2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、（2021年真題）與個人投資者相比，證券市場機構投資投資具有的特點有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、以下屬于經(jīng)濟指標類別的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A3、短期國債一般指償還期限為（）的國債。A.1年或1年以內B.3個月或3個月以內C.9個月或9個月以內D.6個月或6個月以內【答案】A4、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C5、下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.規(guī)避風險D.投機【答案】C6、股票是一種（）風險的金融產(chǎn)品。A.局B.中局C.低D.中低【答案】A7、下列項目中，屬于債權類資產(chǎn)的遠期合約是（）。A.定期存款單的遠期合約B.遠期匯率協(xié)議C.遠期利率協(xié)議D.單個股票的遠期合約【答案】A8、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D9、下列關于基金利潤分配的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是()。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購重組的監(jiān)管D.內幕交易行為的監(jiān)管【答案】D11、證券公司的主要業(yè)務包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A12、貨幣政策諸目標的矛盾主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價的±10％B.上一交易日結算價格的±10％C.上一交易日最高價的±2％D.上一交易日結算價格的±2％【答案】B14、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B15、下列關于封閉式基金與開放式基金的說法錯誤的是（）。A.與開放式基金相比，封閉式基金給基金管理人提供了更好的激勵約束機制B.封閉式基金份額固定，即使基金表現(xiàn)良好，在封閉期內也不能擴大運作規(guī)模C.封閉式基金更便于基金經(jīng)理進行長期投資和全額投資安排D.開放式基金在必須高度重視投資組合的流動性?！敬鸢浮緼16、商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（）年以上，發(fā)行之日起（）年內不可贖回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A17、小張擬認購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認購申請表，那么，自（）起小張可到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】A18、（2019年真題）通過證券交易所進行的融資屬于（）。A.股權融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D19、（2019年真題）通過證券交易所進行的融資屬于（）。A.股權融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D20、我國實行人民幣彈性匯率機制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A21、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（2019年真題）賦予股東優(yōu)先認股權的主要目的包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、（2021年12月真題）關于上市公司直接融資。下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、契約型基金的當事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、中央銀行對其他存款性公司債權包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A27、（2021年真題）根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實踐，以（??）為基礎計算的風險控制指標是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔風險、保證金融市場穩(wěn)定進行的重要指標工具。A.賬面資本B.經(jīng)濟資本C.實收資本D.凈資本【答案】D28、關于一級交易商的說法正確的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、2009年，巴塞爾委員會總結了引入中央交易對手的優(yōu)點（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A30、給出有關（）的數(shù)據(jù),可以計算出基金份額凈值。A.③④B.②③C.①②D.①④【答案】B31、下列對普通股股東義務的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權D.金融遠期合約【答案】A33、基金的信息披露是指基金信息披露義務人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動?；鹦畔⑴读x務人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A34、證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當?shù)南拗?，（）委托是無效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B35、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（）。A.其他基金份額B.一攬子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B36、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的()。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D37、間接融資通過金融機構進行。在多數(shù)情況下，這種中介不是對某一資金供應者與某一資金需求者之間一對一的對應性中介，而是一方面面對資金供應者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。這反映了間接融資的（）特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的較大差異性D.可逆性【答案】B38、（2019年真題）中國人民銀行行使國家中央銀行的職能,包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B39、行為金融學認為，有一項因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價不可或缺的重要因素，主要通過投資者對資產(chǎn)價格走勢的預期來體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D40、中央銀行是“政府的銀行”，下列選項中，不屬于這一職能的具體表現(xiàn)的是（）。A.代理國庫B.代理發(fā)行政府債券C.充當最后貸款人D.制定和執(zhí)行貨幣政策【答案】C41、（2019年真題）關于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、以下關于證券投資者的描述正確的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構投資者占比重超過50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構投資者和非機構投資者D.機構投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】B43、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C44、下面關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)說法不正確的是（）。A.屬于場外交易市場B.可以采用無紙化的公開轉讓形式C.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務D.設立伊始，分設創(chuàng)新層和基礎層兩個層次【答案】A45、按照持有人權利的性質不同，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】C46、深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D47、基金的專業(yè)管理主要體現(xiàn)在基金管理人（）。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】D48、普通股股東的權利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、II