ISO14001內(nèi)審知識(shí)培訓(xùn)

ISO14001:2004內(nèi)部審核講師：周惠忠第一頁(yè)，共六十一頁(yè)。1定義委托方—委托進(jìn)行審核的組織（內(nèi)審時(shí)委托方為組織自身）受審核方—接受審核的組織主題事項(xiàng)—特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系和（或）有關(guān)事項(xiàng)的信息審核準(zhǔn)則—是審核員用來(lái)同所收集的有關(guān)主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求審核證據(jù)—關(guān)于事實(shí)可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述審核發(fā)現(xiàn)—將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果審核結(jié)論—審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所作的結(jié)論環(huán)境管理體系審核—客觀地獲取證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)給委托方第二頁(yè)，共六十一頁(yè)。2環(huán)境審核類型

環(huán)境管理體系審核-----由ISO組織推廣，增進(jìn)持續(xù)改進(jìn)環(huán)境標(biāo)志審核------由德國(guó)發(fā)起，產(chǎn)品生命周期分析清潔生產(chǎn)審核-----由聯(lián)合國(guó)推廣，提高能資源的利用，減少污染環(huán)境行為符合性審核----由美國(guó)推廣，對(duì)照法律評(píng)價(jià)組織的環(huán)境行為，為組織實(shí)施環(huán)境改進(jìn)計(jì)劃提供依據(jù)應(yīng)負(fù)責(zé)任審核-----由德國(guó)和奧地利共同推廣，評(píng)價(jià)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，多在金融業(yè)開(kāi)展第三頁(yè)，共六十一頁(yè)。3環(huán)境管理體系審核類型第一方審核（環(huán)境管理體系內(nèi)部審核,由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。)第二方審核[由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行]第三方審核(由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行)第四頁(yè)，共六十一頁(yè)。4內(nèi)審目的對(duì)照環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則，判斷受審核部門(mén)環(huán)境管理體系的符合性判斷受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系是否得到了正確的實(shí)施與保持發(fā)現(xiàn)受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系可加以改進(jìn)的領(lǐng)域，采取相應(yīng)的改進(jìn)措施評(píng)估環(huán)境管理體系持續(xù)適宜性和有效性為外部審核做準(zhǔn)備第五頁(yè)，共六十一頁(yè)。5審核范圍基于組織的環(huán)境管理體系要求基于組織的管理權(quán)限基于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)范圍基于組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域第六頁(yè)，共六十一頁(yè)。6審核準(zhǔn)則ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)適用于受審核方的與環(huán)境有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求受審核方的環(huán)境管理體系文件，包括手冊(cè)、程序文件及作業(yè)文件第七頁(yè)，共六十一頁(yè)。7審核特點(diǎn)系統(tǒng)性客觀性符合性獨(dú)立性文件化內(nèi)部人才的充分利用第八頁(yè)，共六十一頁(yè)。8內(nèi)部審核的步驟策劃實(shí)施報(bào)告效果跟進(jìn)第九頁(yè)，共六十一頁(yè)。9一.訂定年度審核計(jì)劃公司可依其內(nèi)部審核程序之規(guī)定,排定每年的年度審核計(jì)劃;亦可因應(yīng)公司某項(xiàng)特定的方案,來(lái)排定公司的審核計(jì)劃.年度審核計(jì)劃,應(yīng)包含:預(yù)定審核之單位.部門(mén).區(qū)域預(yù)定審核之范圍(ISO條文要項(xiàng))預(yù)定執(zhí)行審核之時(shí)程(周別.月別)內(nèi)部審核規(guī)劃第十頁(yè)，共六十一頁(yè)。10內(nèi)部審核規(guī)劃年度審核規(guī)劃日期部門(mén)（）年123456789101112公司高層環(huán)安部制造部人事部第十一頁(yè)，共六十一頁(yè)。11內(nèi)部審核規(guī)劃二.籌組審核小組成員審核小組之組成,除有審核組長(zhǎng)外,尚有由各單位之適當(dāng)人員擔(dān)任審核員共同組成每次執(zhí)行審核前,審核組長(zhǎng)應(yīng)依據(jù)預(yù)定審核區(qū)域及范圍,選定適當(dāng)之人員參與審核活動(dòng),審核人員之安排必須考慮審核作業(yè)之獨(dú)立性.從事審核活動(dòng)之人員,均應(yīng)接受適當(dāng)之訓(xùn)練,始可擔(dān)任審核員,以確保審核活動(dòng)能有效執(zhí)行.第十二頁(yè)，共六十一頁(yè)。12內(nèi)部審核規(guī)劃審核員要求：1.理解ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，2.熟悉體系實(shí)施程序和方法3.熟悉組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)4.了解環(huán)保知識(shí)5.了解適用法規(guī)6.有文字、語(yǔ)言表達(dá)能力第十三頁(yè)，共六十一頁(yè)。13內(nèi)部審核規(guī)劃三.擬定并確定細(xì)部審核時(shí)程根據(jù)年度審核計(jì)劃,于執(zhí)行審核前1-2周須排定細(xì)部審核時(shí)程.細(xì)部審核時(shí)程,應(yīng)包含之項(xiàng)目:審核日期與時(shí)間(可透過(guò)雙方協(xié)調(diào)之時(shí)間)審核員之指派與安排被審核之區(qū)域及負(fù)責(zé)人被審核之范圍及項(xiàng)目第十四頁(yè)，共六十一頁(yè)。14內(nèi)部審核規(guī)劃內(nèi)審細(xì)部排程審核目的審核范圍審核時(shí)間審核依據(jù)審核組組長(zhǎng)：組員：審核日程安排第十五頁(yè)，共六十一頁(yè)。15內(nèi)部審核規(guī)劃四.通知被審核單位及負(fù)責(zé)人員細(xì)部審核時(shí)程確定后,應(yīng)事先咨詢受審核單位之業(yè)務(wù)狀況,并確定該區(qū)域得指派負(fù)責(zé)人員給予審核作業(yè)必要之支持;必要時(shí),應(yīng)對(duì)審核時(shí)程做調(diào)整.

