中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與戰(zhàn)略研究

1前言1.1研究背景與意義中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占有十分重要的地位。目前，全國工商注冊登記的中小企業(yè)占全部注冊企業(yè)總數(shù)的99％[]。由此可知，中小企業(yè)代表了中國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的希望，有資料顯示，近年來，科技型中小企業(yè)悄然興起并迅速發(fā)展，成為技術(shù)進(jìn)步中最活躍的創(chuàng)新主體。截至1998年底，全國科技型中小企業(yè)已逾7萬戶，占全國中小企業(yè)總數(shù)的15.22％[1]；中小企業(yè)正在成為中國企業(yè)的最活躍的技術(shù)創(chuàng)新主體，尤其是在電子信息、先進(jìn)制造技術(shù)、新材料、生物工程、新能源、環(huán)保技術(shù)等技術(shù)領(lǐng)域[]，國家對此給予了中小企業(yè)大力支持。這是選擇以中小企業(yè)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及戰(zhàn)略研究對象的首要原因。從上文可知，中小企業(yè)公認(rèn)是中國企業(yè)的最活躍的技術(shù)創(chuàng)新主體,因此，中小企業(yè)對于發(fā)展中國企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢然有著關(guān)鍵的作用。然而,中小企業(yè)對于技術(shù)進(jìn)行研究與開發(fā)(R&D)又是花費(fèi)巨大的且有風(fēng)險(xiǎn)性，會(huì)受到融資的約束,妨礙了發(fā)展其創(chuàng)新項(xiàng)目。在這方面,企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)變成一個(gè)有價(jià)值的工具,可以幫助金融創(chuàng)新[]。一擁有了資金，中小企業(yè)才能提高自己的市場占有率，這就意味著中小企業(yè)應(yīng)擁有足夠數(shù)量專利，才能更好地應(yīng)對競爭，控制市場并獲得高附加價(jià)值。因而，準(zhǔn)確掌握中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，制定正確的戰(zhàn)略，并對其進(jìn)行有效的利用及管理，對中小企業(yè)的發(fā)展有積極的意義。1.2國內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究現(xiàn)狀1.2.1國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究現(xiàn)狀國外對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究，一般是運(yùn)用自下而上的方法，也就是先進(jìn)行實(shí)證分析，然后，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并形成一套完善的戰(zhàn)略。在國外對于專利戰(zhàn)略的研究早在上世紀(jì)中葉就初見端倪。尤其美國和日本的相關(guān)研究和實(shí)踐尤為突出。1.2.2國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究現(xiàn)狀[]（1）有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略論文的年度數(shù)量的檢索及分析從選題的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)關(guān)于制定中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面的文章比較豐富，因此，對有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略論文的年度數(shù)量做了檢索，并做了詳細(xì)的分析，其檢索過程及結(jié)果如下：在中國知網(wǎng)上，選取數(shù)據(jù)庫《中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》(2001年-2010年)、《中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》、《中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫_增刊》，以“題名”作為檢索途徑，以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”或“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”或“專利戰(zhàn)略”或“專利管理”為檢索詞（“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”與“專利戰(zhàn)略”在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面上為同義詞），并采用“精確”檢索方式，最后檢索結(jié)果是，從到2000年2010年有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略論文數(shù)量為212篇。從2002到2007年知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略論文總體趨勢是不斷上升的，從表1.1可見，在2007年，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的文章在碩博論文數(shù)據(jù)庫中的數(shù)量達(dá)到高峰，而從2006年以來，每年有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的年度論文發(fā)表量一直為30篇左右。在中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫_增刊與中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略論文的年度數(shù)量的檢索分布如下（表1.1及圖1.1）：表1.1有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略論文的年度數(shù)量分布表論文發(fā)表年份（年）碩博論文發(fā)表數(shù)量（份）2002120032200413200516200634200746200836200933201031圖1.1有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略論文的年度數(shù)量分布表由圖1.1可知，相關(guān)論文的發(fā)文量從2004年開始，逐年上升，直至2007年達(dá)到高峰，之后，逐漸減少，呈正態(tài)分布狀。