2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)

單選題（共50題）1、證券公司另類子公司應(yīng)當于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月【答案】D2、（2016年真題）下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是（）。A.知識產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營權(quán)【答案】D3、下列不屬于股份有限公司特征的是（）。A.必須設(shè)定董事會B.財務(wù)狀況必須公開C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立D.可以通過發(fā)行股票籌集資本【答案】B4、下列選項中，屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C5、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當流動B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過D.有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補足其差額【答案】A6、下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是（）。A.對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的C.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的D.公司經(jīng)營發(fā)生困難的【答案】D7、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D8、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C9、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當暫停發(fā)行【答案】A10、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，（）應(yīng)當建立獨立董事制度。A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司C.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司【答案】A11、下列哪些不屬于禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作的機構(gòu)或人員（）。A.曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴B.與被處置證券公司處置事項無利害關(guān)系C.仍處于證券市場禁入期D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定不宜參與處置證券公司風(fēng)險工作的其他情形【答案】B12、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B13、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D14、證券交易場所制定的自律規(guī)則包括（）。A.①③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C15、由承銷商先將發(fā)行人債券全部認購下來，然后再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風(fēng)險A.全額包銷B.余額包銷C.全額代銷D.余額代銷【答案】A16、下列說法中正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D17、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C18、下列關(guān)于證券公司柜臺市場信息披露的說法，錯誤的是（）。A.涉及客戶隱私的信息不得公開披露B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開披露C.信息披露包括公開披露和向特定對象披露D.證券公司應(yīng)通過本公司網(wǎng)站、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息【答案】D19、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)B.證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度C.證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告D.發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C20、基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標準，對（）等業(yè)務(wù)進行規(guī)范。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C21、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()A.謹慎、誠實、勤勉盡責B.引用有關(guān)信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議【答案】B22、股份有限公司監(jiān)事會成員由（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準理解錯誤的是（）。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額1〇萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上【答案】C24、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億【答案】B25、（2017年真題）證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.1B.2C.3D.5【答案】B26、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。其A.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱—證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱”B.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”C.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”D.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”【答案】C27、期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、下列有關(guān)公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C29、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】B30、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合（）。A.①④B.②④C.①③D.②③【答案】A32、（2020年真題）根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法，正確的是（）。A.固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3:1B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)所投資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，中間級份額進入劣后續(xù)C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1D.公募產(chǎn)品不得進行份額分級，私募產(chǎn)品可進行份額分級【答案】A33、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風(fēng)險，保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則【答案】C34、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）A.上市公司收購的有關(guān)方案B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定【答案】B35、證券公司應(yīng)當以提供()等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、（2017年真題）股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A.10B.15C.20D.30【答案】C37、下列有關(guān)監(jiān)事會說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當提前20天通知其他合伙人【答案】D39、下列關(guān)于非公開募集基金的做法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、對證券公司報送的（），國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定專人進行審核，并制作審核A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D41、合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，其應(yīng)當具備的條件中，說法錯誤的是（）。A.具備證券期貨投資經(jīng)驗；境內(nèi)投資業(yè)務(wù)主要負責人員符合其所在境外國家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）B.治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度健全有效，按照規(guī)定指定督察員負責對其境內(nèi)投資行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督C.經(jīng)營行為規(guī)范、近5年或者自成立以來未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰D.不存在對境內(nèi)資本市場運行產(chǎn)生重大影響的情形?！敬鸢浮緾42、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）。A.客戶電話委托下單B.為客戶開通融資融券業(yè)務(wù)C.欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場D.客戶自行買賣股票【答案】C43、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應(yīng)處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D44、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B46、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同【答案】B47、證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A48、下列關(guān)于“滬倫通”的說法，正確的是（）。A.兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機制C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司【答案】B49、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公