第十六頁(yè)，共六十一頁(yè)。16內(nèi)部審核規(guī)劃五.取得審核有關(guān)的文件,并事先制作審核查檢表經(jīng)確認(rèn)審核時(shí)程后,審核小組成員應(yīng)做下列準(zhǔn)備:審核員應(yīng)就受審核單位之業(yè)務(wù)事先進(jìn)行了解,并閱讀與審核有關(guān)之相關(guān)文件,事先制作審核查檢表與審核有關(guān)之文件包含環(huán)境手冊(cè)程序書(shū)/管理辦法工作指導(dǎo)書(shū)/作業(yè)規(guī)范/工作說(shuō)明書(shū)上次審核報(bào)告未結(jié)案之改正措施第十七頁(yè)，共六十一頁(yè)。17內(nèi)部審核規(guī)劃5-1查檢表應(yīng)包含項(xiàng)目欲審核之文件名稱.編號(hào).版本/版次審核重點(diǎn)敘述審核結(jié)果說(shuō)明審核時(shí)間分配查檢表應(yīng)以簡(jiǎn)單的文句(何人.何時(shí).何事.何處.如何)所組成查檢表要寫(xiě)到怎樣的完整性或復(fù)雜性,有賴于審核員的經(jīng)驗(yàn)而定第十八頁(yè)，共六十一頁(yè)。18內(nèi)部審核規(guī)劃現(xiàn)場(chǎng)查檢表（CHECKLIST）序號(hào)審核依據(jù)檢查事項(xiàng)及檢查方式檢查或跟蹤記錄備注標(biāo)準(zhǔn)要素公司文件第十九頁(yè)，共六十一頁(yè)。19內(nèi)部審核規(guī)劃5-2查檢表之優(yōu)點(diǎn)作為輔助記憶的工具,以提醒審核員必須取得那些情報(bào)信息,來(lái)確認(rèn)及記錄所觀察之各項(xiàng)事實(shí)審核重點(diǎn)不會(huì)遺漏時(shí)間易掌控審核過(guò)程保有記錄第二十頁(yè)，共六十一頁(yè)。20內(nèi)部審核實(shí)施一.召開(kāi)審核前啟始會(huì)議(Openingmeeting)說(shuō)明審核之目的及范圍說(shuō)明審核時(shí)程確定受審核單位陪同人員暫定總結(jié)會(huì)議時(shí)間第二十一頁(yè)，共六十一頁(yè)。21內(nèi)部審核實(shí)施二.進(jìn)行文件審查文件審查可分為兩大部份進(jìn)行:文件部份針對(duì)各類使用文件之保管.使用情形,進(jìn)行全面性查核,并記錄之;必要時(shí),可與文管中心進(jìn)行核對(duì)針對(duì)審核要項(xiàng)之相關(guān)文件進(jìn)行瀏覽,并請(qǐng)相關(guān)人員說(shuō)明,以驗(yàn)證文件之適當(dāng)性記錄部份依據(jù)文件規(guī)定,查核是否按規(guī)定執(zhí)行相關(guān)記錄是否符合規(guī)定要求,以驗(yàn)證『說(shuō).寫(xiě).做』一致第二十二頁(yè)，共六十一頁(yè)。22內(nèi)部審核實(shí)施三.現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí),一方面驗(yàn)證文件審查時(shí)所發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn),一方面查證是否按規(guī)定執(zhí)行;并將觀查到的現(xiàn)象,詳細(xì)登錄于查檢表上凡未依程序書(shū).管理辦法.指導(dǎo)書(shū)等文件執(zhí)行者,均可判定為不符合事項(xiàng)搜集相關(guān)左證資料不符合事項(xiàng)必須加以記錄,記錄時(shí),內(nèi)容應(yīng)包含:相關(guān)文件之編號(hào)不符合及違反文件之現(xiàn)況,做詳細(xì)描述

