經濟全球化與轉型國家的制度變遷

內容摘要

當今世界的經濟全球化，以及作為全球經濟一體化階段表現的區(qū)域經濟一體化正為各個轉型國家的經濟開放和制度借鑒提供了良好的契機。轉型國家參與區(qū)域經濟一體化組織的積極性很高。區(qū)域一體化組織的成員國資格絕對可以推動轉型國家經濟結構和制度的變化。經濟全球化的3個主要載體是貿易的自由化、生產活動國際化和金融的全球化，它們的全球化進程對市場經濟制度在全球范圍的推廣產生了深遠的影響。此外，在經濟全球化的發(fā)展要求下，國際性經濟組織不斷創(chuàng)立和發(fā)展。這些組織在協(xié)調不斷產生的國際經濟關系中的新問題，制訂國際經濟活動規(guī)范中發(fā)揮了重要作用。同時，各個國際經濟組織對轉型國家經濟轉軌的支持與規(guī)范，以及申請加入的先決條件及其制度選擇與安排，產生著潛移默化的作用。

關鍵詞

經濟全球化制度變遷轉型國家

20世紀90年代以來兩方面的因素大大促進了經濟全球化的發(fā)展。一是原中央計劃經濟國家廣泛地實行市場化改革，從經濟體制上消除了與以市場經濟為本質特點的世界經濟的差距；二是更多的發(fā)展中國家采用了開放型的經濟發(fā)展戰(zhàn)略，從發(fā)展政策上減少了國家對涉外經濟活動的干預。這兩方面的變化使得世界經濟在空間概念上得到了大大的拓展。其中，原中央計劃經濟國家在20世紀末向市場經濟的過渡，這本身既是經濟進一步全球化的表現，又是經濟全球化逐步推動的結果，同時還是全球經濟一體化的重要基礎條件。歐洲和亞洲一共有30多個國家，占全人類1／4的人口，卷入了這場壯觀的變革。這些國家，就是我們所謂的轉型國家。

理論上，經濟轉型有兩種含義：一是指一般的制度轉換，即從一種制度狀態(tài)進入另一種制度狀態(tài)；另一種則特指中央計劃經濟國家發(fā)生的制度變遷，即從中央計劃經濟轉向市場經濟體制。隨著實踐中傳統(tǒng)集權型計劃經濟體制弊端的日益暴露，東歐國家率先進行了經濟體制改革的探索。之后，20世紀70年代末，中國也開始了波瀾壯闊的經濟體制改革歷程。正是改革的實踐，使人們逐漸認識到制度變遷對經濟增長方式轉變的制約作用，開始把體制因素納入到經濟增長方式轉變的理論研究之中。經濟轉軌是一個制度重新設計的過程，轉軌的目的是為了提高發(fā)展的能力。由于轉軌的途徑和步伐各有不同，轉軌的方式有好幾種。其中，有的國家只是在社會主義經濟范圍內進行改革，如中國；有的國家則完全放棄了社會主義，如俄羅斯。轉軌是一個發(fā)生根本性變化的過程，從基于國家控制產權的社會主義集中計劃經濟轉向自由市場經濟。轉軌意味著實質性的改變和引入全新的制度安排。這是一個以新制度代替舊制度的另一次嘗試。所以，對轉型國家而言，轉軌取得最終成功的機會就在于恰當的制度設計能否有效運行。如果對制度安排沒有足夠的關心，自由化和私有化就無法帶來社會預期的經濟的效益；如果對實現新體制沒有明確的規(guī)劃，或者對新體制的運作一無所知，就無從談起及時完好地實現轉型。因此，轉型國家的首要任務是成功完成制度的設計。合理的制度安排是至關轉型國家改革成敗的關鍵，好的制度建設對其經濟表現及可持續(xù)發(fā)展的重要性已取得了廣泛的認同。

談及轉型國家的制度變遷，會有很多諸如原因、影響因素、機制及其路徑依賴等問題吸引我們的視線。但這里，筆者想另辟蹊徑，以經濟全球化的視角，來探討其對轉型國家制度變遷的影響及其互動關系。

