2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬考試試卷A卷含答案

2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、（2018年真題）關于清算的說法，錯誤的是（）A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)B.清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產(chǎn)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應當繼續(xù)推進清算事務的進行D.調查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行【答案】C2、在股權投資財務盡職調查中，一般不作為其重點關注內容的是（）。A.會計政策與會計估計B.歷史沿革C.財務報告及相關財務資料D.納稅分析【答案】B3、（2021年真題）關于拖售權條款，以下表述錯誤的是（）。A.拖售權行使時的交易價格通常由股權投資基金和收購方進行協(xié)商B.拖售權條款僅保障主動參與被投企業(yè)管理經(jīng)營的股權投資基金的收益C.通常情況下，被投企業(yè)會對拖售權的行使設置一定條件D.拖售權條款有助于股權投資基金在被投企業(yè)并購退出機會出現(xiàn)時掌握一定主動性【答案】B4、（2017年真題）（）根據(jù)登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A5、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基（）。A.反洗錢協(xié)議B.基金委托銷售協(xié)議C.基金銷售與反洗錢協(xié)議D.基金銷售協(xié)議【答案】D6、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時，持有公司全部股東表決權（）以上的股東請求法院解散公司并獲得法院支持。A.10%B.5%C.20%D.30%【答案】A7、在中國境內開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為（）A.法定代表人B.執(zhí)行事務合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C8、股權投資通常存在的問題不包括（）。A.信息不對稱B.外部性較強C.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理D.決策不透明【答案】D9、關于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）A.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值B.消除被投資企業(yè)成長的高度不明確性C.對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用D.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況【答案】B10、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)（）批準設立的公司制全國性證券交易場所。A.國務院B.證監(jiān)會C.中國人民銀行D.商務部【答案】A11、合伙協(xié)議應列明與合伙企業(yè)費用的核算和支付有關的事項，具體可以包括合伙企業(yè)費用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C12、關于投資項目清算退出的表述,以下表述錯誤的是（）。A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式C.清算退出時指通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出的行為D.一般來說,清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式【答案】A13、（2020年真題）股權投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應信息披露正確的做法是（）。A.無需進行披露B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露C.基金管理人自主決定披露時間D.盡快進行臨時披露【答案】D14、股權投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權以協(xié)議轉讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）A.托管機構B.基金管理人C.基金的投資者和管理人D.基金投資者【答案】C15、下列不屬于負債核算的是（）A.應付管理費B.應付托管費C.應付稅費D.運營服務費【答案】D16、(2017年)某私募股權投資基金管理人擬委托第三方基金募集機構募集一只私募股權投資基金，該基金管理人的下述行為中符合規(guī)定的是（）。A.要求第三方基金募集機構在基金銷售期間對基金進行備案B.基金在銷售期間就主動自行對基金進行備案C.基金募集完畢后20個工作日內委托第三方基金募集機構對基金進行備案D.基金募集完畢后20個工作日內自行對基金進行備案【答案】D17、股權投資基金對目標企業(yè)的盡職調查，包括（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、我國私募股權投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。A.五個B.兩個C.三個D.四個【答案】C19、關于境內上市及境外上市的主要市場，表述錯誤的是（）A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國內股份有限公司的名義向國外證券主管機構申請發(fā)行股票（或其他衍生工具）B.企業(yè)選擇境內IPO上市，可選擇的市場包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板C.境外間接上市是指境內公司通過境外特殊目的公司持有、控制境內資產(chǎn)及股權，并以境內公司的名義申請境外交易所上市交易D.企業(yè)選擇境外IPO上市，可選擇的市場包括香港證券交易所、美國納斯達克證券交易所等【答案】C20、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應履行的職責是（）A.依法維護會員的合法權益B.提供會員服務C.依法對會通知亍行政監(jiān)管D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則【答案】C21、（2018年真題）關于可以從事股權投資基金自行募集活動的機構，以下描述正確的是（）A.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊的基金管理人B.經(jīng)中國銀保監(jiān)會批準從事理財業(yè)務的機構C.