2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、以下對公開發(fā)行股票的特點(diǎn)表述錯誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴(yán)格B.發(fā)行程序比較簡單C.登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長D.發(fā)行費(fèi)用較高【答案】B2、有限售條件股份，是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革而暫時(shí)鎖定的股份，內(nèi)部職工股，（）持有的股份等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國證監(jiān)會B.證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B4、與其他風(fēng)險(xiǎn)管理策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。A.降低風(fēng)險(xiǎn)本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補(bǔ)償D.分散風(fēng)險(xiǎn)，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，獲取規(guī)模效應(yīng)【答案】A5、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.小宗交易B.競價(jià)交易C.盤后固定價(jià)格交易D.大宗交易【答案】A6、按照《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社保基金的投資范圍不包括（）。A.買賣地方政府債B.銀行存款C.買賣國債D.具有良好流動性的金融工具【答案】A7、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C8、各國中央銀行通常采用的操作目標(biāo)主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D9、我國股票市場的場內(nèi)市場包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A10、我國增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)不包括（）。A.資產(chǎn)行業(yè)存在剛性兌付現(xiàn)象，預(yù)算軟約束部門更易獲得正規(guī)金融信貸支持，擠出了有效率的民營企業(yè)融資B.資本市場的投融資關(guān)系始終沒有得到理順C.以銀行業(yè)為主導(dǎo)的間接融資導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)過度集中在企業(yè)，企業(yè)融資渠道與方式相對單一D.未完全市場化的基準(zhǔn)價(jià)格體系【答案】C11、在（）中，投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級市場B.二級市場C.一級市場或二級市場D.—級市場與一級市場【答案】A12、根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)的不同，權(quán)證可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、區(qū)域性股票市場實(shí)行的制度是（）。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D14、證券投資基金收入的構(gòu)成包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、有限售條件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D16、關(guān)于清算與交收，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A17、（）策略是指金融機(jī)構(gòu)針對風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機(jī)構(gòu)仍然能夠正常運(yùn)行。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)對沖【答案】A18、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、全國性社會保障基金主要投向（）。A.國債市場B.股票市場C.期貨市場D.權(quán)證類市場【答案】A20、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指（）個(gè)（含）以上、（）個(gè)（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D21、下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊制的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、根據(jù)（）劃分，債券可分為長期債券、短期債券和中期債券。A.債券形態(tài)B.募集方式C.付息方式D.償還期限【答案】D23、基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)披露基金信息，要保證所披露信息的（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A24、金融債券可以采用的發(fā)行方式有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D25、在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券監(jiān)督管理委員會D.證券交易所【答案】B26、證券市場的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（）。A.證券市場的透明度和高效率B.證券市場的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)C.證券市場的高效率和低成本D.證券市場的透明度和低成本【答案】C27、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的說法錯誤的是（）。A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金B(yǎng).公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管【答案】D28、1982年1月，中國國際信托投資公司在（）資本市場上發(fā)行了武士債券。A.德國法蘭克福B.美國紐約C.日本東京D.英國倫敦【答案】C29、為了對基金業(yè)績進(jìn)行有效評價(jià)，以下（）因素必須加以考慮。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A30、操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）等幾個(gè)方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D31、下列不屬于影響債券利率因素的是（）。A.籌資者的資信B.債券票面金額C.債券期限長短D.借貸資金市場利率水平【答案】B32、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票期權(quán)C.股票指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】D33、金融期貨的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A34、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D35、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股【答案】A36、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，不符合的條件有（）。A.申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度【答案】B37、我國對合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D38、按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性最低的是（）。A.國債B.地方債C.金融債D.公司債【答案】D39、首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D40、以下（）是我國其他類型國債的種類。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D41、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。A.運(yùn)作方式B.投資標(biāo)的C.投資目標(biāo)D.投資理念【答案】C42、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。A.發(fā)行主體不同B.權(quán)利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同【答案】B43、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計(jì)市值、營收兩大核心設(shè)置了5套上市標(biāo)準(zhǔn)，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤+收入”標(biāo)準(zhǔn)正確的是（）。A.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元B.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收人不低于1億元C.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元D.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元【答案】A44、（2020年真題）關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法錯誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性B.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性C.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對期望的偏離，是（收益的）波動性D.風(fēng)險(xiǎn)是一定發(fā)生的損失【答案】D46、下列關(guān)于股票的流動性說法正確的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D47、（2019年真題）記賬式國債發(fā)行采用（