經濟全球化促進制度安排的借鑒與趨同

經濟全球化的實質是指全球所有國家都被融入到世界經濟大潮中的過程，這一過程的始點可視為15世紀哥倫布對美洲大陸的發(fā)現，甚至更早。經濟全球化發(fā)展到今天，已經很少有國家仍然閉關自守，固步自封?，F代世界經濟中，國家之間的相互關系日益緊密，相互依賴日趨加強，以貿易、金融和國際化生產為主要表現形式的經濟全球化進程目前已經發(fā)展到了牽一發(fā)而動全身的地步?，F在，參與世界經濟全球化與一體化越廣越深的國家，它的增長就越會按照全球經濟增長趨勢發(fā)展。由于轉軌經濟完全可以以一種追趕型的方式融入世界經濟，所以它們應該比發(fā)達國家增長更快。在這種背景下，顯然，經濟系統(tǒng)的開放性成為了引發(fā)其制度變遷的誘因之一。越是開放的經濟系統(tǒng)，就越有可能通過與其他經濟系統(tǒng)的交流來獲取新的有效制度安排的知識，從而擴大可供其選擇的制度集合。事實上，如同通過技術的引進可以有效降低獨立開發(fā)新技術的成本一樣，通過借鑒別國的制度安排及其變遷的經驗，也可以大大節(jié)約一國用于制度設計與創(chuàng)新的研究費用，大大降低其對不成熟制度安排的試驗成本。對于轉型國家來說，新的制度設置必須建立在計劃經濟中并不存在的新組織的基礎上(因為那時不需要它們)。經濟轉軌不但呼喚新的法律體系和經濟制度，而且需要對新的行為模式加以學習。企業(yè)、銀行、公務員和政府官僚，甚至一般家庭，都必須改變原有的行為方式，并盡快學會新的模式。所以，筆者認為，當今世界的經濟全球化，以及作為全球經濟一體化階段表現的區(qū)域經濟一體化正為各個轉型國家的經濟開放和制度借鑒提供了非常之良好的契機。

首先，轉型國家的經濟轉軌既是經濟全球化進程表現之一，又是經濟全球化推而廣之的結果，此外還是全球經濟一體化的重要前提條件。轉型國家之所以會在20世紀末紛紛向市場經濟轉軌，除了中央計劃經濟本身的一些弊端導致國家經濟效率極低，國民生活水準下降，從而從內部產生制度變革的要求之外，某些轉型國家突破冷戰(zhàn)時期兩大對立陣營的限制，開始與西方發(fā)達的市場經濟國家恢復經濟往來，從而親眼目睹和親身體驗了其制度效率也不無關系。

其次，區(qū)域一體化組織的擴展對轉型國家制度變遷產生著深遠的影響。我們知道，經濟全球化是世界經濟現狀的一種客觀描述，全球化的本質是資本主義制度在全球的滲透，未來的最終發(fā)展趨勢是世界經濟一體化，在世界經濟走向一體化的進程中，區(qū)域經濟的一體化則是必經的一個階段。這些集團以其顯著的經濟成效吸引著各一體化組織外圍的轉型國家，因此，加入區(qū)域經濟一體化組織不僅是轉型國家融入世界經濟的絕好機遇，同時一體化組織制度趨同的要求，無形當中也為各個轉型國家的制度變遷提供了可選擇的模式。

目前，我們看到的現象是，在轉軌經濟體中，有許多國家正在與更多的發(fā)達國家開展各種交往活動，轉型國家參與區(qū)域經濟一體化組織的積極性很高。對于某些東歐國家來說，為了轉軌的成功，他們期望加入歐盟。這當然是一個困難而長期的過程，但可以肯定地說，這是整個經濟和政治轉型中最令人鼓舞的努力。如果能夠順利地加入歐盟組織，那么歐盟的經濟制度就會對這些國家產生深刻的影響。也正是這種加入歐盟的期望，成為了中、東歐轉型國家努力進行政治和經濟體系轉軌的動力之一。到1996年，已有10個轉型國家——保加利亞、捷克、愛沙尼亞、匈牙利、拉脫維亞、立陶宛、波蘭、羅馬尼亞、斯洛伐克和斯洛文尼亞開始與歐盟進行合作。加入歐盟的先決條件包括具備市場經濟的運作機制、存在民主制度，尊重少數民族，合理管理公共事務等等。為了實現加入的目的，它們必須加快制度框架的改革以達到歐盟的要求，因此，在努力加入歐盟的過程中，東歐轉型國家的制度變遷會以歐盟的制度安排為路徑，逐步與之趨同。