第二十三頁(yè)，共六十一頁(yè)。23內(nèi)部審核實(shí)施四.填寫(xiě)不符合通知單不符合事項(xiàng)一經(jīng)確認(rèn)后,審核員得依據(jù)不符合事項(xiàng)之客觀憑證,填寫(xiě)不符合報(bào)告,并描述不符合事項(xiàng)之狀況第二十四頁(yè)，共六十一頁(yè)。24內(nèi)部審核實(shí)施五.不符合事項(xiàng)的定義未充分符合規(guī)定的要求注：一項(xiàng)或多項(xiàng)環(huán)境特性或環(huán)境管理系統(tǒng)的要項(xiàng)，與規(guī)定的要求有所偏離或缺乏那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)第二十五頁(yè)，共六十一頁(yè)。25內(nèi)部審核實(shí)施六.不符合現(xiàn)象之判定不符合現(xiàn)象判定之基本準(zhǔn)則無(wú)法符合ISO標(biāo)準(zhǔn)的要求公司自定的環(huán)境手冊(cè).程序.管理辦法或其它書(shū)面要求未被執(zhí)行沒(méi)有執(zhí)行法規(guī)或合約的規(guī)定違背『說(shuō).寫(xiě).做一致』的原則Dowhatyousay(做你所說(shuō)的)Saywhatyoudo(說(shuō)你所做的)Recordwhatyoudo(記錄你所做的)

