2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練試卷A卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、基金的募集分為自行募集和（）。A.輔助募集B.委托募集C.委派募集D.間接募集【答案】B2、不同基金的投資領(lǐng)域、設(shè)立時(shí)間等均有較大差別，因此在進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和比較時(shí)需綜合考慮這兩方面因素。下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向投資者披露基金對(duì)外投資情況、基金財(cái)務(wù)情況、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)情況、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金費(fèi)用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.每個(gè)月B.每季度C.每半年D.每年度【答案】D4、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括（）。A.參股B.融資擔(dān)保C.跟進(jìn)投資D.兩頭在外【答案】D5、按照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，合格投資者不需要具備的條件為（）。A.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紹.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C.其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人D.具有一定的影響力和號(hào)召力【答案】D6、公司型股權(quán)投資基金的基金合同是（）。A.股東大會(huì)決議B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.公司章程D.董事會(huì)決議【答案】C7、小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機(jī)構(gòu)，并享有常見的股東權(quán)利。小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，M基金此時(shí)可以選擇行使的股東權(quán)利可能是()。A.回售權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.反稀釋權(quán)D.拖售權(quán)【答案】B8、（2017年真題）項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。A.追趕機(jī)制B.門檻收益率C.瀑布式的收益分配體系D.回?fù)軝C(jī)制【答案】C9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元B.對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元C.對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.對(duì)個(gè)人投資者，要求其最近1年個(gè)人收入不低于50萬元【答案】D10、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）。A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D11、創(chuàng)業(yè)投資屬于長(zhǎng)期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A12、股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價(jià)值和（），注重對(duì)企業(yè)未來價(jià)值和（）的合理預(yù)測(cè)。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；成長(zhǎng)性B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；盈利性C.潛在風(fēng)險(xiǎn)；成長(zhǎng)性D.潛在風(fēng)險(xiǎn)；盈利性【答案】C13、企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的步驟與方法包括（）。A.目標(biāo)公司內(nèi)部訪談與外部訪談B.撰寫盡職調(diào)查報(bào)告C.內(nèi)部復(fù)核D.資料收集【答案】A14、（2017年真題）下列屬于運(yùn)營(yíng)能力分析的是（）。A.計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動(dòng)情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險(xiǎn)C.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營(yíng)運(yùn)能力及其變動(dòng)情況，判斷公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營(yíng)問題【答案】C15、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股東C.永久合伙人和股東D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D16、普通合伙人對(duì)基金可能的債務(wù)（）。A.沒有責(zé)任B.以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D17、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的，是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的（）。A.真實(shí)信息B.信用等級(jí)C.管理模式D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)【答案】A18、（）基金是企業(yè)法人實(shí)體。A.合伙型B.公司型C.信托（契約）型D.股權(quán)【答案】B19、關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.清算退出損失是可以避免的B.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，一般采用此種方法退出C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)【答案】A20、股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價(jià)值比較低。此時(shí)，（）可能比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法市銷率倍數(shù)法D.市銷率倍數(shù)法【答案】D21、目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意屬于（）。A.估值條款B.保護(hù)性條款C.回購(gòu)條款D.排他性條款【答案】B22、關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.盡職調(diào)查需要為項(xiàng)目退出方式的評(píng)估提供支撐B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資，對(duì)投資回報(bào)的影響不大C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進(jìn)行投資協(xié)議談判D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實(shí)信息【答案】B23、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.總資產(chǎn)【答案】A24、（2017年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采?。ǎ┐胧?。A.行政監(jiān)管B.自律C.司法D.黨紀(jì)處分【答案】A25、合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計(jì)算和支付方式。A.義務(wù)、管理費(fèi)B.義務(wù)、應(yīng)稅額度C.權(quán)限、應(yīng)稅額度D.權(quán)限、管理費(fèi)【答案】D26、下列不屬于杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象特征的是（）。A.資產(chǎn)可剝離B.未上市成長(zhǎng)企業(yè)C.資產(chǎn)負(fù)債率較低D.擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)【答案】B27、私募基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.10B.5C.2D.3【答案】B28、股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是（）。A.股權(quán)價(jià)值B.市場(chǎng)價(jià)值C.企業(yè)價(jià)值D.最終價(jià)值【答案】A30、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.小李說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小李說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”C.小王說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”D.小王說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C31、(2017年)當(dāng)基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B32、股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對(duì)被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C34、盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動(dòng)B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息C.盡職調(diào)查需由投資人聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)來協(xié)助完成D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)與法律三部分【答案】C35、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是()。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C36、股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職責(zé)不包括（）。A.修改公司章程B.審批重大關(guān)聯(lián)交易C.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略D.聘任和解聘公司董事【答案】C37、合伙型股權(quán)投資基金確定清算主體時(shí)，經(jīng)全體合伙人（）同意，可以指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人擔(dān)任清算人。A.1／4B.1／3C.過半數(shù)D.全部【答案】C38、（2016年真題）契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)B.管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)【答案】A39、保護(hù)（）合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B40、(2017年)我國(guó)目前的股權(quán)投資基金實(shí)行（）。A.審批制B.注冊(cè)制C.登記制D.預(yù)約制【答案】C41、以下有關(guān)信托（契約）型基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型基金不具有獨(dú)立的法人地位B.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者需要對(duì)取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅C.信托（契約）型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國(guó)信托法》和《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》D.信托（契約）型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是公司型基金【答案】D42、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.小李說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小李說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”C.小王說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”D.小王說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C43、（2020年真題）股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的（）。A.股票數(shù)量B.利潤(rùn)C(jī).收益額度D.股權(quán)比例【答案】D45、股權(quán)投資基金投資后管理的作用不包括（）。A.重估被投資企業(yè)的投資價(jià)值B.保證資金安全C.增加投資收益D.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值【答案】A46、（）,《外國(guó)企業(yè)或者個(gè)人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》正式實(shí)施，使外國(guó)企業(yè)或者個(gè)人在華設(shè)立合伙企業(yè)成為可能,從而為外資以有限合伙的形式設(shè)立股權(quán)投資基金奠定了法律依據(jù)?A.2001年3月1日B.2008年3月1日C.2010年3月1日D.2013年3月1日【答案】C47、股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時(shí)，不得()。A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C.委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金