《民航空管系統(tǒng)危險(xiǎn)源管理辦法》

民航空管系統(tǒng)危險(xiǎn)源管理辦法第一章總則為規(guī)范空管系統(tǒng)對危險(xiǎn)源的管理工作，制訂本辦法。本辦法依據(jù)《民航空中交通管理安全管理體系（SMS）建設(shè)指導(dǎo)手冊（第三版）》（MD-TM-2011-001）、《民航空中交通管理安全評估管理辦法》（AP-83-TM-2011-01）和《安全管理手冊（SMM）第三版》（國際民用航空組織9859號文件）等規(guī)范性文件和指導(dǎo)材料制訂。本辦法適用于民航局空管局、地區(qū)空管局、空管分局（站），以及各直屬運(yùn)行單位的危險(xiǎn)源管理工作。本辦法管理的危險(xiǎn)源范圍：空中交通管制、通信導(dǎo)航監(jiān)視、航空氣象和航空情報(bào)服務(wù)運(yùn)行活動(dòng)中，可能導(dǎo)致空管責(zé)任原因的航空器飛行事故、航空地面事故、航空器事故征候或其它不安全事件發(fā)生的危險(xiǎn)源。本辦法管理的危險(xiǎn)源分為重大危險(xiǎn)源和一般危險(xiǎn)源。其中對空管安全運(yùn)行保障影響較為嚴(yán)重，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制后風(fēng)險(xiǎn)等級仍為可容忍或不可接受的危險(xiǎn)源稱為重大危險(xiǎn)源?？展芟到y(tǒng)對危險(xiǎn)源的管理實(shí)施統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)的原則。對危險(xiǎn)源的管理主要包括危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制、風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)監(jiān)控、危險(xiǎn)源的記錄與報(bào)告等四個(gè)階段?？展芟到y(tǒng)應(yīng)建立危險(xiǎn)源數(shù)據(jù)庫對危險(xiǎn)源進(jìn)行統(tǒng)一管理?？展芟到y(tǒng)各單位應(yīng)通過多種方式確保員工了解運(yùn)行中已識別的危險(xiǎn)源及其控制措施，鼓勵(lì)員工進(jìn)行危險(xiǎn)源識別和報(bào)告，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識。第二章機(jī)構(gòu)和職責(zé)空管系統(tǒng)各級安委會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決危險(xiǎn)源管理過程中存在的重大問題，以及對重大問題的責(zé)任分工和資源配置?？展芟到y(tǒng)各級安全管理部門是本單位危險(xiǎn)源管理的主管部門，負(fù)責(zé)制定本單位的危險(xiǎn)源管理工作制度，指導(dǎo)和監(jiān)督本單位危險(xiǎn)源的管理。各級業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)配合安全管理部門組織和參與相關(guān)運(yùn)行部門危險(xiǎn)源的管理工作。運(yùn)行部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施本部門危險(xiǎn)源的管理工作?？展芟到y(tǒng)各級安全管理部門、業(yè)務(wù)管理部門、運(yùn)行單位在危險(xiǎn)源管理過程中應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制工作。風(fēng)險(xiǎn)管理小組人員需具備以下要求：（一）從事空管相關(guān)專業(yè)工作，具有較高的業(yè)務(wù)理論水平和較強(qiáng)的業(yè)務(wù)技能，熟知相關(guān)專業(yè)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)；（二）定期接受安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識培訓(xùn)，熟練掌握危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制的方法等相關(guān)知識；（三）具有一定的文字表達(dá)和邏輯分析判斷能力。第三章工作程序第一節(jié)危險(xiǎn)源識別空管系統(tǒng)各單位應(yīng)從人為因素、軟件、硬件、工作環(huán)境和組織管理等方面，分析各種可能影響安全的因素，開展危險(xiǎn)源識別工作。主要方法如下：工作體系分析。定期對影響安全運(yùn)行的程序、環(huán)境等進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)源。分析的內(nèi)容包括：人為因素、設(shè)備設(shè)施、工作環(huán)境、工作程序、空中交通流量等；員工安全信息報(bào)告。分析內(nèi)部員工的安全信息報(bào)告，發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源；在日常運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源。通過日常的監(jiān)察、檢查等方式，發(fā)現(xiàn)運(yùn)行中存在的危險(xiǎn)源；問卷調(diào)查、訪談、會(huì)議討論。定期通過發(fā)放調(diào)查問卷、員工訪談、專家討論等形式查找運(yùn)行中存在的危險(xiǎn)源；內(nèi)部檢查和外部檢查。定期實(shí)施內(nèi)部檢查和外部檢查，系統(tǒng)查找運(yùn)行中存在的危險(xiǎn)源；內(nèi)外部不安全信息的分析和挖掘。對本單位以及單位外部發(fā)生的不安全事件進(jìn)行收集和分析，查找本單位存在的危險(xiǎn)源；安全信息綜合分析中發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源。地區(qū)空管局安全管理部門每年至少組織一次全面的危險(xiǎn)源識別活動(dòng)；空管分局（站）安全管理部門每半年至少組織一次全面的危險(xiǎn)源識別活動(dòng)；運(yùn)行部門每季度至少開展一次危險(xiǎn)源識別活動(dòng)。