申請?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知

第頁共頁關(guān)于申請?jiān)O(shè)立基金管理公司假設(shè)干問題的通知關(guān)于申請?jiān)O(shè)立基金管理公司假設(shè)干問題的通知各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：為進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)基金管理公司的設(shè)立行為，促進(jìn)基金管理公司發(fā)起人依法運(yùn)作、嚴(yán)格自律，根據(jù)《證券投資基金管理暫行方法》〔以下簡稱《暫行方法》〕第二十四條第〔七〕項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)就申請?jiān)O(shè)立基金管理公司假設(shè)干問題通知如下：一、基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場信譽(yù)較好、運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立。二、基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份的.組織形式；基金管理公司采用股份方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立。三、符合《暫行方法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)〔以下簡稱“申請人”〕申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外，還應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求，做好以下準(zhǔn)備工作：〔一〕標(biāo)準(zhǔn)證券投資行為申請人已在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)參照中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》〔證監(jiān)發(fā)「2023」29號〕的要求，向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)其證券投資活動(dòng)?！捕匙杂X承受監(jiān)管已提交自律承諾書的申請人應(yīng)當(dāng)向其注冊地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：1、申請人根本情況，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：〔1〕申請人名稱與從事業(yè)務(wù)性質(zhì)；〔2〕資金帳戶與股東帳戶〔自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶〕；〔3〕對證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況；〔4〕證券投資管理制度；〔5〕最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況；〔6〕機(jī)構(gòu)法人與其股東及參股公司之間的關(guān)系等；2、向證券交易所提交的自律承諾書；3、中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律法規(guī)要求其補(bǔ)充的其他材料。申請人根本情況發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)將變更后的有關(guān)材料提交注冊地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?！踩抽_展準(zhǔn)備工作已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請人在申請籌建基金管理公司期間，可參照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金管理公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的規(guī)定，就完善擬設(shè)立的基金管理公司治理構(gòu)造，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，制定員工行為標(biāo)準(zhǔn)和紀(jì)律程序，開展對外交流活動(dòng)等做好先期準(zhǔn)備工作，并應(yīng)在其申報(bào)材料中予以說明。四、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)申