第二十六頁(yè)，共六十一頁(yè)。26內(nèi)部審核實(shí)施不符合事項(xiàng)的形成：必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)以審核準(zhǔn)則為依據(jù)對(duì)產(chǎn)生不符合原因進(jìn)行分析，找出體系上存在的問(wèn)題審核組要充分討論、互通情況，統(tǒng)一意見(jiàn)與受審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)第二十七頁(yè)，共六十一頁(yè)。27內(nèi)部審核實(shí)施七.不符合事項(xiàng)陳述簡(jiǎn)短陳述不符合事項(xiàng)所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)證據(jù)所依據(jù)的文件及其版本區(qū)域/部門(mén)/功能標(biāo)準(zhǔn)和條款項(xiàng)目

第二十八頁(yè)，共六十一頁(yè)。28內(nèi)部審核實(shí)施八.不符合事項(xiàng)陳述格式：時(shí)間：年月日地點(diǎn)：（某廠、某部門(mén)等）審核員：要求（審核準(zhǔn)則中的某種規(guī)定）缺陷：（客觀事實(shí)）不符合：（依據(jù)內(nèi)容，還必須要判別到ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素）第二十九頁(yè)，共六十一頁(yè)。29內(nèi)部審核實(shí)施九.不符合事項(xiàng)的等級(jí)：嚴(yán)重不符合A、系統(tǒng)性失效B、區(qū)域性失效C、運(yùn)行后仍造成嚴(yán)重的環(huán)境污染一般不符合偶然的、孤立的、個(gè)別的、輕微的觀察項(xiàng)偶然的、輕微的或可能會(huì)因此造成缺陷，或需要時(shí)間去追蹤第三十頁(yè)，共六十一頁(yè)。30內(nèi)部審核實(shí)施十.末次會(huì)議：（Closingmeeting)（1）向管理者和受審部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹審核情況（2）宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論（3）提出不符合糾正措施要求審核結(jié)果包括A、文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合情況B、EMS的實(shí)施情況C、守法評(píng)價(jià)D、EMS有效性評(píng)價(jià)E、不符合項(xiàng)性質(zhì)、糾正要求第三十一頁(yè)，共六十一頁(yè)。31內(nèi)部審核完成內(nèi)部審核匯總報(bào)告審核時(shí)間：受審核單位：審核目的：審核范圍：審核依據(jù)：審核組成員：審核主要參加人員：不符合項(xiàng)分布情況：內(nèi)部審核結(jié)論：其他附件（首末次會(huì)議記錄）：第三十二頁(yè)，共六十一頁(yè)。32內(nèi)部審核完成一.采取矯正措施被審核單位的管理階層應(yīng)了解不符合的狀況調(diào)查并確定問(wèn)題的原因所在依據(jù)原因決定再發(fā)防止的方法及對(duì)策依所定之對(duì)策確實(shí)執(zhí)行將過(guò)程及結(jié)果詳細(xì)記載于CAR上第三十三頁(yè)，共六十一頁(yè)。33內(nèi)部審核完成二.跟催及效果確認(rèn)審核員確認(rèn)結(jié)果,不符合事項(xiàng)已經(jīng)改正,并能確實(shí)有效防范不符合事項(xiàng)之再發(fā),則不符合事項(xiàng)可經(jīng)由稽核員簽署后結(jié)案如追查結(jié)果發(fā)現(xiàn)受審核單位之矯正行動(dòng),仍無(wú)法有徹底改善時(shí),則審核員將對(duì)策確認(rèn)情形詳實(shí)記錄后,回報(bào)受審核單位及管理階層,并要求繼續(xù)改正矯正行動(dòng)后,再行回復(fù)詳細(xì)記載矯正措施查驗(yàn)結(jié)果于CAR上,并簽認(rèn)第三十四頁(yè)，共六十一頁(yè)。34內(nèi)部審核完成三.跟催(Followup),結(jié)案(Closeout)跟催:執(zhí)行CAR的過(guò)程即稱為跟催結(jié)案:矯正措施的確認(rèn)及驗(yàn)收之相關(guān)行動(dòng)則稱做結(jié)案結(jié)案方法包括:1.再次審核有缺失的區(qū)域并查驗(yàn)證據(jù)2.查核新制訂的或修訂的文件第三十五頁(yè)，共六十一頁(yè)。35內(nèi)部審核完成四.提報(bào)管理審查公司管理人員須于適當(dāng)期間審查環(huán)境管理系統(tǒng),以確保及維持公司環(huán)境管理系統(tǒng)之適當(dāng)性與有效性管理審查過(guò)程中,應(yīng)包括內(nèi)部環(huán)境審核結(jié)果之審查與評(píng)估,并保存記錄第三十六頁(yè)，共六十一頁(yè)。36審核技巧一.主要的審核技巧有效的詢問(wèn)(口到)事實(shí)的觀察(眼到)仔細(xì)的聆聽(tīng)(耳到)隨手筆記.加注(手到)記錄.文件.說(shuō)詞.動(dòng)作等之連貫性判定(心到)時(shí)間的掌控與管理第三十七頁(yè)，共六十一頁(yè)。37審核技巧二.『三角審查』的要領(lǐng)審核的要素在于獲取信息并且充份應(yīng)用所搜集的信息,我們可用一圖表來(lái)說(shuō)明三角審查的作業(yè)方式,其主要詮釋三種息息相關(guān)的作業(yè)環(huán)節(jié):問(wèn)題要問(wèn)得對(duì)將所聽(tīng)到的與實(shí)際做法相互印證確保言行正確,并保持客觀作風(fēng)(以文件為憑)使用審核查檢表的審核方法,所可能產(chǎn)生的問(wèn)題是查檢表或許會(huì)有遺漏.或是沒(méi)有列出正確的問(wèn)題;因此,三角審查方式可彌補(bǔ)審核查檢表之不足第三十八頁(yè)，共六十一頁(yè)。38審核技巧三角審查(AuditTriangle)Check檢查Observe觀查Ask詢問(wèn)第三十九頁(yè)，共六十一頁(yè)。39審核技巧三.有效的詢問(wèn):問(wèn)開(kāi)放性的問(wèn)句,可以以5W1H原則來(lái)發(fā)問(wèn)問(wèn)題何人(who)

