2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、Brinson模型中，資產(chǎn)配置效應(yīng)是指把資金配置在特定的行業(yè)子行業(yè)或其他投資組合子集帶來的（）。A.整體收益B.相對收益C.超額收益D.絕對收益【答案】C2、（）指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A.凈額清算B.全額清算C.雙邊凈額清算D.多邊凈額清算【答案】C3、（）以來，機構(gòu)投資者開始把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)投到風(fēng)險投資基金、房地產(chǎn)、杠桿收購（LBO）和石油及天然氣投資項目當(dāng)中A.20世紀(jì)70年代B.20世紀(jì)80年代C.20世紀(jì)60年代D.20世紀(jì)90年代【答案】B4、（）可以使投資購買債獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價的貼現(xiàn)率。A.當(dāng)期收益率B.到期收益率C.債券收益率D.零息收益率【答案】B5、下列對基金投資的流動性風(fēng)險主要表現(xiàn)描述不正確的是（）。A.基金管理人建倉時或者為實現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時,可能會由于個股的市場流動性相對不足而無法按預(yù)期的價格將股票或債券買進(jìn)或賣出B.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售股票或債券C.當(dāng)流動性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時不會帶來流動性風(fēng)險D.流動性風(fēng)險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于股票市場和貨幣市場的資金供給，從資金需求的角度，則要看基金持有人的結(jié)構(gòu)【答案】C6、若ρij等=-1，則表示Ri和Rj（）。A.零相關(guān)B.不確定C.完全正相關(guān)D.完全負(fù)相關(guān)【答案】D7、某2年期債券面值100元，票面利率為5%,每年付息，現(xiàn)在的市場收益率為6%,市場價格98.17元，則其麥考利期是（）。A.1年B.2年C.1.95年D.2.05年【答案】C8、投資者的風(fēng)險承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債狀況B.現(xiàn)金流入情況C.投資期限D(zhuǎn).收入狀況【答案】B9、買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)托管的自營債券總量的（）％。A.200B.100C.50D.25【答案】A10、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回條款，下列表述正確的是A.贖回條款的存在使得可轉(zhuǎn)換債券的債息成本較沒有贖回條款的一般債券更低B.贖回條款約定的權(quán)利在可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期內(nèi)可以隨時行使C.贖回條款的存在限制了可轉(zhuǎn)換債券持有者的盈利空間D.贖回條款規(guī)定的是可轉(zhuǎn)換債券持有者的權(quán)利【答案】C11、當(dāng)技術(shù)分析無效時，市場至少符合（）。A.弱有效市場B.半弱有效市場C.半強有效市場D.強有效市場【答案】A12、以下股市變化中，最能反映系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板走弱B.國防軍工股票出現(xiàn)異動C.上證綜指大幅波動D.互聯(lián)網(wǎng)金融指數(shù)大幅回調(diào)【答案】C13、基金的存款利息收入計提方式為（）。A.按周計提B.按月計提C.按季計提D.按日計提【答案】D14、用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過（）個月。A.1B.2C.3D.6【答案】C15、某投資者自有資金100000元，投資者向該證券公司融資100000元，以10元每股的價格買入20000股A公司的股票。如果A公司的股票價格下降至8元每股，如不考慮考慮融資利息和交易成本，此時維持擔(dān)保比例為（）%。A.100B.110C.130D.150【答案】C16、相比個人投資者，機構(gòu)投資者通常具有的特征不包括（）。A.資金實力雄厚，投資規(guī)模相對較小B.具有比個人投資者更高的風(fēng)險承受能力C.投資管理專業(yè)D.投資行為規(guī)范【答案】A17、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證與備兌權(quán)證的區(qū)別，有如下的表述：A.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確B.兩者均錯誤C.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤D.兩者均正確【答案】C18、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C19、債權(quán)人獲得的年利率為2．8％，若實際利率為1．4％，則通貨膨脹率為（）。A.-1.4％B.2％C.1.4％D.4.2％【答案】C20、評價企業(yè)盈利能力時，我們最常用到的是（）。A.凈資產(chǎn)收益率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.銷售利潤率D.負(fù)債權(quán)益比【答案】A21、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A22、會計師在審計某公司2016年的財務(wù)報表時發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費用計算錯誤，多計提了所得稅費用，會計師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會（）。A.變大B.不變C.無法判斷D.變小【答案】B23、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.1年B.6個月C.30天D.15天【答案】B24、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值是股票的（）。A.清算價值B.賬面價值C.票面價值D.