企業(yè)標準化試點講義

企業(yè)標準化試點講義企業(yè)標準化及其理解標準體系建立與運行標準的實施與監(jiān)督自我評價與改進標準編寫與相關關系主要內容

主要內容：企業(yè)標準化及其理解定義依據要求方法標準化標準化：為了在一定范圍內獲得最佳秩序，對現實問題或潛在問題制定共同使用和重復使用的條款的活動。

注1：上述活動主要包括編制、發(fā)布和實施標準的過程注2：標準化的主要作用在于為了其預期目的改進產品、過程或服務的適用性，防止技術壁壘，并便利技術合作。（GB/T15496）3.2企業(yè)標準化：為在企業(yè)的生產、經營、管理范圍內獲得最佳秩序，對實際的或潛在的問題制定共同的和重復使用規(guī)則的活動。注1：上述活動尤其要包括建立和實施企業(yè)標準體系，制定、發(fā)布企業(yè)標準和貫徹實施各級標準的過程。注2：標準化的顯著好處是改進產品、過程和服務的適用性，是企業(yè)獲得更大的成功。（GB/T15496）3.3企業(yè)標準體系（GB/T15496）3.4企業(yè)標準體系：企業(yè)內的標準按其內在聯系形成的科學的有機整體。

注：涵蓋技術標準、管理標準、工作標準企業(yè)標準體系表：企業(yè)標準體系的標準按一定形式排列起來的圖表。注：標準體系框圖、明細表、統(tǒng)計表、標準編制說明（GB/T15496）3.5貫徹執(zhí)行國家和地方有關標準化的法律、法規(guī)、方針政策。建立和實施企業(yè)標準體系。實施國家標準、行業(yè)標準和地方標準。制定和實施企業(yè)標準。對標準的實施進行監(jiān)督檢查。采用國際標準和國外先進標準。參加國內、國際有關標準化活動。企業(yè)標準化的基本要求《GB/T

15496-2003企業(yè)標準體系要求》法律：為《標準化法》。法規(guī)、條例、文件主要有：《標準化法實施條例》、《國家標準管理辦法》、《行業(yè)標準管理辦法》、《地方標準管理辦法》、《企業(yè)標準管理辦法》、《農業(yè)標準管理辦法》、《能源標準管理辦法》、《采用國際標準管理辦法》、《關于加強強制性標準管理的若干規(guī)定》等。與標準化法相關的主要法律、法規(guī)主要有：《產品質量法》、《消費者權益保護法》、《食品衛(wèi)生法》、《環(huán)境保護法》等。開展活動建立體系編寫標準實施標準評價確認實施改進依據GB/T13016—2009標準體系表編制原則和要求GB/T13017—2008企業(yè)標準體系表編制指南執(zhí)行企業(yè)標準與規(guī)章制度GB/T15497—2003企業(yè)標準體系技術標準體系；GB/T15498—2003企業(yè)標準體系管理標準和工作標準體系；GB/T

工作/%E4%BC%81%E4%B8%9A%E6%A0%87%E5%87%86%E5%8C%96%E5%BB%BA%E8%AE%BE%E9%A1%B9%E7%9B%AE/%E4%BC%81%E6%A0%87%E5%9F%B9%E8%AE%ADPPT%E8%B5%84%E6%96%99/11-2009.PDF

標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫；《GB/T15496-2003企業(yè)標準體系要求》《GB/T15497-2003企業(yè)標準體系技術標準體系》《GB/T

15498-2003企業(yè)標準體系管理標準和工作標準體系》《GB/T

19273-2003企業(yè)標準體系評價與改進》國標委農輕聯[2006]25號國標委服務聯【2008】76號國標委服務聯【2010】50號結合企業(yè)相關考核辦法評價與確認結果，不斷修訂提高四大標準和五標管理體系四大標準：指GB/T15496-2003企業(yè)標準體系要求、GB/T15497-2003企業(yè)標準體系技術標準體系、GB/T15498-2003企業(yè)標準體系管理標準和工作標準體系及GB/T19273-2003企業(yè)標準體系評價與改進等標準。截止目前，岱海發(fā)電公司共編制完成437個左右的標準（含35個控制程序標準）。五標管理體系：指GB/T19001-2008/ISO9001：2008質量管理體系要求、GB/T24001-2004/ISO14001：2004環(huán)境管理體系要求及使用指南、GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范、GB/T23331-2009能源管理體系、GB/T22080-2008/ISO/IEC27001：2005信息技術安全管理體系。共取證6個，五標+4A級企業(yè)標準化良好行為認證。idt指的是等同采用