何時(shí)(when)何處(where)為何(why)何事(what)如何(how)第四十頁(yè)，共六十一頁(yè)。40審核技巧3-1例如下列問(wèn)題類型:『你是如何做這些事?』-Who,How,What

『做這些事情,依據(jù)的文件是什么?』-What,How『這件事是由誰(shuí)負(fù)責(zé)?』-What,Who『這問(wèn)題什么時(shí)候發(fā)生的?為什么會(huì)發(fā)生?在那里發(fā)生的?』-When,Why,Where另一種問(wèn)話方式也可以采用:你可以告訴我嗎?』第四十一頁(yè)，共六十一頁(yè)。41審核技巧四.事實(shí)的觀察請(qǐng)各被審核單位先簡(jiǎn)單軛要說(shuō)明其單位組織.業(yè)務(wù)流程.人員職掌等,并評(píng)量是否與事前之書(shū)面(文件)審查一致由文件系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及細(xì)節(jié)文件內(nèi)容,檢討其制訂.核準(zhǔn).發(fā)行與運(yùn)用情形,并觀察實(shí)際作業(yè)是否一致.落實(shí)(說(shuō).寫(xiě).做一致)藉與高階主管討論.或抽問(wèn)基層人員,討論其環(huán)境政策是否全員了解,環(huán)境管理系統(tǒng)是否落實(shí)靈活運(yùn)用由上而下,或由下而上,或中間對(duì)應(yīng)方式,發(fā)掘問(wèn)題點(diǎn),并獲取客觀證據(jù),作為說(shuō)明系統(tǒng)運(yùn)作程度之依據(jù)

