第17課 中國古代的戶籍制度與社會治理-2022-2023學年高二歷史 課件（選擇性必修一：國家制度與社會治理）

東方帝國的鄉(xiāng)紳基層自治第17課中國古代的戶籍制度與社會治理秦暉（1953年12月－）廣西龍勝人歷史學家經(jīng)濟學家當代中國有影響的公共知識分子之一現(xiàn)任香港中文大學教授國權不下縣縣下惟宗族宗族皆自治自治靠倫理倫理靠鄉(xiāng)紳歷代戶籍制度的演變中國古代戶籍制度，從來就不是單純的戶口數(shù)量的調(diào)查統(tǒng)計，也并非只有人口調(diào)查管理與社會治安功能。中國封建社會統(tǒng)治集團，對人民進行控制和剝削的主要形式中，土地與人民的封建依附關系的結(jié)合是最基本的。甲兵與稅賦，自然就是由被束縛于一定的土地上的人民負擔了。而所有這一切都是建立在戶籍制度的基礎上?！薄芊e明《中國社會史論》思考據(jù)材料分析戶籍制度主要作用有哪些？調(diào)查戶口統(tǒng)計人丁征收賦稅徭役兵役基層管理控制人民‖戶籍制度釋文為：“東成戶人士五夫，妻大女子沙，子小女子澤若，子小女子傷?！睎|成，為里名。戶人，指戶主。士五，是身份稱謂，指無爵或免爵者。女子，即女性。大、小，為課役身份的標志，登記于戶籍，作為征發(fā)賦役的依據(jù)。夫、沙、澤若、傷，均為人名?！型鈿v史剛要（上）P15頁四境之內(nèi)，丈夫、女子皆有名于上，生者著，死者削——《商君書》里耶秦簡·戶籍簿材料一：西周時期，我國便有了一套戶口管理與戶口統(tǒng)計制度，但戶籍制度原始而簡陋。春秋戰(zhàn)國時期，以成年男子自立為戶的小農(nóng)家庭為基礎的新的社會格局形成，“以戶定籍”的戶籍逐步確立?！愪h、張建民主編《中國經(jīng)濟史綱要》材料二：春秋戰(zhàn)國時期，各諸侯國為擴大兵源，增加賦役，穩(wěn)定社會秩序，紛紛建立嚴格的戶口登記制度以了解地方的戶口和財政狀況。秦朝戶口登記更加嚴密，內(nèi)容更加詳盡，對不報、虛報和假報戶口等行為嚴加懲罰，還作出了不許擅自遷徙，遷徙時必須審核并辦理更籍手續(xù)等規(guī)定，戶籍制度至此正式形成。

——江立華《我國古代的戶籍制度及其特點》思考：中國古代戶籍制度萌芽于西周，為何在春秋戰(zhàn)國到秦朝時才大規(guī)模形成？政治：中央集權制度逐步建立需要控制農(nóng)民遷徙經(jīng)濟：國家財政收支逐步擴大需要征收賦稅徭役

土地私有制度逐步確立需要控制小農(nóng)經(jīng)濟思想：百家爭鳴法家思想勝出需要鉗制百姓思想‖春秋戰(zhàn)國戶籍制度分封制逐步崩潰貢賦制度的解體井田制度的瓦解禮樂制度的壞崩社會轉(zhuǎn)型西晉少數(shù)民族內(nèi)遷和北民南遷‖魏晉戶籍制度歷史縱橫東漢末年，戰(zhàn)事頻繁，人口流動加劇，豪強地主與國家爭奪人口，戶籍散亂。西晉短暫統(tǒng)一中國，以黃紙登記戶主姓名、年齡、家庭情況，裝訂成冊，稱為“黃籍”。東晉政府對南方土著居民仍然以黃籍進行登記，對從北方南渡而來僑居的州、郡、縣人口以“白籍”進行登記，不向白籍人口征發(fā)賦役。東晉后期和南朝，政府為增加賦役，不時將僑居戶口編入所居郡縣戶籍，稱作“土斷”，使白籍人口土著化，承擔賦役。思考東晉戶籍制度變化的原因是什么？政治社會動亂和人口流動部分人口失去土地南渡北方大族不愿泯滅南北界限經(jīng)濟江南土地開發(fā)封建土地私有制發(fā)展保障賦役征發(fā)政府適應變化的社會現(xiàn)實【思考】提取宋代戶籍變化的信息，并說明理由。主客戶制度信息：主戶、客戶、總數(shù)增加；主戶占比增加（客戶占比減少)理由：北宋延續(xù)兩稅法以資產(chǎn)為主的征稅標準；宋初實行“不立田制，不抑兼并”政策；北宋封建經(jīng)濟進一步發(fā)展，人口不斷增長；北宋商品經(jīng)濟發(fā)展，租佃關系日益發(fā)展‖宋朝戶籍制度主戶擁有土地繳納賦稅客戶沒有土地的佃戶