近十年來，專利戰(zhàn)略的從無到有，從有到多，從多到逐步減少的情況來看，主要原因，前四五年研究人員已經(jīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略理論方面研究相對完善，并臻于完善，就要求后續(xù)的研究人員需放寬研究思路，從理論研究方面過渡到應(yīng)用層面上，例如：從知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略用于管理的具體應(yīng)用角度去深入研究。因此，本文主要是從通過調(diào)查中小企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知程度，并對某中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息做分析，并結(jié)合分析的結(jié)果，為其制定合適的專利戰(zhàn)略，以及制定合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。（2）有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略論文的高頻關(guān)鍵詞的檢索及分析表1.2相關(guān)論文高頻關(guān)鍵詞(部分)論文關(guān)鍵字碩博論文出現(xiàn)數(shù)量（次）專利戰(zhàn)略62知識(shí)產(chǎn)權(quán)59知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略30專利24知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理21戰(zhàn)略15企業(yè)專利戰(zhàn)略11企業(yè)11核心競爭力11技術(shù)創(chuàng)新10SWOT分析9專利管理8管理體系6圖1.2相關(guān)論文高頻關(guān)鍵詞(部分)通過統(tǒng)計(jì)212篇論文的關(guān)鍵詞，按詞頻由高到低排序(表1．2)，發(fā)現(xiàn)“專利戰(zhàn)略”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”、“企業(yè)專利戰(zhàn)略”與“專利管理”都是出現(xiàn)頻次較高的關(guān)鍵詞，這高頻關(guān)鍵詞大多數(shù)為理論方面的詞匯，因此，其研究的方向主要集中在理論方面，這就更加能證明，國內(nèi)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究的層面較為宏觀，研究的方向較為集中。此外，在研究方法上，運(yùn)用的比較多的分析方法為SWOT分析，而運(yùn)用其他方法的研究方法比較少。1.3研究方法本文希望利用工業(yè)工程方法，如層次分析法等對中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)外環(huán)境進(jìn)行分析，并對照國內(nèi)外先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)及戰(zhàn)略方法，結(jié)合國內(nèi)中小企業(yè)的實(shí)際情況，并收集某中小企業(yè)所在行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，對其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行改進(jìn)，建立合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行系統(tǒng)。1.3.1研究方法（1）文獻(xiàn)研究法：搜索有關(guān)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及戰(zhàn)略規(guī)劃的博士，碩士以及學(xué)位論文，期刊，雜志等出版物；通過閱讀資料文獻(xiàn)，總結(jié)比較成熟完善的專利戰(zhàn)略，并以此了解中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究狀況，確定課題的研究方向。（2）調(diào)查問卷法：組織關(guān)于中小企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略重要性的認(rèn)知程度的調(diào)查問卷，并通過網(wǎng)絡(luò)，郵件，實(shí)地派發(fā)的方式發(fā)放調(diào)查問卷，預(yù)計(jì)發(fā)放100份調(diào)查問卷。一天發(fā)放5份，共計(jì)發(fā)放20天。（3）實(shí)地調(diào)查法：選取合適的企業(yè)，并對其企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況做調(diào)查。1）專利文獻(xiàn)資料收集法：通過在中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局搜索專利文獻(xiàn)，收集企業(yè)專利，實(shí)用新型，外觀，商標(biāo)等方面的信息。收集企業(yè)生產(chǎn)及銷售所依賴的發(fā)明專利產(chǎn)品，實(shí)用新型產(chǎn)品以及外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品，企業(yè)所擁有的商標(biāo)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量。2）分析資料法：通過層次分析法，分析企業(yè)所擁有的發(fā)明專利產(chǎn)品，實(shí)用新型產(chǎn)品以及外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品，企業(yè)所擁有的商標(biāo)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，并評分分類。