1997年的馬德里峰會，捷克、匈牙利、波蘭被正式邀請在1999年加入北大西洋公約組織。這個關于成員國資格的重要決定是由美國參議院于1998年4月30日做出的。雖然北約成員國資格只是嚴格的政治決定，比歐盟成員國資格的獲得容易得多，但是，加入北約將有利于這3個國家加快與歐盟和全球經濟的一體化，同時有助于加強外界對這些國家經濟狀況的信心，并加強外資的進入。

相似的努力，亞洲的轉型國家也在進行著。這一地區(qū)的目標集團首先是東盟。越南在1995年成為東盟的成員國，老撾則于1997年加入東盟。柬埔寨的加入因為1997年夏天的政治動亂而被拖延了。東盟成員國資格對這些轉型國家有著非常重要的意義，尤其在考慮到它們與其他東盟發(fā)達成員國的巨大發(fā)展差距時更是如此。區(qū)域一體化是唯一可以使欠發(fā)達的轉型國家保持比富裕國家更快的增長速度，從而減小經濟差距的方式。這取決于，第一，是否東盟擴張的過程有利于轉型國家市場改革的進程，并且最終使其真正轉型成為成熟的市場經濟；第二，是否自由化和區(qū)域一體化的進程可以使轉型國家的經濟增長速度加快?毋庸置疑，這兩個問題的回答都是肯定的。在越南已經可以觀察到這種態(tài)勢，價格和貿易的自由化以及某些自由的監(jiān)管都有利于資本市場和外商直接投資，所有這些都因為加入東盟而得以催化加強。不過，東盟成員國資格并不要求政治和制度方面的條件，這些都可以在加入之后的適當時刻按集團所建議或期望的方式進行改革。這樣，就有時間來支持轉型國家所進行的必要的改革與調整，這可能會做得更好。

除此之外，在轉轉型國家之間很可能會產生某些以國際合作和經濟增長為宗旨的新區(qū)域組織。在蘇聯解體和經互會解體之后不久，就發(fā)生了新地區(qū)之間的重新一體化。

綜上所述，我們可以得出這樣的結論，區(qū)域一體化組織的成員國資格絕對可以推動轉型國家經濟結構和制度的變化。

經濟全球化影響轉型國家制度變遷的主要渠道

經濟全球化是在市場經濟成為世界主要經濟制度的前提下，在高新技術的支持下，在國際經濟政策及新游戲規(guī)則的協(xié)調下，生產要素的跨時間、跨空間的運動。經濟全球化的3個主要載體是貿易的自由化，生產活動國際化和金融的全球化，它們的全球化進程對市場經濟制度在全球范圍的推廣產生了深遠的影響。隨著全球貿易、投資、金融的加速發(fā)展，各轉型國家將擴大開放程度和融合程度。貿易自由化使得加入到WTO組織的成員國必須遵守共同的制度之規(guī)，以統(tǒng)一的國際準則來規(guī)范自己的行為。生產活動國際化是跨國公司實施全球經營戰(zhàn)略的體現，先進的公司治理結構會隨著跨國直接投資的輸入而被引進、效仿和采納，由此而產生的附帶效應之一就是各國微觀企業(yè)制度的逐步趨同。金融全球化的趨勢也同樣將會對各國金融體制產生整合作用，使金融領域的制度安排逐步統(tǒng)一，制度創(chuàng)新則被迅速推而廣之。這些現象不僅僅局限于市場經濟國家之間，它們同樣波及到了正快速融入世界經濟的轉型國家，轉型國家的一系列的制度安排會通過這些渠道而發(fā)生改變。