材料：北宋初年，宋太祖趙匡胤剝奪了功臣宿將的兵權，但鼓勵他們“多積金，市田宅以遺子孫”，對兼并土地采取放任態(tài)度。地主占有大部分土地，自耕農(nóng)不多，而且成為并兼并的對象，三分之一的自耕農(nóng)淪為佃農(nóng)。地主還采用各種手段隱瞞田產(chǎn)，少交賦稅?！稓v史上重大改革的回眸》乾隆年間停止戶籍編審材料：今丁銀既皆攤?cè)氲丶Z，而滋生人戶，又欽遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加賦。則五年編審，不過沿襲虛文，無裨實政……嗣后編審之例,著永行停止。——乾隆三十七年(1772年)上諭‖清朝戶籍漸趨松弛思考

乾隆年間停止戶籍編審的原因是什么？具有怎樣的意義？原因攤丁入畝征發(fā)賦役不以戶籍為依據(jù)戶籍作用大為削弱意義百姓的人身束縛進一步減弱戶籍財政功能進一步削弱宋朝主客戶制：主戶有地

繳納賦稅‖客戶無地隋唐大索貌閱「核定戶籍」唐承隋制管理更嚴漢朝編戶齊民：丞相主管全國戶籍工作秦朝分類登記：一般戶籍宗室籍宦籍市籍等戰(zhàn)國逐步確立：各國大規(guī)模編排戶籍元朝職業(yè)戶籍：世代相襲不得變動明朝職業(yè)戶籍：里甲為基礎

戶籍冊稱“黃冊”清朝戶籍松弛：乾隆年間戶籍永停編審‖歷代戶籍制度的演變思考：說出中國古代戶籍制度的變化趨勢？影響戶籍制度的因素？人頭稅為主時代「前594年魯國初稅畝→780年兩稅法」戶籍制度基本確立財產(chǎn)稅為主時代「780年兩稅法→1712年攤丁入畝」戶籍制度反復并走向松弛「780年兩稅法→1071年幕役法」戶籍制度轉(zhuǎn)型南京玄武湖黃冊庫示意圖清朝徐揚盛世滋生圖宋朝主客戶制：主戶有地繳納賦稅‖客戶無地隋唐大索貌閱「核定戶籍」唐承隋制管理更嚴漢朝編戶齊民：丞相主管全國戶籍工作秦朝分類登記：一般戶籍宗室籍宦籍市籍等戰(zhàn)國逐步確立：各國大規(guī)模編排戶籍元朝職業(yè)戶籍：世代相襲不得變動明朝職業(yè)戶籍：里甲為基礎戶籍冊稱“黃冊”清朝戶籍松弛：乾隆年間戶籍永停編審‖歷代戶籍制度的演變思考：說出中國古代戶籍制度的變化趨勢？影響戶籍制度的因素？趨勢嚴格到逐漸寬松被廢除宋朝人身依附關系逐漸減弱唐朝與土地和賦稅逐漸分離唐朝影響因素①中央集權強化；②賦稅制度改革；③農(nóng)民反抗斗爭；④商品經(jīng)濟發(fā)展；④土地兼并和租佃關系演變；⑤財政危機；⑥重農(nóng)抑商思想‖中國古代戶籍制度的影響材料一：能制天下者，必先制其民者也。能勝強敵者，必先勝其民者也。故勝民之本在制民，若冶于金、陶于土也——《商君書·畫策》材料二：（秦朝）田租、口賦（人頭稅）、鹽鐵之利，二十倍于古。