當(dāng)遇到下列重大變更情況時(shí)，相關(guān)單位應(yīng)在變更前開展危險(xiǎn)源識別工作：降低最低飛行間隔標(biāo)準(zhǔn)；變更管制方式；新技術(shù)首次應(yīng)用；實(shí)施新的飛行程序或管制程序，重要管理規(guī)定、程序的制定和更改；調(diào)整空域范圍或空域結(jié)構(gòu)；新建、改建、擴(kuò)建空管運(yùn)行設(shè)施設(shè)備等建設(shè)項(xiàng)目；其他必要情況。當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，相關(guān)單位應(yīng)及時(shí)開展危險(xiǎn)源識別工作：本單位（或業(yè)內(nèi)）發(fā)生空管責(zé)任原因不安全事件時(shí)；本單位安全形勢呈現(xiàn)下滑趨勢時(shí)；在安全管理活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)本單位存在安全隱患時(shí)；類似上述條款的其他情況。第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制空管系統(tǒng)各單位應(yīng)對識別出的危險(xiǎn)源開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制工作。對不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，明確責(zé)任以及所需資源。必要時(shí)，對風(fēng)險(xiǎn)重新評估，修改風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施步驟；責(zé)任部門及人員；人員、資金等方面的資源需求；實(shí)施時(shí)限；階段性評估及最終評估的標(biāo)準(zhǔn)；過程監(jiān)管及最終驗(yàn)收的責(zé)任人；相關(guān)信息溝通、協(xié)調(diào)機(jī)制。對于運(yùn)行部門無法緩解的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)上報(bào)主管的業(yè)務(wù)管理部門或協(xié)調(diào)其他部門進(jìn)行解決；對于本單位無法緩解的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)上報(bào)至上一級單位協(xié)調(diào)解決。第三節(jié)持續(xù)監(jiān)控持續(xù)監(jiān)控應(yīng)包含在各單位制定的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃中，持續(xù)監(jiān)控主要包括：監(jiān)控的頻次或時(shí)間、負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況和效果。運(yùn)行部門應(yīng)對控制措施的執(zhí)行情況和效果進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控；各級安全管理部門、業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)對運(yùn)行部門的持續(xù)監(jiān)控情況進(jìn)行檢查，并重點(diǎn)跟蹤重大危險(xiǎn)源控制措施的執(zhí)行情況和效果。第四節(jié)危險(xiǎn)源記錄和報(bào)告空管系統(tǒng)從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)影響或可能影響運(yùn)行安全的危險(xiǎn)源信息時(shí)，應(yīng)填寫《危險(xiǎn)源信息報(bào)告單》（見附件1），并及時(shí)向危險(xiǎn)源所在部門或安全管理部門報(bào)告。運(yùn)行部門應(yīng)將《危險(xiǎn)源控制清單》（附件2）上報(bào)至相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門和安全管理部門；安全管理部門應(yīng)組織協(xié)調(diào)相關(guān)業(yè)務(wù)部門對本地區(qū)（單位）《危險(xiǎn)源控制清單》內(nèi)容的可行性和合理性進(jìn)行檢查，并確定本地區(qū)（單位）的重大危險(xiǎn)源。安全管理部門應(yīng)及時(shí)更新本地區(qū)（單位）的《危險(xiǎn)源控制清單》，并向上一級安全管理部門報(bào)告。危險(xiǎn)源控制清單包括危險(xiǎn)源記錄號、危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及控制、持續(xù)監(jiān)控等內(nèi)容。危險(xiǎn)源記錄編號統(tǒng)一格式：WXY-民航局空管局/地區(qū)空管局/空管分局（站）代碼-運(yùn)行部門代碼-年月-編號。民航局空管局/地區(qū)空管局代碼/空管分局（站）、運(yùn)行部門代碼見附件3；年月：六位數(shù)字，為該危險(xiǎn)源初次建立的日期，例：201311；編號：三位數(shù)字+一位字母，其中數(shù)字表示危險(xiǎn)源序號，從001到999，每年1月1日起對新識別危險(xiǎn)源的數(shù)字編號從001開始計(jì)數(shù)；字母表示修訂序列，從A到Z。例：華北空管局區(qū)域管制中心的危險(xiǎn)源記錄編號：WXY-ZBAA-QY-201401-001天津空管分局管制運(yùn)行部的危險(xiǎn)源記錄編號：WXY-ZBTJ-GZ-201401-001更新后的危險(xiǎn)源記錄編號：WXY-ZBTJ-GZ-201401-001A空管系統(tǒng)各單位業(yè)務(wù)管理部門和運(yùn)行部門應(yīng)以紙質(zhì)或電子方式保存危險(xiǎn)源管理過程的所有記錄。紙質(zhì)材料保存期為6年，電子材料保存期為長期。第四章監(jiān)督管理空管系統(tǒng)各單位安全管理部門應(yīng)將危險(xiǎn)源管理工作納入安全績效考核工作中，監(jiān)督考核所屬單位和部門危險(xiǎn)源管理的情況。對于違反危險(xiǎn)源管理相關(guān)規(guī)定的情況，民航局