1．生產活動國際化

隨著經濟全球化的不斷發(fā)展，投資自由化和生產活動的國際化在全球范圍內迅猛發(fā)展。在國際直接投資領域，跨國公司成為主角?？鐕救找鎵汛?，巨型企業(yè)的跨國投資迅速增長，國際直接投資的障礙日趨減少，生產的國際分工不斷深化，所有這些變化都使跨國經營成為當代企業(yè)的主要經營方式，世界生產在企業(yè)跨國經營的推動下日益一體化。近年來愈演愈烈的跨國購并浪潮以及日趨盛行的跨國戰(zhàn)略聯盟已成為對外資本擴張中的兩個顯著的特征，在促進經濟全球化的進一步深入發(fā)揮著不可替代的作用。并且，在越來越大的程度上，跨國公司在決定著全球經濟發(fā)展格局，特別是發(fā)展中國家的發(fā)展方向，跨國公司的國際經營戰(zhàn)略左右著發(fā)展中東道國的發(fā)展特點和發(fā)展道路。與此同時，它們對轉型國家同樣產生著實質性影響。

(1)有助于對轉型國家投資需求的滿足。

投資自由化為經濟轉軌國家吸引外資和資本外投創(chuàng)造了條件。轉型國家在向市場經濟轉軌的過程中新資本的需求龐大，僅僅在東歐，它們將在21世紀的第一個10年中再吸引至少1500—2000億美元的資金。而資金的來源主要有3個方面：國內儲蓄、對外貸款和吸引國際直接投資。社會主義經濟制度在東歐的解體導致了蘇維埃式的國際合作的終結，這一真空不僅被來自西方鄰國的資本，而且也被來自遠方的資本所填充。它們足夠富裕，能夠用閑置資本進行投資，并將轉軌的挑戰(zhàn)視為擴展其業(yè)務的新機遇。

(2)跨國公司在生產國際化進程中扮演重要角色，是生產國際化的推進器，轉型國家則在跨國公司推動的生產活動國際化當中受益。

生產活動國際化不僅使經濟轉軌國家傳統(tǒng)的國際分工逐漸演變成為世界性的分工，也使跨國公司滲透到這些國家的各個產業(yè)和部門，使生產要素得以合理組合與流動，資源得以重新配置。

基于上述原因，只要轉型國家能夠確保穩(wěn)定的經營環(huán)境，就能融入到生產活動國際化的進程中。我們知道市場資本主義的根本不僅在于私有產權的主導地位，而且在于競爭的企業(yè)部門，功能齊全的市場及對市場配置規(guī)則的尊重。所以，隨著外商直接投資和跨國公司的進駐，會使轉型國家的微觀企業(yè)制度與發(fā)達國家逐步趨同。

2．金融的全球化

二戰(zhàn)以來，國際金融市場上活動主體和融資方式急劇變化，金融工具的推陳出新，不僅擴大了國際金融市場的規(guī)模和范圍，而且也改變了國際金融市場的結構。金融市場日趨國際化，金融機構進入國際金融市場并形成世界性的金融機構網絡，大量的金融業(yè)務跨國界進行，金融運行規(guī)則也更加國際化。勢頭強勁的金融全球化正在把經濟轉軌國家裹挾到經濟全球化的大潮中來，盡管有些國家尚不完全具備參與金融全球化的條件。結果，一方面，俄羅斯、烏克蘭和東歐一些國家迅速融入金融全球化進程，實行金融自由化政策，開放本國金融市場，允許外資進入，實行了外匯自由化；另一方面，金融全球化在加速國際資本流動和為轉軌國家利用國外資金提供便利條件的同時，也往往隱藏著金融危機和風險。由于一些轉軌國家疏于防范和放松金融管制，在金融全球化與其經濟的聯動和傳導機制的作用下，接二連三發(fā)生金融危機，造成嚴重后果。但不管怎樣，不能否認金融全球化對各轉型國家金融體制的整合作用，使其金融領域的制度安排逐步統(tǒng)一。