eqv指的是等效采用

neq指的是不等效采用GB/T19001-2008/ISO9001：2008舉例說明：企業(yè)標準化整合體系的意義健全和完善的企業(yè)標準化體系的客觀要求；對標準體系的整合是個細化管理流程、強化管理手段的過程，可有效節(jié)約資源；企業(yè)標準化自身特點決定可以進行整合體系的建設工作；通過外審認證的有效途徑和必備條件；體現企業(yè)的標準化、科學化、人性化管理理念。ＧＢ／Ｔ１９００１ＧＢ／Ｔ２４００１ＧＢ／Ｔ２８００１1.文件控制1.環(huán)境因素1.危險源辨識2.記錄控制2.法律法規(guī)與其他要求2.法規(guī)與其他要求3.內部審核3.能力、培訓和意識3.培訓、意識與能力4.不合格品控制4.信息交流4.協(xié)商與溝通5.糾正措施5.文件控制5.文件與資料控制6.預防措施6.運行控制6.運行控制7.應急準備與響應7.應急準備與響應8.監(jiān)測和測量8.績效測量和監(jiān)測9.合規(guī)性評價10.不符合、糾正措施和預防措施9.事故、事件、不符合、糾正和預防措施11.記錄控制10.記錄和記錄管理12.內部審核11.審核工作標準體系

物、事、人三者關系QESNI管理體系企業(yè)方針目標企業(yè)貫徹的標準化法規(guī)和企業(yè)標準化規(guī)定企業(yè)適用的法律、法規(guī)和規(guī)章技術標準體系管理標準體系規(guī)章制度岱海發(fā)電公司企業(yè)標準化體系結構圖管理基礎標準經營綜合管理標準設計、開發(fā)與創(chuàng)新管理標準采購管理標準生產管理標準質量管理標準設備與基礎設施管理標準測量、檢驗、試驗管理標準包裝、搬運、貯存管理標準安裝、交付管理標準服務管理標準能源管理標準安全管理標準職業(yè)健康管理標準環(huán)境管理標準信息管理標準體系評價管理標準標準化管理標準（GB/T15498）圖1

主要內容：標準體系建立與運行定義方法問題協(xié)商一致consensus：

普遍同意，表征為對于實質性問題，有關重要方面沒有堅持反對意見并按程序對有關各方的觀點進行了研究和對爭議經過了協(xié)商。注：協(xié)一致商并不意外著沒有異議標準

為在一定的范圍內獲得最佳秩序，經協(xié)商一致指定并由公認機構批準，共同使用的和重復使用的一種規(guī)范性文件。（GB/T15496）注：標準宜以科學技術和實踐經驗的綜合成果為基礎，以促進最佳的共同效益為目的。企業(yè)標準體系內在聯系（1）系統(tǒng)聯系（2）結構聯系

——上下聯系

——左右聯系（3）功能聯系編制體系表的程序步驟落實人員，明確分工；清理、收集標準和相關文件；編制體系表文件（結構圖、明細表、統(tǒng)計表及編制說明）；發(fā)布企業(yè)標準體系表。發(fā)布令

xxx企業(yè)標準體系是根據GB/T15496-2003《企業(yè)標準體系要求》、GB/T15497-2003《企業(yè)標準體系技術標準體系》、GB/T15498-2003《企業(yè)標準體系管理標準體系和工作標準體系》、GB/T19273-2003《企業(yè)標準體系評價與改進》，經過一年多標準化工作的實踐，由公司標準化管理小組起草、編制、修改，經過公司標準化管理委員會決定。該手冊真實、充分的闡述了本公司的標準化管理體系，是本公司對標準化管理工作必須遵循的準則。

本手冊現予發(fā)布，并自200x年6月10日起正式實行。要求公司認真貫徹執(zhí)行?？偨浝恚ê炞郑?/p>

200x年x月x日企業(yè)標準制修訂制修訂標準，是指在企業(yè)標準體系建立以后，自然生成標準制度的制修訂計劃，根據計劃進行制修訂標準的過程。制修訂標準的過程是解決企業(yè)管理無縫鏈接、業(yè)務流程順暢、部門與崗位職責清晰的重要環(huán)節(jié)。只要在此環(huán)節(jié)中著重可操作、可量化、可考核條款的設計，就會為有效實施打下良好基礎。制修訂標準的過程，也是企業(yè)員工技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的過程。