3）制定合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系：根據(jù)層次分析的結(jié)果，參考質(zhì)量管理體系的制定方法，制定標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，為中小企業(yè)企業(yè)創(chuàng)造，運(yùn)用及實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供幫助及啟發(fā)。2中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況調(diào)查中小企業(yè)像其它任何大企業(yè)一樣,必須考慮對自己的生產(chǎn)技術(shù)、工藝、產(chǎn)品、特有的品牌、商標(biāo)、研究與開發(fā)秘密、產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及自己的產(chǎn)品服務(wù)實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理[]。其根本目的在于通過實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，不僅能使中小企業(yè)里有競爭力及經(jīng)濟(jì)力的發(fā)明創(chuàng)造得到有效的保護(hù)，從而保證企業(yè)在盡可能長的法定時(shí)間內(nèi)獲取最大的市場利潤，而且能避免自己的成果被他人竊取,失去應(yīng)得的市場利益。為了解我國中小企業(yè)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況的現(xiàn)狀以及存在的問題,研究中小企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的認(rèn)知程度,對全國中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況進(jìn)行了調(diào)查與分析。調(diào)查采用問卷法、實(shí)地考察法、網(wǎng)上收集和電子郵件法相結(jié)合,過濾掉不符合要求的問卷外，對全國的近100多家中小企業(yè)進(jìn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的社會(huì)調(diào)查。2.1調(diào)查問卷2.1.1調(diào)查問卷簡介調(diào)查問卷的內(nèi)容主要包括：中小企業(yè)對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的重視程度調(diào)查；中小企業(yè)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)培訓(xùn)的重視程度；中小企業(yè)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)查；中小企業(yè)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)查；中小企業(yè)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)重視程度調(diào)查等。通過調(diào)查問卷來訪問中小企業(yè)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的情況，一方面，可以通過調(diào)查能看出現(xiàn)階段中小企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，實(shí)施及保護(hù)的重視程度，從而與國家推行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做比較，可以看出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的滯后性，并根據(jù)其滯后的程度，及時(shí)適當(dāng)調(diào)整中小企業(yè)戰(zhàn)略方向。因此，通過調(diào)查中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況，不僅是為了本論文服務(wù)，企業(yè)在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)也應(yīng)設(shè)定調(diào)查問卷，以適當(dāng)調(diào)整中小企業(yè)戰(zhàn)略方向。2.1.2問卷描述本問卷是采用問卷法、實(shí)地考察法、網(wǎng)上收集和電子郵件法相結(jié)合調(diào)查企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況，截至2011年5月24日，在知已知彼網(wǎng)，問道網(wǎng)上，收集到不知名企業(yè)的問卷數(shù)為100份，有效數(shù)為70份；采用實(shí)地派發(fā)問卷，共收集20份問卷調(diào)查；通過電子郵件發(fā)放問卷75份，回收問卷17份，總共有效問卷數(shù)為97份。最后，收集所有調(diào)查問卷結(jié)果，并進(jìn)行統(tǒng)一的分析及繪制圖表。采用網(wǎng)上調(diào)查，是在知己知彼網(wǎng)及問道網(wǎng)上收集，首先，在網(wǎng)上設(shè)置調(diào)查問卷的內(nèi)容，然后，通過在各個(gè)企業(yè)群里發(fā)放鏈接該調(diào)查問卷的網(wǎng)頁地址，網(wǎng)上調(diào)查是采用不記名調(diào)查法。而實(shí)地調(diào)查，是通過實(shí)地發(fā)放調(diào)查問卷到相應(yīng)的企業(yè)來調(diào)查其有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，通過本人在公司實(shí)習(xí)時(shí)，發(fā)放調(diào)查問卷到相應(yīng)的申請知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的公司里，調(diào)查數(shù)量較少，但情況較為真實(shí)。電子郵件法，則是在網(wǎng)上收集公司郵箱，并附上調(diào)查問卷，雖然發(fā)放的數(shù)量較多，但回收的數(shù)量較少。下節(jié)便是對調(diào)查問卷總體的分析及結(jié)論。2.1.3調(diào)查問卷統(tǒng)計(jì)及分析(1)本調(diào)查問卷，第一個(gè)問題是企業(yè)的規(guī)模是什么？這道題的目的是為了排除大型企業(yè)，及個(gè)人及其他的情況。