2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答案下載

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答案下載

單選題（共50題）1、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是()。A.波及范圍廣B.干擾程度淺C.作用機(jī)制復(fù)雜D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大【答案】B2、公開(kāi)發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足（）的，發(fā)行失敗。A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】C3、下列關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，即股票未來(lái)收益的終值B.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)C.由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值D.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化【答案】A4、（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.40％B.60％C.80％D.90％【答案】C5、《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則修訂內(nèi)容穩(wěn)步有序擴(kuò)大投資范圍，包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C6、下列關(guān)于有面額股票的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行公司債券說(shuō)法正確的是（）。?A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證監(jiān)會(huì)確定B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定C.必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)確定【答案】B8、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A.付息方式B.債券形態(tài)C.發(fā)行主體D.發(fā)行方式【答案】C9、在財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市中，上市公司出現(xiàn)（）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示：A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】D10、（）是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】B11、（2021年12月真題）關(guān)于我國(guó)基金發(fā)展的說(shuō)法，正確的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B12、20世紀(jì)80年代以來(lái)中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D13、社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購(gòu)買（）和存入財(cái)政專戶在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)。A.企業(yè)債B.金融債C.股票D.國(guó)債【答案】D14、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來(lái)的某一時(shí)刻辦理交收手續(xù)B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金【答案】A15、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲(chǔ)蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A16、（2018年真題）不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、（2020年真題）下列關(guān)于我國(guó)債劵市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A19、（2021年真題）對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、（2020年真題）以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過(guò)程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具【答案】A21、（2019年真題）已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國(guó)有法人持股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股【答案】B22、根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】B24、以下（）屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.ABC都是【答案】D25、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個(gè)不同報(bào)價(jià)供主承銷商參考C.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報(bào)價(jià)【答案】B26、債券的開(kāi)戶合同應(yīng)當(dāng)包括如下事項(xiàng)（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、根據(jù)《證券法》，下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】C28、公司發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③【答案】C29、以下關(guān)于可分離交易債券，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、在我國(guó)，社保基金主要由（）組成。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、下列哪些屬于金融市場(chǎng)功能發(fā)揮的外部條件?()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。A.私營(yíng)合伙企業(yè)B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C34、在期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面，我國(guó)形成了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)D.中央銀行【答案】B35、我國(guó)證券公司的組織形式可以是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.證券B.股票C.期貨D.基金【答案】C37、（2019年真題）場(chǎng)外交易市場(chǎng)的英文縮寫(xiě)是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A38、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A39、下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)，錯(cuò)誤的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超過(guò)交易所市場(chǎng)的交易額C.市場(chǎng)流動(dòng)性得到增強(qiáng)D.發(fā)展出專業(yè)化的交易商【答案】B40、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。A.上市的股票B.期貨C.上市的國(guó)債D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】B41、（2020年真題）基金的不同投資風(fēng)格往往形成不同的風(fēng)險(xiǎn)收益水平，因此對(duì)投資人而言，了解和考察其資產(chǎn)的投資風(fēng)格非常重要，對(duì)基金投資風(fēng)格的分析，其作用在于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、下列關(guān)于不同類型基金利潤(rùn)分配原則的說(shuō)法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B43、小張擬認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，在開(kāi)立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么，自（）起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】A44、下列關(guān)于場(chǎng)外市場(chǎng)的定義，說(shuō)法正確的是（）。A.主要為一對(duì)一的交易B.以標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類型產(chǎn)品為主C.不可以采取電子交易的方式D.柜臺(tái)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)是不同的市場(chǎng)【答案】A45、收入政策目標(biāo)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D46、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】A47、屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