2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題庫A4可打印版

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題庫A4可打印版

單選題（共50題）1、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人登記、基金備案，應(yīng)依照（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B2、（2020年真題）某股權(quán)投資基金投資了A公司,投資基準時點A公司凈資產(chǎn)為50億元、凈利潤為5億元,按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值,該基金投后股權(quán)占比為10%,則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B3、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、（2017年真題）下列關(guān)于信息披露的自律管理措施，說法錯誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正B.股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分C.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分D.在一年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理【答案】D5、關(guān)于股權(quán)投資基金被投資企業(yè)的股權(quán)回購，下列說法錯誤的是（）。A.當股權(quán)投資基金管理人認為所投資企業(yè)效益未達預(yù)期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購股權(quán)B.當被投資企業(yè)股東對企業(yè)未來的潛力看好，考慮到基金持股可能帶來的喪失企業(yè)獨立性等問題，可以通過協(xié)商主動回購股權(quán)投資基金持有的股權(quán)C.回購雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購協(xié)議進行交割D.變更登記事項涉及修改公司章程的，應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】D6、受托募集機構(gòu)是指（）。A.證券公司B.基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機構(gòu)【答案】B7、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風險承擔原則由（）約定。A.基金合同B.投資計劃C.大股東D.管理層【答案】A8、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請C.將管理人列入異常機構(gòu)對外公示D.不予登記【答案】A9、股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、有限責任公司的（）一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓B.外部轉(zhuǎn)讓C.部分轉(zhuǎn)讓D.全部轉(zhuǎn)讓【答案】B11、關(guān)于股權(quán)投資基金對目標企業(yè)進行盡職調(diào)查的目的，表述錯誤的是（）A.投資可行性分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.保護投資利益D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】C12、（2018年真題）投資機構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）A.股東大會（股東會）B.經(jīng)營層C.監(jiān)事會D.董事會【答案】B13、（2017年真題）在上市輔導階段，保薦人及其他中介機構(gòu)應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中，對于在預(yù)測期之后目標公司的價值，也就是終值（TV），可以采用（）進行估算。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是()A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績C.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示為該只基金的業(yè)績構(gòu)成保障【答案】C16、清算組進行清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)，制訂清算方案B.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.分配公司剩余財產(chǎn)D.開展新的經(jīng)營活動【答案】D17、反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者（）。A.完全權(quán)益法B.完全隨機法C.算術(shù)平均法D.加權(quán)平均法【答案】D18、（2017年真題）按照《中華人民共和國證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.20B.50C.10D.200【答案】D19、根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D20、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D22、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后()內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.10個工作日B.15個工作日C.20個工作日D.30個工作日【答案】C23、（2018年真題）關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是（）。A.可通過考試加資格認定方式獲得B.可通過考試或資格認定方式獲得C.通過筆試加面試的方式獲得D.通過考試或遠程培訓的方式獲得【答案】B24、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金通過訂立基金合同（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織起到作用，錯誤的一項是（）。A.促進會員忠實履行義務(wù)和責任,推動行業(yè)持續(xù)不穩(wěn)定健康發(fā)展。B.提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競爭力；C.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽；D.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當經(jīng)營秩序；【答案】A26、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D28、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并（）計算投資者人數(shù)。A.分別B.合并C.不需要D.依具體情況【答案】B29、(2017年)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機構(gòu)，配合中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，選定改制基準日、整體變更為股份公司，其中最為關(guān)鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調(diào)查C.改制為股份公司D.選聘律師事務(wù)所【答案】C30、基金的募集分為（）。A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A31、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包括（）。A.內(nèi)控文化B.員工道德素質(zhì)C.風險控制D.組織結(jié)構(gòu)【答案】C32、關(guān)于股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于（）后，基金管理人才參與超額收益的分配。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A34、下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，處置資產(chǎn)并進行分配的行為。A.清算B.結(jié)算C.結(jié)業(yè)D.破產(chǎn)【答案】A36、關(guān)于間接上市以下說法錯誤的是（）。A.借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指非上市公司購買上市公司一定比例的股權(quán)來取得上市地位B.收購股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購C.換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計工作D.收購股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作不用在重組之前完成【答案】D37、在我國的分類體系中，創(chuàng)業(yè)投資基金符合以下哪些條件。（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅲ【答案】B38、基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期。A.48B.24C.72D.36【答案】B39、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，下列表述正確的是（）A.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金C.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當由基金管理人進行清算D.清算期間，因基金繼續(xù)存續(xù)，可以開展投資經(jīng)營活動【答案】A40、一般來說，基金的定期報告包括（）A.季度報告、年度報告B.年度報告、半年度報告C.年度報告、月度報告D.月度報告、季度報告【答案】A41、項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金1理人才參與基金的收益分配。這種基金收益分配方式是（）。A.門檻收益率B.追趕機制C.回撥機制D.瀑布式的收益分配體系【答案】D42、股權(quán)投資基金的收入，首先是用來（）。A.扣除基金承擔的各項費用和稅收B.返還基金投資者的投資本金C.發(fā)放股權(quán)投資基金管理人的利潤D.發(fā)放股權(quán)投資基金投資者的利潤【答案】A43、關(guān)于股權(quán)投資基金對目標企業(yè)進行盡職調(diào)查的目的，表述錯誤的是（）A.投資可行性分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.保護投資利益D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】C44、政府引導基金鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A45、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是()A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進行更大范圍推廣B.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C46、按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、社會團體法人一般具有下述那些特點（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B48、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，（）。A.提供信息披露、上市監(jiān)