圖2.1企業(yè)規(guī)模調(diào)查(2)問及企業(yè)是否對研發(fā)及相關(guān)部門人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的培訓(xùn)，結(jié)果顯示37%的公司是沒有進(jìn)行相關(guān)人員的培訓(xùn)，這說明這些企業(yè)管理者對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)的不足，導(dǎo)致企業(yè)不重視員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的培訓(xùn)。圖2.2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的培訓(xùn)調(diào)查(3)問及企業(yè)是否設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，結(jié)果顯示63%的公司是沒有進(jìn)行相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，這說明這些企業(yè)可以設(shè)置形形色色的機(jī)構(gòu)和大批人員去管理廠房、設(shè)備、資金等有形資產(chǎn),卻舍不得設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)和人員來管理與有形資產(chǎn)媲美的無形資產(chǎn)。而僅僅是有8%的企業(yè)對企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，而對比歐美國家，其比例相距甚遠(yuǎn)。圖2.3企業(yè)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的培訓(xùn)調(diào)查(4)問及企業(yè)是否被別人侵犯過知識(shí)產(chǎn)權(quán)（商標(biāo)、專利、版權(quán)等），71%的公司選擇是沒有被侵犯過，這一方面說明大多數(shù)企業(yè)還沒有被侵犯過有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益。但并不表明應(yīng)放松對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，隨著，國家日益推行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，廣大企業(yè)對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)會(huì)日益加強(qiáng)，及時(shí)做好對企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作，防止競爭對手的侵權(quán)，是防范于未然的最好措施。圖2.4企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的侵犯調(diào)查(5)問及企業(yè)在發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，是通過什么途徑解決的。67%的企業(yè)通過雙方（自行或委托律師）協(xié)商，大多數(shù)企業(yè)采用協(xié)商的方法解決法律上的問題，一方面可以說明我國法律應(yīng)用層面上的薄弱，另一方面說明國家還沒形成一個(gè)合理的法律機(jī)制來保護(hù)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。但是，只有做好企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，形成企業(yè)內(nèi)部及外部強(qiáng)硬的保護(hù)體系，發(fā)生糾紛時(shí)，企業(yè)便會(huì)處于有利的位置。圖2.5企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的糾紛解決調(diào)查(6)問及企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，而42%企業(yè)時(shí)擁有專利技術(shù)或者技術(shù)秘密，這是企業(yè)生存及發(fā)展的核心競爭力，因而，企業(yè)是非常重視專利技術(shù)及技術(shù)秘密，至于，商標(biāo)，版權(quán)，著作權(quán)等其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要部分，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)這方面的管理力度。圖2.6企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的情況調(diào)查(7)問及企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，例如品牌推廣之路，45%的企業(yè)沒有相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，而制定國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的僅占5%，企業(yè)不僅要對知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，對企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃也是非常重要，特別是，中國加入世貿(mào)以后，巴黎公約的實(shí)行，一方面，有利于中國技術(shù)走向國際，最重要的是，防止外國技術(shù)在中國的占領(lǐng)，以及對本國企業(yè)技術(shù)的侵犯，因此，制定國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃是具有前瞻性的。圖2.7企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)查(8)問及企業(yè)在國外市場是否有相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)？例如在海外注冊商標(biāo)、申請pct專利保護(hù)等，64%的企業(yè)是沒有進(jìn)行國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是有地域性，在企業(yè)相應(yīng)的國外市場對自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，能有效擴(kuò)張國外市場，而國外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)比國內(nèi)的企業(yè)高，因此，對于那些初次進(jìn)入國外市場的企業(yè)來說，先了解清楚國外相關(guān)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，再進(jìn)行相應(yīng)的生產(chǎn)及銷售，是一個(gè)明治的選擇。