2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離（）的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方B．原先收取C．由中國證監(jiān)會核準D．由母公司核準2、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風險的是__。A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D．證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失3、__不屬于金融衍生工具。A．金融期權(quán)B．可轉(zhuǎn)換債券C．金融期貨D．基金4、下列__不屬于證券市場中介機構(gòu)。A．證券公司B．會計師事務(wù)所C．證券業(yè)協(xié)會D．律師事務(wù)所5、凈利潤與平均凈資產(chǎn)的比值，被稱為__A．每股收益B．市盈率C．凈資產(chǎn)收益率D．股利支付率6、下列說法正確的是__。A．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降B．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤減少，引起股價下降C．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤增加，引起股價上升D．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤增加，引起股價下降7、表示市場處于超買還是超賣狀態(tài)的技術(shù)指標是__A．PSYB．BIASC．RSID．WMS8、我國目前證券市場的特點是__。A．資金推動型B．需求決定型C．政策推動型D．成本推動型9、收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求__A．資本利得B．資本收益C．資本升值D．基本收益10、國內(nèi)第一只具有保本特色的開放式證券投資基金是（）。A．南方避險增值基金B(yǎng)．銀華保本基金C．銀河穩(wěn)健基金D．南方穩(wěn)健成長基金

11、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是__。A．客戶指令的權(quán)威性B．經(jīng)紀商的中介性C．客戶資料的保密性D．交易物品的穩(wěn)定性12、下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標之一的是__。A．降低非系統(tǒng)風險B．透明和信息公開C．保護投資者D．降低系統(tǒng)風險13、某公司發(fā)行的每股普通股的市價為16.8元，認股權(quán)證的每股普通股的認購價購價格為15.2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時，則該認股權(quán)證的內(nèi)在價值是__元。A．1.6B．16C．31D．15214、將股票的期值按當前的市場利率和有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r，這是指股票的__。A．期值B．現(xiàn)值C．票面價值D．價格15、關(guān)于贖回風險，下列說法正確的是（）。A．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性B．債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風險C．債券發(fā)行人在利率不穩(wěn)定時行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風B．證券賬號C．買賣方向D．成交數(shù)量6、契約型基金的當事人有__。A．管理人B．托管人C．投資者D．證券公司7、《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按（）進行申報，企業(yè)債回購交易按（）進行申報。A．席位，席位B．證券賬戶，證券賬戶C．席位，證券賬戶D．證券賬戶，席位8、關(guān)于公司股份收回，下列說法正確的是__。A．無償收回是指股份有限公司無償?shù)厥栈匾呀?jīng)分派的股份B．有償收回又稱“收買”、“回購”，是指股份有限公司按一定的價格從股東手中買回股份C．公司減少公司資本，可能會影響該公司的股票在市場上的價格D．公司減少公司資本，不會影響該公司的股票在市場上的價格9、以下混合基金中投資風險最低的是__。A．偏股型基金B(yǎng)．靈活配置型基金C．偏債型基金D．股債平衡型基金10、開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的__，并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)。A．10%B．25%C．30%D．50%

11、以下對機構(gòu)法人投資基金的稅收敘述正確的是（）。A．對企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅B．對非金融機構(gòu)買賣基金單位的差價收入不征收營業(yè)稅C．對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，征收企業(yè)所得稅D．對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅12、某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為是（）。A．操縱市場B．內(nèi)幕交易C．信息濫用D．欺詐客戶13、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司因連續(xù)虧損，其股票暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了相關(guān)信息，可在該信息披露后的5個工作日內(nèi)向證券交易所提出恢復上市申請。前述所指的相關(guān)信息是__。A．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個半年度報告B．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個季度報告C．顯示公司已經(jīng)盈利的第四個季度報告D．顯示公司盈利水平達到凈資產(chǎn)收益率6%以上的第一個年度報告14、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在__。A．期貨投資者數(shù)量的急速增加B．金融期貨種類的發(fā)展C．金融期貨市場的發(fā)展D．金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展15、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以__元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，保留兩位小數(shù))A．15.06B．15.08C．15.09D．15.1516、基金管理公司的__是指公司為防范金融風險、保護資產(chǎn)的安全與完整、促進各項經(jīng)營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱。A．外部控制機制B．外部控制制度C．內(nèi)部控制機制D．內(nèi)部控制制度17、基金監(jiān)管內(nèi)容主要包括__。A．基金管理公司的設(shè)立、變更和終止B．基金托管銀行的資格審核C．基金的設(shè)立、發(fā)行與交易、申購與贖回D．基金的廣告與銷售18、深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為__。A．自動托管B．隨處通買C．哪買哪賣D．轉(zhuǎn)托不限19、__是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約，并滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。A．合法性原則C．及時性原則B．審慎性原則D．完整性原則20、關(guān)于《基金法》基金的運作與信息披露。下列敘述錯誤的是__。A．基金財產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求C．公開披露的基金信息內(nèi)容D．封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序21、各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是（）。A．限制基金投資B．減少基金的投資風險，保證投資收益C．防止基金過度投機和操縱股市D．避免投資過于分散22、中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（）個工作日內(nèi)做出是否受理的決定。A．3B．5C．10D．1523、經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在______募集資金進行______證券投資的機構(gòu)就被稱為合