主要內容：標準編寫與相關關系定義方法關系建立企業(yè)標準體系建立標準體系，是指在現有電力企業(yè)業(yè)務與標準制度文件清理的基礎上通過體系的建立，把企業(yè)中不同形式的用于生產、管理、資源、約束和控制的文件，按其內在的聯系形成一個有機整體。將企業(yè)各項業(yè)務的管理規(guī)定集中在一個框架內，統(tǒng)一系統(tǒng)管控。這樣做，即可有效識別各類文件的關系，加以取舍。又能解決“同一管理事項，多個管理文件”問題。原理：簡化、統(tǒng)一、協(xié)調、優(yōu)化

企業(yè)標準的有效應用與管理技術標準(technicalstandard)對標準化領域內的需要協(xié)調統(tǒng)一的技術事項（物）所制定的標準。管理標準(adminstrativeStandard)對企業(yè)標準化領域中需要協(xié)調統(tǒng)一的管理事項（事）所制定的標準。工作標準(dutystandard)

對企業(yè)標準化領域中需要協(xié)調統(tǒng)一的工作事項（人）所制定的標準。企業(yè)標準與其他文件的關系企業(yè)在準體系建立過程中，以及標準編寫與制度轉換過程中，在處理外來文件和其他類型規(guī)范性文件的統(tǒng)一管理過程中，常會出現如何標擺正它們之間“關系”的問題。（法規(guī)GBDL集團上級）此類問題不處理好，則很難解決兩層皮、“多層皮”問題，勢必解決不了簡化、統(tǒng)一、協(xié)調、優(yōu)化的困難。因此必須引起關注。企業(yè)各類人員、機構的標準化職責（一）企業(yè)最高管理者的職責1、確保有關標準化法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準的貫徹執(zhí)行；2、確定與企業(yè)方針、目標相適應的標準化工作任務和目標；3、確定企業(yè)標準化機構、人員及其職責；企業(yè)各類人員、機構的標準化職責4、審批企業(yè)標準化規(guī)劃、計劃及活動經費；5、組織建立并審批標準體系、審批企業(yè)標準；6、鼓勵、表彰做出貢獻的機構和人員。企業(yè)各類人員、機構的標準化職責(二)企業(yè)標準化機構及其人員的職責1、確定并落實標準化法律、法規(guī)、規(guī)章與本企業(yè)相關的要求，制定企業(yè)標準化管理標準；2、組織制定并落實標準化工作任務和指標，編制企業(yè)標準化規(guī)劃、計劃；3、編織企業(yè)標準化體系表，建立標準體系；4、組織制定、修訂企業(yè)標準，做好企業(yè)產品標準備案和企業(yè)標準的復審；5、組織實施各類標準；企業(yè)各類人員、機構的標準化職責6、做好新產品，改進產品、技術改造和技術引進的標準化審查；7、組織實施標準并負責監(jiān)督檢查；8、組織本企業(yè)的標準化培訓；9、歸口管理各類標準文件，建立標準資料檔案，收集標準化信息；10、承擔或參與外部標準化任務，參加國外標準化活動；企業(yè)各類人員、機構的標準化職責（三）各職能部門和生產單位的職責1、組織實施企業(yè)標準化機構下達的標準化工作任務；2、組織實施與本部門有關的標準；3、按照管理標準和工作標準對員工進行考核、獎懲；

主要內容：標準的實施與監(jiān)督實施監(jiān)督機制組織實施標準組織實施標準，是指標準的應用。實施的關鍵在基層，這是標準化管理能否見效的重要環(huán)節(jié)。實施標準重在操作，即要求所有標準執(zhí)行者，首先應該明確標準中相應條款的要求是什么？怎樣操作？注意事項？操作時應嚴格履行程序，步驟之間要銜接。需要特例處理的環(huán)節(jié)要標識，不能只憑經驗，跟著感覺走。實施標準過程中，還應準確的按照標準要求填寫票、表、單，不能以任何借口自行主張跨越流程操作，必要時，必須經相關領導批準，方可進行操作。如發(fā)現標準有問題可以提出完善修改意見，在沒有新標準前，必須執(zhí)行現行標準。并逐漸養(yǎng)成按標準工作的習慣。監(jiān)督標準實施監(jiān)督標準實施，對企業(yè)標準執(zhí)行情況應進行定期考核檢查，檢查應逐級覆蓋到電力企業(yè)各部門、車間、班、站、所。監(jiān)督檢查的重點應著眼于標準規(guī)定的相應記錄查詢上，應反復強調“沒有記錄就等于沒有發(fā)生”的道理。還應重點關注出現問題與落實糾正和預防措施上，負責監(jiān)督檢查的部門和人員，應確保監(jiān)督檢查的客觀性和公正性。檢查結果應形成文件以作為改進的依據。運行體系需要建立相應機制建立標準化管理的用人機制；建立標準化活動的研究機制；建立標準化管理的激勵機制；建立標準化管理的動態(tài)機制建立標準化管理的評價機制。重視自我評價

