2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、反映一家公司的股票市值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】A2、回購交易通常在（）交易中運用。A.遠期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C3、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C4、20世紀80年代中期以后，全球主要經(jīng)濟體表現(xiàn)出高產(chǎn)出、低通貨膨脹的情況，這一時期被稱為“大緩和（GreatModeration）”，實際經(jīng)濟周期理論成為宏觀經(jīng)濟學(xué)的主流。該理論認為（）。A.金融市場的各種變化會影響實體經(jīng)濟，同時被動反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況B.金融市場的各種變化基本不會影響實體經(jīng)濟，而只是主動反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況C.金融市場的各種變化會影響實體經(jīng)濟，同時主動反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況D.金融市場的各種變化基本不會影響實體經(jīng)濟，而只是被動反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況【答案】D5、科技發(fā)展對金融市場運行有重大意義，下面關(guān)于影響我國金融市場運行的技術(shù)因素的說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A6、國際長期資金流動主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A7、（）是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營運的起點和基礎(chǔ)。A.負債業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)業(yè)務(wù)C.表外業(yè)務(wù)D.中間業(yè)務(wù)【答案】A8、國債承銷團甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的（）；乙類為（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D9、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性【答案】C10、下列屬于短期金融資產(chǎn)市場的是（）.A.股票市場B.貨幣市場C.債券市場D.資本市場【答案】B11、按照《證券金融監(jiān)督管理條例》，證券金融公司的設(shè)立和解散由（）決定。A.國務(wù)院B.國家證券監(jiān)督管理委員會C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A12、下列關(guān)于影響我國金融市場運行的主要因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A13、市場的流動性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B14、由姜洋在中國金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質(zhì)上是因為當(dāng)商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，隨著總量的擴大，不確定性和風(fēng)險因素都在增多，必然產(chǎn)生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C15、點擊確認、單向撮合成交的報價包括（）。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】C16、證券公司借入或發(fā)行次級債應(yīng)符合的條件不包括（）。A.借入或募集資金有合理用途B.次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入C.凈資本與負債的比例、凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風(fēng)險控制指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準D.募集說明書內(nèi)容或次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定【答案】C17、假設(shè)某國發(fā)行基礎(chǔ)貨幣100億元，法定準備金率為25％，不考慮現(xiàn)金留存和超額準備金，則派生貨幣為（）億元。A.100B.300C.400D.500【答案】B18、下面屬于地方債分銷對象的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D19、在區(qū)域性股權(quán)市場中，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。A.2B.3C.5D.7【答案】C20、（2018年真題）根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化【答案】A21、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.①②③【答案】D23、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午（）。?A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A24、證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)()以上的經(jīng)歷。A.2年B.3年C.半年D.1年【答案】A25、中國外匯交易中心的主要職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B27、證券市場投資者是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D29、期權(quán)價格變化為0.05,期權(quán)標(biāo)的證券價格變化0.05,Gamma=（）。A.10B.20C.30D.60【答案】B30、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B31、下列關(guān)于風(fēng)險與波動性的說法中正確的是（）A.在現(xiàn)代金融風(fēng)險分析中，通常僅僅關(guān)注損失的可能性，是單向測度B.在波動性定義下，風(fēng)險既是損失的可能，也是盈利的可能C.傳統(tǒng)風(fēng)險觀認為，風(fēng)險既是損失的來源，也是盈利的來源D.基于不確定性定義下風(fēng)險的雙向測度是現(xiàn)代風(fēng)險管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)【答案】B32、風(fēng)險識別是指（）的過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、（2018年真題）開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B34、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務(wù)市場【答案】B35、影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D36、直接融資的特點不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽有較大的差異性D.全部具有可逆性【答案】D37、宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】A38、與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價值影響因素是（）?A.標(biāo)的證券價格B.執(zhí)行價格C.無風(fēng)險利率D.到期時間【答案】D39、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。A.美國聯(lián)邦政府債券B.市政債券C.公司債券D.美國聯(lián)邦機構(gòu)債券【答案】B40、優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。A.不確定B.托管人隨時確定C.管理人隨時確定D.固定【答案】D42、與其他風(fēng)險管理策略相比，風(fēng)險控制策略最突出的特征是（）。A.降低風(fēng)險本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴重程度B.將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補償D.分散風(fēng)險，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險，獲取規(guī)模效應(yīng)【答案】A43、1981年后，我國發(fā)行的國債品種有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、（2019年真題）股票市場價格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。A.宏觀經(jīng)濟因素B.公司經(jīng)營狀況C.政治因素D.供求關(guān)系【答案】D45、（2020年真題）下列現(xiàn)代風(fēng)險觀下關(guān)于波動性的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、以下屬于流動性風(fēng)險衡量的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】A47、風(fēng)險管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、