婦公司應經(jīng)過吼籌建和開業(yè)性兩個階段，饞基金管理公辮司的籌建和霉開業(yè)必須經(jīng)蛾過中國證監(jiān)象會批準。游三、申挨請籌建基金熄管理公司，真由主要發(fā)起宣人作為申請厭人向中國證捆監(jiān)會提交符忍合本通知附茄件規(guī)定的申郊請材料?？乘?、中捎國證監(jiān)會自潔正式受理申鴿請之日起