2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自測模擬預(yù)測題庫(名校卷)

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自測模擬預(yù)測題庫(名校卷)

單選題（共50題）1、傘形基金又稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.分級基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D2、資信評級機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會備案，應(yīng)當(dāng)報(bào)送下列（）材料。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D3、根據(jù)投資者的心理因素可以將證券市場投資者分為（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B4、證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價方式稱為（）。A.拍賣競價B.連續(xù)競價C.集合競價D.招標(biāo)競價【答案】B5、委托人親自或由代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章，這種委托方式指的是（）。A.授權(quán)委托B.書面委托C.柜臺委托D.指令委托【答案】C6、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A7、下列選項(xiàng)中屬于金融期權(quán)基本功能的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】A8、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C9、（2021年真題）國際上重要的股票價格指數(shù)期貨品種包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、LOF的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是()。A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票的收益率是相互影響的C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是無期證券【答案】D12、下列關(guān)于金融衍生工具的說法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、我國對申請合格境外投資者資格所應(yīng)具備的條件包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D14、對于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最低投標(biāo)量、最低承銷額限定，下面說法正確的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D15、股票價格指數(shù)的計(jì)算方法主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，面向（）招標(biāo)發(fā)行，采用（）招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為（），各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。下面適合填入括號內(nèi)的選項(xiàng)是（）。A.記賬式國債承銷團(tuán)；單一價格；利率B.記賬式國債承銷團(tuán)；多重價格；價格C.憑證式國債承銷團(tuán)；單一價格；利率D.憑證式國債承銷團(tuán)；多重價格；利率【答案】A17、下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.證券憑證B.國外憑證C.存托憑證D.流通憑證【答案】C19、金融實(shí)踐中，通常將金融風(fēng)險可能造成的損失分為（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、我國政策性銀行不包括（）。A.國家開發(fā)銀行B.中國進(jìn)出口銀行C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國人民銀行【答案】D21、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰并且（）的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)C.最近兩年連續(xù)執(zhí)業(yè)D.最近兩年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作【答案】B22、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個基金的運(yùn)作中起著核心的作用。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）承擔(dān)。A.基金投資公司B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理公司【答案】D23、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。A.賬面價值B.票面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B24、證券市場監(jiān)管的意義有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、科創(chuàng)板股票競價交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C26、下面對于證券市場融資活動特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D27、（2020年真題）下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是（）A.外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股B.境內(nèi)上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D.紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的重要渠道【答案】D28、股票市場價格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素B.公司經(jīng)營狀況C.政治因素D.供求關(guān)系【答案】D29、（）根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】B30、風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C31、我國創(chuàng)業(yè)板市場是在（）正式啟動。A.上交所B.深交所C.同時上交所和深交所D.港交所【答案】B32、（2019年真題）股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。A.清算價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.票面價值【答案】C33、公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過()個交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B34、（）屬于特別股票的一種，常被政府用以保持對私有化國有企業(yè)的控制。A.普通股B.優(yōu)先股C.金股D.銀股【答案】C35、下列關(guān)于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（）。A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.貨幣基金應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配C.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】B36、以下關(guān)于證券金融公司設(shè)立要求的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C38、在中國香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B39、下列各項(xiàng)，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、關(guān)于消費(fèi)者信用控制的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。A.主要針對各種耐用消費(fèi)品的銷售融資B.規(guī)定了分期付款的最長期限C.規(guī)定了分期付款第一次付款的最低金額D.以不動產(chǎn)最為明顯【答案】D41、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為【答案】B42、長期國債的償還期一般為（）。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A43、（2019年真題）銀行間債券市場中長期債券信用等級劃分為（）。A.三等九級B.四等六級C.三等六級D.四等九級【答案】A44、如果交易者預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲，則他會（）。A.買入看漲期權(quán)B.賣出看漲期權(quán)C.買入看跌期權(quán)D.賣出看跌期權(quán)【答案】A45、（2018年真題）貨幣市場的主要功能是（）。A.短期資金融通B.長期資金融通C.套期保值D.投機(jī)【答案】A46、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B47、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率。我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C48、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。A.直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財(cái)產(chǎn)權(quán)利【答案】B49、股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有（）。A.①②B