內(nèi)在價值【答案】B25、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日均不得超過（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】C26、基金業(yè)績評價的業(yè)績可以選擇的比較基準(zhǔn)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、關(guān)于股份公司的資本，以下表述錯誤的是（）。A.普通股股東可以獲得公司的分紅B.公司債券需要還本付息，不屬于公司資本C.優(yōu)先股和普通股都代表對公司的所有權(quán)D.公司債券利率一般高于同期國債利率【答案】B28、關(guān)于封閉式基金利潤分配，以下表述正確的是（）A.利潤分配可能導(dǎo)致封閉式基金份額數(shù)據(jù)發(fā)生變化B.利潤分配一定會導(dǎo)致現(xiàn)金流出封閉式基金C.不同投資者持有相等數(shù)量的某封閉式基金份額，在某次利潤分配中所分得現(xiàn)金可能不相等D.利潤分配不會影響封閉式基金的份額凈值【答案】B29、下列關(guān)于銀行間債券市場的交易方式，表述不正確的是（）。A.買斷式回購交易雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方支付到期資金結(jié)算額B.遠(yuǎn)期交易的市場參與者應(yīng)為進(jìn)入全國銀行間債券市場的機構(gòu)投資者C.銀行間債券市場交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交D.進(jìn)行債券交易.應(yīng)訂立書面形式的合同【答案】A30、以下關(guān)于房產(chǎn)投資信托基金，說法錯誤的是（）A.無法從公開市場獲取項目和基金的相關(guān)信息，信息不對稱程度高B.收益與通貨膨脹呈正向變動關(guān)系，可以起到保值的作用C.可以通過投資不同的房地產(chǎn)種類，達(dá)到多樣化分散風(fēng)險的目的D.經(jīng)過證券化的房地產(chǎn)投資項目，變現(xiàn)能力強【答案】A31、下列關(guān)于沖擊成本的說法中，錯誤的是（）。A.沖擊成本是交易指令下達(dá)后形成的市場價格與交易沒有下達(dá)情況下市場可能的價格之間的差額B.沖擊成本是購買流動性的成本C.沖擊成本很容易精確計量D.信息泄露會導(dǎo)致沖擊成本【答案】C32、我國開放式基金每（）估值，并于（）公告基金份額凈值。A.交易日，次日B.周;次周C.月;當(dāng)日D.月;次日【答案】A33、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由()發(fā)布的。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D34、假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.5151元2013年9月1日的單位凈值為1.8382元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.315元。該基金2013年2013年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.9014元，則該基金2012年12月3日至2013年9月1日期間的時間加權(quán)收益率為（）A.0.5041B.0.4087C.0.4051D.0.4541【答案】D35、（）是一個動態(tài)報告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動表【答案】B36、下列關(guān)于基金公司交易員的說法中，不正確的是（）。A.交易員應(yīng)及時在市場異動中作出決策B.基金公司會對交易員進(jìn)行定期評估與考核C.交易員有責(zé)任向基金經(jīng)理及時反饋市場信息D.交易員應(yīng)以對投資者有利的價格進(jìn)行證券交易【答案】A37、股票的（）由股票的價值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價格B.市場價格C.供求價格D.票面價格【答案】B38、目前,我國的基金管理費按照基金資產(chǎn)凈值計得后，按（）支付。A.季B.周C.月D.日【答案】C39、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。A.零增長模型B.不變增長模型C.多元增長模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】D40、期權(quán)合約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同之處主要在于（）。A.期權(quán)合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.期權(quán)合約不能夠套期保值C.期權(quán)合約損益的不對稱性D.期貨合約可以套期保值【答案】C41、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別。因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報率。以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是（）。A.基金風(fēng)險水平B.基金規(guī)模C.時期選擇D.基金的價格【答案】D42、（）是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。A.買入返售B.回購協(xié)議C.遠(yuǎn)期合約D.互換合約【答案】B43、（）公布了《證券集合投資機構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》，對基金公司的架構(gòu)、基金估值與定價、投資范圍、基金銷售、信息披露等方面加以規(guī)范。A.1998B.2005C.1994D.1971【答案】D44、()又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C45、通過對（）和（）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認(rèn)可程度。A.基金份額變動情況；持有人結(jié)構(gòu)B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)D.基金份額變動情況；基金盈利能力【答案】A46、根據(jù)資本市場理論的前提假設(shè)，除股票和債券外，投資者的投資范圍還包括（）A.II、IIIB.IIC.ID.I、II【答案】C47、CAPM利用()來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B48、基金管理費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例（）計提。A.逐日B.每周C.每兩周D.每月【答案】A49、某股票的前收盤價為10元，每10股