——《漢書·食貨志》材料三：明朝嚴格規(guī)定路引制度，允許農(nóng)民在百里之內(nèi)自由通行，但超出百里范圍必須檢驗路引。清承襲明制，嚴密的保甲制不僅使百姓噤若寒蟬，也充分加強了鄰里之間的互相監(jiān)督，遏制了人口的流動?！栮枴吨袊糯鷳艏贫仁`下的人口流動》想一想：如何評價中國古代戶籍制度的歷史作用？積極政治：利于穩(wěn)定社會秩序利于加強中央集權經(jīng)濟：便于征發(fā)賦役保證國家財政收入局限政治：統(tǒng)治者維護專制統(tǒng)治的重要工具經(jīng)濟：束縛人口自由流動阻礙社會經(jīng)濟發(fā)展思想：易形成保守社會心理╔姑蘇繁華圖╝歷代基層組織與社會治理宏村汪氏祠堂國權不下縣縣下惟宗族宗族皆自治自治靠倫理倫理靠鄉(xiāng)紳秦漢社會治理基層組織什伍制度秦漢鄉(xiāng)里制度鄉(xiāng)「三老‖

嗇夫‖游徼」教化獄訟賦稅捕盜里「里正」明清思考：說出基層組織與社會治理及其變化趨勢？‖基層組織與社會治理唐宋州郡「秦漢」→道州「隋唐」→路州「宋」→省府州「元」→省府「明清」縣鄰保制度隋唐保甲制度宋朝王安石變法里甲制度明朝王守仁十家牌法保甲制度清朝十家牌法治理主體：鄉(xiāng)紳為主宗族強大‖社會治理：自我管理相互監(jiān)督材料：雖然從全國范圍看，縣是基層行政單位，但真正直接管理百姓的是鄉(xiāng)、亭、里之類的組織。國家的賦稅、徭役、兵役以及地方教化、獄訟、治安等事，都是由鄉(xiāng)里官員直接承擔辦理的……鄉(xiāng)官實際以嗇夫為主……嗇夫承擔鄉(xiāng)一級的一切政務，管理行政、司法、征收賦稅，征發(fā)徭役，是鄉(xiāng)里百姓最直接的統(tǒng)治者，因而當時有“但聞嗇夫，不知郡縣”的說法。

——白鋼《中國政治制度史》基層組織：地緣組織逐漸取代血緣宗族‖基本職能：征發(fā)徭役維護穩(wěn)定魏晉南北朝時期村塢制度首次出現(xiàn)了“村”的名稱，由于戰(zhàn)亂頻仍、社會動蕩不安，不少百姓背井離鄉(xiāng)，聚集開發(fā)新的地方，形成了有別于原來的“里”的村落。村塢開始逐漸取代里伍，成為鄉(xiāng)治的基本組織形式，它們不是國家行政系統(tǒng)的正式組成部分，而是在豪族莊園、聚塢的基礎上自發(fā)形成的，其內(nèi)部的社會結(jié)構(gòu)和外部與國家的關系，均與鄉(xiāng)里制度大相徑庭?！锏淖冞w唐朝時期坊市制度和鄉(xiāng)里制度城市：設坊（城內(nèi)）和村（郊外）農(nóng)村：鄉(xiāng)里制度均設里正、坊正、村正管理秦漢時期鄉(xiāng)里制度‖清朝：保甲制度思考據(jù)材料分析清朝保甲法體現(xiàn)的社會治理趨勢？趨勢通過保甲兩級建制鄉(xiāng)里制保甲制合一皇權專制滲透加強材料：（乾?。┒旮ū＜字ǎ阂弧㈨樚旄宄撬鶎俅迩f暨直省各州縣鄉(xiāng)村，每戶歲給門牌。十戶為牌（奇零散處，通融編列），立牌長；十牌為甲，立甲長；三年更代。十甲為保，立保長，一年更代。士民公舉誠實識字及有身家之人報官點充?！布變?nèi)有盜竊、邪教、賭博……聚會等事，及面生可疑、形跡詭秘之徒，責令專司查報。戶口遷移登耗，責令隨時報明，于門牌內(nèi)改換填給。

