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2022-2023年證券投資顧問(wèn)之證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題(共50題)1、證券分析師在上市公司分析過(guò)程中需要關(guān)注()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、資本市場(chǎng)線(xiàn)是()A.在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上,所有有效組合剛好構(gòu)成連接無(wú)岡險(xiǎn)資產(chǎn)F與市場(chǎng)組合M的射線(xiàn)FB.衡量由β系數(shù)側(cè)定的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與期望收益間線(xiàn)性關(guān)系的直線(xiàn)C.以E(rP)為橫坐標(biāo)、βp為縱坐標(biāo)D.在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上風(fēng)險(xiǎn)與期盛收益間線(xiàn)性關(guān)系的直線(xiàn)【答案】A3、下列說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D4、在投證券資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程中,了解客戶(hù)情況,評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)承受能力,為客戶(hù)選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問(wèn)服務(wù)或產(chǎn)品,告知客戶(hù)(),由客戶(hù)自主選擇是否簽約。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、償債能力分析包含了平均負(fù)債利率分析和債務(wù)負(fù)擔(dān)率分析,以下說(shuō)法不正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、下列關(guān)于投資組合X、Y的相關(guān)系數(shù)的說(shuō)法中,正確的是()。A.一個(gè)只有兩種資產(chǎn)的投資組合,當(dāng)pXY=-1時(shí)兩種資產(chǎn)屬于完全負(fù)相關(guān)B.一個(gè)只有兩種資產(chǎn)的投資組合,當(dāng)pXY=-1時(shí)兩種資產(chǎn)屬于正相關(guān)C.一個(gè)只有兩種資產(chǎn)的投資組合,當(dāng)pXY=-1時(shí)兩種資產(chǎn)屬于不相關(guān)D.一個(gè)只有兩種資產(chǎn)的投資組合,當(dāng)pXY=-1時(shí)兩種資產(chǎn)屬于完全正相關(guān)【答案】A7、下列關(guān)于客戶(hù)評(píng)級(jí)說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、對(duì)客戶(hù)初級(jí)信息收集的方法一般是()。A.稅務(wù)機(jī)關(guān)公布B.交談和數(shù)據(jù)調(diào)查表相結(jié)合C.從相關(guān)部門(mén)獲取D.平時(shí)收集【答案】B9、下列關(guān)于統(tǒng)計(jì)推斷的參數(shù)估計(jì)。說(shuō)法正確的有()。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】C10、目前應(yīng)用最廣泛的信用評(píng)分模型有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、道氏理論所認(rèn)為的主要趨勢(shì)的持續(xù)時(shí)間一般在()。A.1年或1年以上B.3~6個(gè)月C.3周~3個(gè)月D.不超過(guò)3周【答案】A12、下列關(guān)于杜邦分析體系的說(shuō)法中,正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B13、公司的盈利能力指標(biāo)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、隨著復(fù)利次數(shù)的增加,同一個(gè)名義年利率求出的有效年利率會(huì)不斷(),且速度會(huì)越來(lái)越()。A.增加;慢B.增加;快C.降低;慢D.降低;快【答案】A15、證券產(chǎn)品賣(mài)出時(shí)機(jī)選擇的策略有().A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、下列關(guān)于完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)的說(shuō)法中,正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、下列關(guān)于貨幣時(shí)間價(jià)值的影響因素說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A18、下列說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D19、下列關(guān)于債券的特征說(shuō)法正確的是().A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、下列關(guān)于家庭風(fēng)險(xiǎn)保障項(xiàng)目的說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅱ.Ⅴ【答案】A21、行業(yè)生命周期分為()幾個(gè)階段。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》,執(zhí)業(yè)人員出現(xiàn)()情形,不予通過(guò)年檢。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C23、在半強(qiáng)式有效市場(chǎng)的假設(shè)下,下列說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A24、下列關(guān)于歷史模擬法的執(zhí)行步驟說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、下列關(guān)于情景分析法,說(shuō)法正確的有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A26、以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)回訪(fǎng)機(jī)制的說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B27、流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率反映流動(dòng)資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)速度,其影響因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B28、下列關(guān)于無(wú)差異曲線(xiàn)特點(diǎn)的說(shuō)法中,正確的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入,其表現(xiàn)形式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、下列關(guān)于收益率曲線(xiàn)的說(shuō)法,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、套利定價(jià)模型表明()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、以下屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的是()A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】C33、應(yīng)納稅額=每次收入額20,這個(gè)公式適用于()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、下列有關(guān)杜邦分析法說(shuō)法正確的是()。A.I、IIIB.II、IVC.I、Ⅱ、IVD.I、II、III、IV【答案】D35、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A36、張某由于資金寬??梢韵蚺笥呀璩?0萬(wàn)元。甲、乙、丙、丁四個(gè)朋友計(jì)息方式各有不同,其中甲是年利率15%(每年計(jì)息一次),乙是年利率14.7%(每季度計(jì)息一次),丙是年利率14.3%(每月計(jì)息一次),丁是年利率14%(連續(xù)復(fù)利),如果不考慮信用風(fēng)險(xiǎn),則對(duì)于張某而言,下列說(shuō)法中正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A37、如果收盤(pán)價(jià)格()開(kāi)盤(pán)價(jià)格,則K線(xiàn)被稱(chēng)為陽(yáng)線(xiàn)。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A38、下列對(duì)稅收規(guī)劃的表述,有誤的一項(xiàng)是()。A.稅收規(guī)劃的前提是依法納稅B.稅收規(guī)劃是從節(jié)流的角度增加客戶(hù)的財(cái)務(wù)自由度C.因?yàn)槎愂找?guī)劃有稅法可依,所以是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的D.目的性原則是稅收規(guī)劃的根本原則【答案】C39、買(mǎi)賣(mài)證券產(chǎn)品時(shí)機(jī)的一般原則有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】D40、下列關(guān)于分層抽樣法,說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、()是行業(yè)形成的基本保證。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、下列關(guān)于情景分析中的情景說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D43、下列關(guān)于投資規(guī)劃的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、指標(biāo)類(lèi)技術(shù)分析法中常用的指標(biāo)包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、邁克爾·波特行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)理論認(rèn)為一個(gè)行業(yè)存在的基本競(jìng)爭(zhēng)力量有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、下列屬于制定保險(xiǎn)規(guī)劃的原則的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、證券市場(chǎng)供給的決定因素有()A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C48、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知

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