主要內容：自我評價與改進作用步驟方法重點標準化企業(yè)自評價活動企業(yè)標準體系自我評價selfreviewofenterprisestandardsystem

企業(yè)為確定其建立和實施標準體系所涉及的各項標準以及相關聯的各種標準化工作是否達到規(guī)定目標的適宜性、充分性和有效性進行的活動。企業(yè)標準體系水平確認validationofenterprisestandardsystem

判定企業(yè)建立和實施的標準體系以及相關聯的標準化工作是否滿足企業(yè)預定要求的客觀證明活動。

1評價原則如下：

a)堅持以事實和客觀證據為判定依據的原則；

b)堅持標準與實際對照的原則；

c)堅持獨立、公正的原則。

2評價和確認的依據

企業(yè)標準體系評價和確認的依據如下：

a)國家有關的方針、政策；

b)標準化及相關法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準；

c)企業(yè)標準體系系列國家標準：GB/T15496、GB/T15497、GB/T15498以及GB/T13016和GB/T13017。要求內部評價與外部確認的關系企業(yè)應以內部評價為主，爭取社會認可，評價與確認相結合。內部評價是按照評價的基本要求和企業(yè)的自身特點由企業(yè)自己組織策劃和實施評價。而外部確認,是經標準化行政主管部門認可的評價機構,按照規(guī)定的組織程序和要求對企業(yè)進行的評價和確認。內部評價是企業(yè)建造自我完善平臺的十分必要的一種機制，但僅靠內部評價后，尚不能得到社會認可，因此作為企業(yè)日常工作應以內部評價為主，適時應作外部確認。標準化良好行為企業(yè)試點確認活動

每個企業(yè)的標準化良好行為確認都應基于明確的目的：評價被確認方標準體系與確認準則的符合程度；評價企業(yè)標準體系確保滿足法律法規(guī)和其他要求的能力；評價標準體系實現規(guī)定目標的有效性和效率；識別標準體系潛在的改進方面。按國家系列標準的要求，做到：（1）良好的企業(yè)標準化管理（2）健全的標準體系（3）體系得到有效運行（4）獲得明顯的業(yè)績和效益理順管理關系，建立科學、系統(tǒng)的企業(yè)標準體系，以指導生產和經營管理活動；為了進一步規(guī)范企業(yè)標準化管理；建立標準體系是為企業(yè)管理的持續(xù)改進提供支持。作用試點確認活動的主要方法試點活動基本步驟動員教育，標準體系培訓明確標準化職責標準化網絡建設宣傳教育與活動決策確定標準化機構確定標準化目標標準化工作分析設計標準體系，提出方案組織準備目標展開編制標準體系表制定管理辦法、規(guī)劃、計劃對照國家標準提出改進措施分析標準化管理現狀清理標準和相關文件制定、修訂標準文件編寫標準化培訓實施標準，建立記錄修訂標準體系表自我評價評價結果處置確認申請確認準備確認前再動員，迎接確認審核活動策劃標準編寫

試運行評價改進確認

自我評價報告現場確認的測量點與企業(yè)領導、員工或其他人員面談；對試點企業(yè)活動、周圍工作環(huán)境和條件的觀察：通過抽查看文件，例如：方針、目標、計劃、流程、標準、指導書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖樣、合同和訂單；通過抽查看記錄，例如：檢驗記錄、會議紀要、評價報告、方案監(jiān)視記錄和測量結果；數據的匯總、分析和績效指標的落實；分析被確認方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息；例如：顧客反饋、來自外部和供方等級的相關信息；計算機數據庫和網站。確認活動需要關注的幾點事項要體現在決策、計劃、組織、投入等方面，領導與員工的標準化意識是抽查要點之一；要突出企業(yè)亮點，如：流程再造、責任分配等；必須有技術支撐系統(tǒng)，確認要提供現行有效標準；