——《清朝文獻通考》卷19《戶口一》鴉片戰(zhàn)爭后在接連不斷的內(nèi)亂外患的打擊下，農(nóng)村社會的權力組織趨向解體1909年清政府頒布《城鎮(zhèn)鄉(xiāng)地方自治章程》鄉(xiāng)鎮(zhèn)地方自治取代傳統(tǒng)鄉(xiāng)里制度保甲制度材料：古代中國在數(shù)千年的歷史中，鄉(xiāng)村治理模式屢經(jīng)變遷，經(jīng)歷了幾個較為明顯的歷史階段。戰(zhàn)國時期，郡縣制在各國推行后，鄉(xiāng)、里成為基層組織，秦漢時期鄉(xiāng)里制度則逐步成熟，它既發(fā)揮基層政權的作用，又帶有半自治的性質(zhì)。隋唐兩宋時期，處于由鄉(xiāng)里制到保甲制、鄉(xiāng)官制到職役制的轉(zhuǎn)折時期，鄉(xiāng)的基層官吏的人員數(shù)量比此前大為減少，鄉(xiāng)官權力也在逐步弱化。這一階段鄉(xiāng)和里的地位逐漸淪落，鄉(xiāng)里自治功能逐步弱化，官方的控制與統(tǒng)治逐步增強。第三階段是從王安石變法至清代，鄉(xiāng)里制度轉(zhuǎn)變?yōu)槁氁壑?，治權所代表的官治體制從鄉(xiāng)鎮(zhèn)退縮到縣一級，縣為基層行政組織，縣以下實行以代表皇權的保甲制度為載體，保甲對鄉(xiāng)里的控制更加嚴密，鄉(xiāng)村自治的色彩越來越弱。