3．貿易的自由化

由于經濟全球化促進了世界多邊貿易體制的形成，從而加快了國際貿易的增長速度，促進了全球貿易自由化的發(fā)展。在國際貿易領域內，近年來公司內貿易、中間產品國際采購、服務貿易以及電子商務的蓬勃發(fā)展大大加快了世界經濟一體化的進程，從而促使各國經濟相互依賴和相互影響的程度進一步加深。為適應這種形勢，轉型國家一方面要加速經濟體制轉換的進程，另一方面又要不斷調整經濟結構和經濟政策，以應對貿易自由化的挑戰(zhàn)。譬如，轉軌初期俄羅斯、烏克蘭和匈牙利等一些東歐國家紛紛全面實行對外經貿自由化政策。一是取消了外貿經營權的國家壟斷，允許境內的一切企業(yè)自由從事對外經貿活動。二是開放國內市場，放寬或基本取消進出口限制，實行進出口貿易的自由化。三是逐步取消對國際收支方面的一些限制，實行日常業(yè)務的本幣可自由兌換制度。

國際經濟組織對轉型國家制度變遷的影響

在經濟全球化的發(fā)展要求下，國際性經濟組織不斷創(chuàng)立和發(fā)展。這些組織在協(xié)調不斷產生的國際經濟關系中的新問題、制訂國際經濟活動規(guī)范中發(fā)揮了重要作用。同時，各個國際經濟組織對轉型國家經濟轉軌的支持與規(guī)范，以及申請加入的先決條件都對其制度選擇與安排產生著潛移默化的作用。這里，我們主要探討世貿組織及各個國際金融機構對轉型國家制度變遷的影響。

1．世貿組織

在經濟全球化發(fā)展的方方面面，國際社會都不斷尋求穩(wěn)定的制度安排以維護這些發(fā)展。世界貿易組織在國際經濟制度上的作用集中反映了全球化中制度性一體化趨勢，并廣泛地覆蓋了全球化的各個方面。從我國歷時十幾年的入世進程來看，我們已經知道加入世界貿易組織之前許多改革必須實行。而入世之后，國家經濟的各個領域依然必須承諾改革，按照世貿組織的原則建規(guī)設制，進一步實施經濟開放，為市場經濟的各個經濟主體提供公正平等的競爭環(huán)境。以中國為例，入世對我們的制度建設與安排產生了很大的影響，尤其是在金融和進出口貿易，及國民待遇等各領域法制法規(guī)的建設方面。推而廣之，加入世貿組織對所有轉型國家來說都是進一步融入世界經濟的良好契機，并且世貿組織的規(guī)范性操作亦會對其制度變遷產生深遠影響，因此，轉型國家正不惜余力地為加入這個市場經濟的大家庭而努力著。

在高度集權的計劃經濟時期加入關貿總協(xié)定(GATT)的國家，有匈牙利和波蘭，后來自然成為世貿組織的成員。目前，在世界貿易組織的132個成員國中，轉型國家有：保加利亞、捷克、匈牙利、蒙古、波蘭、羅馬尼亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞(還有古巴)。在1998年提交申請的32個國家中有：阿爾巴尼亞、亞美尼亞、白俄羅斯、中國、克羅地亞、愛沙尼亞、格魯吉亞、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、拉脫維亞，立陶宛、摩爾多瓦、俄羅斯、烏克蘭、烏茲別克斯坦、越南和南斯拉夫。其中，中國已于2001年11月11日被批準加入世貿組織，正式成為世貿組織成員，而俄羅斯等國尚待繼續(xù)努力。

2．國際金融組織

20世紀90年代以來，越來越多的國家金融組織參與到支持轉型國家的轉軌進程中來。其中主要的國際金融組織有世界銀行、國際貨幣基金組織、歐洲投資銀行和歐洲重建與開發(fā)銀行，此外還有國際清算銀行、國際開發(fā)協(xié)會和亞洲開發(fā)銀行等。在理論界，學者們評論比較多的是這些國際金融組織對轉型國家經濟轉軌資金支持的效果與效率，但實際上，它們對轉型國家的制度變遷也產生了相當深遠的外部效應。其主要原因是，這些國際金融組織，尤其是國際貨幣基金組織和世界銀行，它們在提供貸款時總會提出一些限制性和目標性的條件，對轉型國家的援助，都要根據受援國同國際貨幣基金組織簽訂的經濟轉軌總體戰(zhàn)略協(xié)定來執(zhí)行。

到目前為止，國際金融組織對轉型國家的貸款主要被用于其財政改革，即補貼由于價格和貿易自由化、社會支出的增加和財政收入減少而引起的支付平衡和公共預算之間的