重點檢查“規(guī)范性引用標準”；有無服務標準；標準化的經濟效益計算；注重PDCA過程，舉證要有實例并提供記錄；國標委重視對企業(yè)引用國際標準和國外先進標準。領導重視材料編寫體系建設抽查重點特別注意重點關注

注意事項基本概念質量管理體系質量（quality）:一組固有特性（）滿足要求（）的程度。質量管理:在質量（）方面指揮和控制組織（）的協(xié)調活動。管理體系:建立方針和目標并實施這些目標的體系（）。質量管理體系:在質量方面指揮和控制組織的管理體系。質量方針:在組織最高在正式發(fā)布的關于質量方面的全部意圖和方向。管理目標:在質量方面所追求的目的。管理:指揮和控制組織的協(xié)調的活動組織:職責、權限和相互關系得到安排的一組人員及設施質量管理體系:在質量方面指揮和控制組織的管理體系。質量方針:在組織最高在正式發(fā)布的關于質量方面的全部意圖和方向。管理目標:在質量方面所追求的目的。管理:指揮和控制組織的協(xié)調的活動組織:職責、權限和相互關系得到安排的一組人員及設施1范圍1.1總則1.2應用2規(guī)范性引用文件3術語和定義4質量管理體系4.1總要求4.2文件要求5管理職責5.1

管理承諾5.2以顧客為關注焦點5.3質量方針5.4策劃5.5職責、權限與溝通5.6管理評審6資源管理6.1資源提供

6.2人力資源6.3基礎設施6.4工作環(huán)境7產品實現7.1產品實現的策劃7.2與顧客有關的過程7.3設計和開發(fā)7.4采購7.5產品和服務提供

7.6監(jiān)視和測量設備的控制8測量、分析和改進8.1總則8.2監(jiān)視和測量8.3不合格品控制8.4數據分析8.5改進1.需要證實其有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產品。2.通過體系的有效應用，包括體系持續(xù)改進的過程以及保證符合顧客與適用的法律法規(guī)要求，旨在增強顧客滿意。環(huán)境管理體系4.2環(huán)境方針4.6管理評審4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標、指標和方案4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2合規(guī)性評價4.3策劃4.5.3不符合、糾正措施和預防措施4.5.4記錄控制4.5.5內部審核4.4實施與運行4.5檢查4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.2能力、培訓和意識4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應環(huán)境管理體系3.5環(huán)境

組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。注：從這一意義上，外部存在從組織內延伸到全球系統(tǒng)。3.6環(huán)境因素

一個組織的活動、產品和服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。

注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。3.7環(huán)境影響

全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。環(huán)境因素識別的范圍

1）全過程：產品實現過程（包括生產活動、輔助性生產活動、產品交付后活動）、管理和改進活動、后勤支持性活動以及產品從出廠使用到報廢的整個壽命周期的全過程。

2）三種狀態(tài)：正常和異常（包括啟動、停機、檢修）、緊急狀態(tài)和事故等。

3）三種時態(tài)：過去、現在和將來時態(tài)。

4）八個方面：向大氣排放、向水體排放、土壤污染、原材料和自然資源的使用、能源消耗、能量釋放（如熱、輻射、振動等）、廢棄物和副產品處置管理、污染物的物理屬性（如大小、形狀、顏色、外觀）。職業(yè)健康安全管理體系4.3策劃4.4實施和運行4.5檢查和糾正措施4.2職業(yè)健康安全方針4.3.1對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃4.6管理評審4.3.2法規(guī)和其他要求4.3.3目標4.3.4職業(yè)健康安全管理方案4.5.1績效測量和監(jiān)視4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施4.5.3記錄和記錄管理4.5.4審核4.4.1結構和職責4.4.2培訓、意識和能力4.4.3協(xié)商和溝通4.4.4文件4.4.5文件和資料控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應職業(yè)健康安全管理體系3.10

職業(yè)健康安全影響工作場所內員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健康和安全的條件和因素。3

危險源可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

3.5

危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。

本標準是規(guī)范組織的能源管理，旨在降低其能源消耗、提高能源利用效率的管理標準。建立和實施能源管理體系是組織最高管理者的一項戰(zhàn)略性決策。該標準的成功實施有賴于組織最高管理者的承諾和全員參與。

能源管理體系能源狀況

我國人均淡