第四十二頁(yè)，共六十一頁(yè)。42審核技巧五.仔細(xì)的聆聽(tīng)仔細(xì)聆聽(tīng)受審核人員的說(shuō)明,往往是獲取信息的最佳途徑;審核員可從所聽(tīng)到的信息中,得到寶貴的情報(bào),有利于后續(xù)的審核.因此,當(dāng)受審核人員進(jìn)行說(shuō)明時(shí),非必要時(shí),不要打斷他的回答.第四十三頁(yè)，共六十一頁(yè)。43審核技巧六.隨手筆記.加注審核員于審核過(guò)程中,應(yīng)養(yǎng)成隨手加注筆記的習(xí)慣,不可依賴記憶或反復(fù)要求提供文件查閱而浪費(fèi)時(shí)間.

第四十四頁(yè)，共六十一頁(yè)。44審核技巧七.連貫性判定審核員于審核過(guò)程中,應(yīng)保持高度的敏銳查覺(jué)能力外,并能舉一反三的思考;對(duì)記錄.文件.說(shuō)詞.肢體語(yǔ)言.面部表情.姿勢(shì)動(dòng)作.相關(guān)交談等作綿密的思考與邏輯性的串聯(lián)第四十五頁(yè)，共六十一頁(yè)。45審核技巧八.審核方法依標(biāo)準(zhǔn)(例如ISO14001)之章節(jié)執(zhí)行審核依程序書(shū)或管理辦法執(zhí)行審核依組織部門(mén)(功能)執(zhí)行審核依項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行審核采直線式(垂直式)審核由源頭查向結(jié)果由結(jié)果查向源頭采水平方向?qū)徍?查看平行單位之協(xié)調(diào)性與連貫性自由方式:以上各種之混合方式第四十六頁(yè)，共六十一頁(yè)。46審核技巧思考題Thinking1﹑COD超標(biāo)一直是困擾A廠的一個(gè)重要環(huán)境因素，為此，該廠制訂了目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)的管理方案，方案計(jì)劃在98年6月完成。但在99年8月進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，COD超標(biāo)的問(wèn)題沒(méi)有得到解決，方案一項(xiàng)也未實(shí)施。2﹑A審核員來(lái)到化學(xué)品庫(kù)。這里堆放著大量鐵桶裝的多元醇、異氰酸酯和RB4a制冷劑。某些桶上無(wú)中英產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，僅注明聚氨脂原料，而且還看到有多元醇和異氰酸酯混放現(xiàn)象和到放現(xiàn)象。許多鐵桶因野蠻裝卸而變形嚴(yán)重。倉(cāng)庫(kù)保管員回答了A審核員的一些提問(wèn)，她說(shuō)：“我不懂外文，僅憑鐵桶的顏色發(fā)貨。這里從未發(fā)生過(guò)人身和環(huán)境事故，現(xiàn)在這一切都挺正常?！?編者注：多元醇與異氰酸酯屬應(yīng)分類堆放物質(zhì)，異氰酸酯易燃、有毒、遇水將分解、受紫外線照射或燃燒、爆炸能產(chǎn)生有害氣體如CO、NOX、CO2)第四十七頁(yè)，共六十一頁(yè)。47審核技巧現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題追蹤思路表問(wèn)題點(diǎn)是否違法違反條款檢查與追溯第四十八頁(yè)，共六十一頁(yè)。48案例分析之壹某化工廠的硫酸貯槽在稽核員稽核當(dāng)日已發(fā)生輕微泄漏3天了，工程師已告知相關(guān)作業(yè)人員，但尚無(wú)書(shū)面記載，僅通知廠務(wù)及工安人員會(huì)勘，靜候貯槽廠商前來(lái)處理。

第四十九頁(yè)，共六十一頁(yè)。49不符合報(bào)告之一 稽核當(dāng)日發(fā)現(xiàn)硫酸貯槽已已發(fā)生輕微泄漏3天,但工程師僅告知相關(guān)作業(yè)人員和廠務(wù)及工安人員會(huì)勘，且尚無(wú)書(shū)面記載，只是靜候貯槽廠商前來(lái)處理,而沒(méi)有做出合適的響應(yīng)來(lái)減少可能伴隨的環(huán)境影響。

