2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘考試題庫(kù)（含答案）

2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘考試題庫(kù)（含答案）（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）卷I一.綜合密押題庫(kù)(共30題)1.持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來(lái)1個(gè)月內(nèi)公開(kāi)出售解除限售存量股份的數(shù)量超過(guò)該公司股份總數(shù)1%的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券交易所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。

正確答案:正確2.季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下哪些內(nèi)容（）

A、公司基本情況；

B、董事會(huì)季度工作報(bào)告；

C、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；

D、監(jiān)事會(huì)審核報(bào)告；

E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)；

正確答案:A,C,E3.信息披露義務(wù)人涉及計(jì)算其持股比例的，應(yīng)當(dāng)將其所持有的上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的證券中有權(quán)轉(zhuǎn)換部分與其所持有的同一上市公司的股份合并計(jì)算，并將其持股比例與合并計(jì)算非股權(quán)類(lèi)證券轉(zhuǎn)為股份后的比例相比，以二者中的較高者為準(zhǔn)。

正確答案:正確4.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法正確的有哪些？（）

A、上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式

B、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。

C、收購(gòu)要約的期限不得少于20日，并不得超過(guò)1年

D、在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約

正確答案:A,B,D5.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)分別向所有投資者公開(kāi)披露信息。

正確答案:錯(cuò)誤6.設(shè)立股份有限公司，在中國(guó)境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（）以上。

A、四分之一

B、三分之一

C、三分之二

D、半數(shù)

正確答案:D7.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。

正確答案:錯(cuò)誤8.上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有：（）

A、公司總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

B、公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

C、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)

D、人民法院依法撤銷(xiāo)董事會(huì)決議

正確答案:A,B,D9.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本*公司股份總數(shù)的20%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

正確答案:錯(cuò)誤10.上市公司發(fā)生的交易其成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的（）以上，且絕對(duì)金額超過(guò)（）萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議

A、10%；1000

B、30%；3000

C、30%；100

D、50%；5000

正確答案:D11.上市公司應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)制度，加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有深交所股份及買(mǎi)賣(mài)深交所股票行為的（）。

A、申報(bào)

B、披露

C、登記

D、監(jiān)督

正確答案:A,B,D12.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辭職后（）年內(nèi)，上市公司擬再次聘任其擔(dān)任深交所董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，公司應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)交易日將聘任理由、上述人員辭職后買(mǎi)賣(mài)公司股票等情況書(shū)面報(bào)告本所

A、5，3

B、3，3

C、3，5

D、5，5

正確答案:C13.上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)不得危害國(guó)家安全和社會(huì)公共利益。

正確答案:正確14.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，可以撤銷(xiāo)，停止發(fā)行

正確答案:正確15.《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》規(guī)定，公司應(yīng)該在年報(bào)披露十日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，下列哪些人員必須出席年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)。（）

A、公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）

B、財(cái)務(wù)總監(jiān)

C、副總經(jīng)理

D、保薦代表人

正確答案:A,B,D16.上市公司需在報(bào)告期結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)編制并披露的定期報(bào)告是（）

A、年報(bào)

B、半年報(bào)

C、一季報(bào)

D、三季報(bào)

正確答案:B17.公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)的（）是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。

A、意見(jiàn)

B、編制和審核程序

C、決議

D、審核程序

正確答案:B18.以下哪些是判斷上市公司的組織機(jī)構(gòu)是否健全、運(yùn)行良好的必要條件：（）

A、公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)；

B、公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性；

C、內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

D、上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理；

E、最近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為；

正確答案:A,B,C,D,E19.M上市公司2007年度經(jīng)審計(jì)后的總資產(chǎn)為48500萬(wàn)元，經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入為20900萬(wàn)元，經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為1050萬(wàn)元，經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為31000萬(wàn)元。截止日前，公司尚未披露2008年年度報(bào)告。M公司下面非關(guān)聯(lián)交易需要提交股東大會(huì)的（）

A、M公司以4900萬(wàn)元的市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一處建筑物；

B、M公司出售其一控股子公司100％股權(quán)，該子公司2007年度凈利潤(rùn)為550萬(wàn)元；

C、M公司出售土地使用權(quán)，該交易能產(chǎn)生利潤(rùn)600萬(wàn)元；

D、M公司與N公司簽定一項(xiàng)協(xié)議，兩公司共同投資設(shè)立一家新公司，M公司以其生產(chǎn)設(shè)備和廠房進(jìn)行投資，該資產(chǎn)賬面價(jià)值為15600萬(wàn)元；

E、M公司收購(gòu)一家設(shè)備加工廠100％股權(quán)，該加工廠2007年?duì)I業(yè)收入為11000萬(wàn)元。

正確答案:B,C,E20.投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實(shí)際支配表決權(quán)的股份。

正確答案:正確21.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。

正確答案:正確22.董事可以由經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員兼任，但兼任經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事以及由職工代表?yè)?dān)任的董事，總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的（）。

A、1/5

B、1/4

C、1/3

D、1/2

正確答案:D23.在下列（）情況下，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

A、上市公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄露

B、因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)的

C、董事會(huì)認(rèn)為必要的

D、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的

正確答案:A,B24.上市公司對(duì)控股子公司提供的擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)審批程序及信息披露義務(wù)。

正確答案:正確25.監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由上市公司承擔(dān)。

正確答案:正確26.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（）

A、公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

B、公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

C、公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和管理公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等權(quán)利。

D、股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

正確答案:C27.股份有限公司的董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是：（）

A、副董事長(zhǎng)

B、監(jiān)事會(huì)主席

C、工會(huì)主席

D、董事會(huì)秘書(shū)

正確答案:A28.上市公司實(shí)際控制人就是指大股東

正確答案:錯(cuò)誤29.某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？（）

A、該債券的期限為2年

B