——唐鳴劉志鵬《中國古代鄉(xiāng)村治理的基本模式及其歷史變遷》思考根據(jù)材料概括古代鄉(xiāng)村治理變革的基本趨勢和原因趨勢由鄉(xiāng)里制向保甲制由鄉(xiāng)官制向職役制轉(zhuǎn)變由鄉(xiāng)村自治較強逐步轉(zhuǎn)向減弱由國家治理較弱轉(zhuǎn)向控制逐步增強原因封建專制中央集權強化維護國家統(tǒng)一；小農(nóng)經(jīng)濟發(fā)展維護社會穩(wěn)定‖古代基層治理趨勢材料：古代社會自郡縣制以來，政權只設到縣一級，社會基層長期維持“鄉(xiāng)紳自治”。這種治理格局概括為“皇權不下縣，縣下惟宗族，宗族皆自治，自治靠倫理，倫理造鄉(xiāng)紳”。中國傳統(tǒng)基層自治的存續(xù)，得需干既是社會經(jīng)濟單位、又是政治責任單位的家戶制度和儒家意識形態(tài)的教化?！谓?、郁建興《中國基層社會治理中的自治、法治與德治》‖古代基層治理特點思考根據(jù)材料及所學知識歸納中國古代基層治理的特點特點地方自治色彩鮮明；自我管理相互監(jiān)督；宗族扮演重要角色；官員士紳管理結(jié)合；儒家倫理影響巨大基層管理者由當?shù)氐刂骷澥砍鋈尾粚儆趪夜倭畔到y(tǒng)即今天所說的體制外歷代社會救濟與優(yōu)撫政策大道之行也，天下為公……鰥、寡、孤、獨、廢疾者皆有所養(yǎng) ——《禮記》蔣兆和（明）《流民圖》（局部）1941—1943年創(chuàng)作措施重點政府為主建立倉儲制度漢朝常平倉隋唐重視官方儲備提倡民間積儲義倉尊老養(yǎng)老秦皇帝賜老人鳩杖；明優(yōu)撫高年平民撫恤鰥寡孤獨唐設養(yǎng)病坊宋朝設福田院元設眾濟院明清設養(yǎng)濟院救災核心糧食供應社會為輔宗族救濟宋朝開始興起如北宋范仲淹創(chuàng)設義田日常生活救濟慈善組織明清開始興起出現(xiàn)善堂、善會等機構(gòu)‖古代救濟與優(yōu)撫隋大運河沿線糧倉分布漢代錯金銀鳩杖與畫像磚秦始皇四年七月，立長平倉，豐則糴，歉則糶，以利民也《太平御覽》材料：范文正公，蘇人也，平生好施與，擇其親而貧，疏而賢者，咸施之。方貴顯時，置負郭常稔之田千畝，號曰義田，以養(yǎng)濟群族之人。日有食，歲有衣，嫁娶兇葬，皆有贍。擇族之長而賢者主其計，而時共出納焉?！X公輔《義田記》材料一：極貧之民便賑米，次貧之民便賑錢，稍貧之民便轉(zhuǎn)貸——明林希元《荒政從言》材料二：凡鰥寡孤獨及篤疾之人，貧窮無親依靠，不能自存，所在官司應收養(yǎng)而不收養(yǎng)者，杖六十；若應給衣糧而官吏克減者，以監(jiān)守自盜論?！洞竺髀伞凡牧先核未嗽谧匀粸暮χ箝_展臨時性救助，還從百姓日常生產(chǎn)生活實際出發(fā)，制定系統(tǒng)性扶持辦法，從財政、民政乃至軍政多個層面對貧困人口進行幫扶?！獙O競、張文《中國古代扶貧實踐及其當代價值》據(jù)材料并結(jié)合所學，概括中國古代社會救濟與優(yōu)撫政策的特點分類定級與扶持國家立法保障并設專門機構(gòu)實施國家救濟和社會救濟相結(jié)合扶貧方式手段多樣化系統(tǒng)性扶持與臨時性救助相結(jié)合‖古代救濟與優(yōu)撫特點周臣（明）《流民圖》（局部）謝謝觀看練習與鞏固

在歷史的長河中，宗族及其領袖——鄉(xiāng)紳是發(fā)展地方自治，推動基層治理的重要力量。明清以降，宗族組織不僅遍布中國鄉(xiāng)村，而且迅速成為基層社會治理的主要承擔者。國家政權僅到縣一級，縣以下則主要依靠鄉(xiāng)紳領導的宗族組織的自治。國家在縣以下雖然也設立保長、里長之類，但人數(shù)極少，且只負責賦稅以及兵役、勞役等重大的國家事務。其他諸如和諧穩(wěn)定、文化教育、扶貧濟困等，則完全依賴宗族等社會組織。

——摘編自韓海浪《宗族與古代基層社會治理》閱讀材料，完成下列要求。從材料中提取關于中國古代基層治理的一個論題，結(jié)合所學知識加以論述。（要求：論題明確，持論有據(jù)，表述清晰）示例

中國古代社會小農(nóng)經(jīng)濟長期占主導地位，受宗法觀念的影響宗族勢力強大，且因受制于版圖較大、交通通訊條件相對落后、人口眾多、居住分散等因素，統(tǒng)治者一般都采用以地方鄉(xiāng)紳為橋梁，溝通中央威權與地方治理，形成地方自治管理模式。地方鄉(xiāng)紳往往是地方宗族內(nèi)有影響力、有威望的傳統(tǒng)知識分子，通過鄉(xiāng)紳宣揚儒家倫理觀念形成對基層民眾的思想控制。鄉(xiāng)紳還在發(fā)展社會生產(chǎn)和進行社會救濟等方面發(fā)揮重大作用。鄉(xiāng)紳自治彌補了國家行政職能在基層的不足，節(jié)約了國家的行政成本，穩(wěn)定了基層社會秩序。鄉(xiāng)紳自治是中國古代基層治理的主要方式（2016年全國卷Ш）40．閱讀材料，完成下列要求。（25分）

材料一

社會救濟是中國古代歷朝實施“仁政”的重要內(nèi)容