不符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)4.4.7規(guī)定的“組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故作出響應(yīng)，並預(yù)防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響”要求第五十頁(yè)，共六十一頁(yè)。50案例分析之貳在審核過(guò)程中，審核員注意到遠(yuǎn)處墻邊草坪上放置了幾個(gè)不同顏色的油桶，桶的邊沿還有明顯的泄漏痕跡，便詢問(wèn)這桶中盛裝何物，現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人回答不知道，說(shuō)是施工單位放在這里的。

第五十一頁(yè)，共六十一頁(yè)。51不符合報(bào)告之二查墻邊放置的由公司相關(guān)方某施工單位存放的幾個(gè)不同顏色的油桶,桶的邊沿有泄漏痕跡,且公司相關(guān)負(fù)責(zé)人不知桶中裝有何物不符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)4.3.1規(guī)定的“組織應(yīng)…a)識(shí)別其環(huán)境管理體系覆蓋範(fàn)圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素﹐…”要求第五十二頁(yè)，共六十一頁(yè)。52案例分析之叁稽核員查核該公司于一年來(lái)之對(duì)外溝通記錄，發(fā)現(xiàn)附近居民已有三次提出意見(jiàn)，對(duì)一年前所設(shè)置之設(shè)備發(fā)出噪音影響社區(qū)安寧，尤其是在中午時(shí)段。該公司于每次接獲反應(yīng)時(shí)均由公關(guān)人員依規(guī)定予以書(shū)面回答。由于一年前對(duì)該設(shè)備所作之環(huán)境影響評(píng)估，噪音不列入顯著考量面，故未曾修改相關(guān)環(huán)境管理目標(biāo)。由于噪音測(cè)值均符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，故對(duì)社區(qū)所提意見(jiàn)無(wú)相關(guān)檢討記錄。第五十三頁(yè)，共六十一頁(yè)。53不符合報(bào)告之三 針對(duì)公司的噪音問(wèn)題,周圍居民已經(jīng)提出3次意見(jiàn),但查閱針對(duì)噪音這個(gè)環(huán)境考量面的環(huán)境影響評(píng)估,只有一年前的評(píng)估記錄,且沒(méi)有列入顯著考量面,也沒(méi)有相應(yīng)的管理目標(biāo)改善.

不符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)4.3.1規(guī)定的“組織應(yīng)將這些信息形成文件並及時(shí)更新”要求第五十四頁(yè)，共六十一頁(yè)。54案例分析之肆近來(lái)，由于環(huán)保意識(shí)提高，外部相關(guān)團(tuán)體相當(dāng)關(guān)切工廠的環(huán)保措施及具體績(jī)效，但工廠始終對(duì)于該項(xiàng)問(wèn)題保持沉默，總想多一事不如少一事，高階主管還特別交代各級(jí)主管，盡可能的設(shè)法防止各項(xiàng)環(huán)境問(wèn)題或缺點(diǎn)泄露出去，以減少(降低)環(huán)保抗?fàn)幍娘L(fēng)險(xiǎn)?；藛T查閱工廠巡檢/異常報(bào)告書(shū)中，發(fā)現(xiàn)鹽酸貯槽在一個(gè)月曾發(fā)生泄漏，但此份報(bào)告并未知會(huì)工安暨環(huán)保部門(mén)的人員。第五十五頁(yè)，共六十一頁(yè)。55不符合報(bào)告之四 查閱工廠巡檢/異常報(bào)告書(shū)中，發(fā)現(xiàn)鹽酸貯槽在一個(gè)月曾發(fā)生泄漏，但此份報(bào)告并未知會(huì)工安暨環(huán)保部