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的機構D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理股權投資基金管理人登記的機構【答案】D22、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D23、管理人應具備至少（）名高級管理人員，其中應當包括一名負責合規(guī)風控的高級管理人員。A.2B.3C.4D.5【答案】A24、有關拖售權與隨售權,下列表述正確的是（）。A.相比拖售權,隨售權賦予股權基金更大的權利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉讓的權利B.拖售權的交易價格以股權投資基金與第三方協(xié)商確定的價格為準C.隨售權可以保證投資者作為不參與企業(yè)實際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價格及時點決定退出,且不會受到原始股東和管理團隊的拒絕D.拖售權是股權投資基金欲強行進入其他股東與第三方的交易【答案】B25、對股權投資基金來說，回售權條款的功能是（）。A.達到提高收益的目的B.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權投資基金的投資具有一定流動性，并得以獲得暢通的退出渠道的重要手段C.達到降低風險的目的D.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權投資基金的投資具有一定穩(wěn)定性，并得以獲得暢通的進入渠道的重要手段【答案】B26、下列行為中，符合股權投資基金委托募集行為概念的是（）。A.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權投資基金B(yǎng).某基金管理人委托另一家登記的基金管理人C募集成立一支股權投資基金C.某基金管理人委托取得基金銷售資格的中國基金業(yè)協(xié)會的會員D商業(yè)銀行為其募集一支股權投資基金D.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權投資基金的募集工作【答案】C27、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機構B.境內證券交易所C.境外證券交易所D.境內證券監(jiān)管機構【答案】D28、某股權投資基金擬投資從事智能機器人項目的E公司股權，預計1年退出時的股權價值為30億元，目標收益率為50%，則E公司的估值為（）億元。A.20B.15C.25D.18【答案】A29、增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的應用收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元，依據(jù)前述財務情況，某股權投資基金擬出資1億元，增資甲供暖公司，獲得20%股權。該基金投資甲公司的投后市盈率為（）。A.2.5B.6.25C.10D.12.5【答案】D30、以下關于我國股權投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權即可【答案】C31、盡職調查的范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、有限責任公司的股東以其認繳的（）為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的（）為限對公司承擔責任。A.出資額、出資額B.股份、股份C.股份、出資額D.出資額、股份【答案】D33、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以（）形式設立。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、在不進行托管的情況下，股權投資基金可以選擇（）作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管職責。A.資產(chǎn)托管機構B.資產(chǎn)保管機構C.金融機構D.商業(yè)銀行【答案】B35、引入（）的監(jiān)督和約束，本身就是股權投資基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。A.法律中介機構B.會計中介機構C.信息中介機構D.第三方中介機構【答案】A36、不屬于公司必備條款的是（）A.基本情況B.股東出資C.入股退股及轉讓D.入伙、退伙、合伙權益轉讓和身份轉讓【答案】D37、A公司擬投資某項目，并擬設立一股權投資基金作為員工跟投平臺，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關于A公司設立的員工跟投平臺組織形式，描述正確的是（）。A.可以為有限責任公司型基金，或股份有限公司型基金B(yǎng).可以為股份有限公司型基金C.可以為合伙型基金，或契約型基金D.可以為有限責任公司型基金，或合伙型基金【答案】B38、股權投資基金管理人委托基金銷售機構募集股權投資基金，應當以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關于基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、招募合同書C.代理協(xié)議、基金合同D.代理協(xié)議、招募說明書【答案】A39、信托（契約）型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D40、（2017年真題）投資者關系管理的核心是（）。A.了解和搜集投資者的需求B.有效、充分的信息傳遞C.增進投資者對基金的了解D.樹立基金的良好形象【答案】B41、股權投資基金監(jiān)管機構依法對基金管理人和（）開展股權投資基金業(yè)務實施監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。A.市場服務機構B.市場金融機構C.基金投資者D.行業(yè)自律組織【答案】A42、（2017年真題）下列屬于信息披露作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、關于公司型股權投資基金的減資，表述錯誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A44、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關委任人員采?。ǎ〢.罰款B.停業(yè)整頓C.公開譴責D.市場禁入措施【答案】D45、我國投資于股權投資基金的工商企業(yè)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、境外上市的一般操作流程通常不包括（）。A.策劃上市方案B.企業(yè)改制C.公開發(fā)行和交易D.上市申報【答案】B47、人民幣股權投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設立的主要以人民幣對（）非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.中國境內，中國境外B.中國境內，中國境內C.中國境