圖2.8企業(yè)申請國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)查（9）問及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不足之處，26%的企業(yè)選擇不了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的知識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的知識(shí)對于大多數(shù)中小企業(yè)來說，確實(shí)是生疏的，從我國在1985年制定第一部專利法開始，距今僅僅是二十幾年的時(shí)間。而32%的企業(yè)認(rèn)為是沒有相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人員，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的培訓(xùn)及增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，這些都是企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的時(shí)候應(yīng)該注意的地方。圖2.9企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足調(diào)查2.2調(diào)查問卷結(jié)論通過設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，調(diào)查結(jié)果顯示了以下的幾個(gè)結(jié)果：第一、中小企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)認(rèn)識(shí)不足。第二、中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系還不健全。第三、中小企業(yè)對無形資產(chǎn)的保護(hù)重視不夠。企業(yè)競爭力的核心在于技術(shù)的創(chuàng)新，而創(chuàng)新的結(jié)果需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),我國已于2008年頒布了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,這就意味著,作為市場主體的企業(yè)需要把知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升到企業(yè)戰(zhàn)略高度,融入企業(yè)的經(jīng)營管理。以下是本次調(diào)查問卷結(jié)果給予企業(yè)的啟示：第一、要做好中小企業(yè)專利信息的分析，并制定合適的中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利戰(zhàn)略。第二,在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要下，中小企業(yè)應(yīng)完善相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。第三,要加強(qiáng)本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的引進(jìn)及培養(yǎng)。第四,建立專利許可及流通渠道,加強(qiáng)企業(yè)間知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易。

3廣州博冠企業(yè)有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析3.1廣州博冠企業(yè)資料3.1.1廣州博冠企業(yè)簡介本論文選擇廣州博冠企業(yè)有限公司作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及戰(zhàn)略的研究對象，選擇該企業(yè)的原因是，該企業(yè)成立于2000年，是從事各類望遠(yuǎn)鏡、槍用瞄準(zhǔn)鏡、夜視儀、顯微鏡等光電儀器產(chǎn)品的科技研發(fā)、生產(chǎn)制作和銷售服務(wù)的高科技產(chǎn)業(yè)群體，屬于科技型中小企業(yè)，是新型科技型中小企業(yè)的典型。該企業(yè)注重技術(shù)研發(fā)，擁有雄厚的科研力量、一流的生產(chǎn)工藝、精良的生產(chǎn)設(shè)備、先進(jìn)的檢測儀器以及完善的檢測技術(shù)，因而，技術(shù)積累較雄厚，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。3.1.2廣州博冠企業(yè)外部信息廣州博冠企業(yè)有限公司擁有專業(yè)、高效、富有活力的服務(wù)團(tuán)隊(duì)和完善的銷售網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)秉承“誠信為本、客戶為尊、創(chuàng)新為先、合作為道”的經(jīng)營理念，致力于為廣大用戶提供各類望遠(yuǎn)鏡、槍用瞄準(zhǔn)鏡、夜視儀、顯微鏡等光電儀器產(chǎn)品的科技研發(fā)、生產(chǎn)制作和銷售服務(wù)的高科技產(chǎn)業(yè)群體，屬于科技型中小企業(yè)，是新型科技型中小企業(yè)的典型。3.1.3廣州博冠企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息從中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)，通過表格檢索，搜索廣州博冠企業(yè)有限公司，以下是廣州博冠企業(yè)有限公司專利信息統(tǒng)計(jì)表。表3.1廣州博冠企業(yè)有限公司專利信息統(tǒng)計(jì)表類型發(fā)明名稱申請日狀態(tài)發(fā)明一種光探測裝置2009-05-26審中發(fā)明網(wǎng)頁電子郵件發(fā)送方法和系統(tǒng)2008-12-03審中發(fā)明一種基于3D攝像用的裂像物鏡組合結(jié)構(gòu)2010-11-11審中發(fā)明一種數(shù)碼槍瞄2009-07-31審中發(fā)明一種鏡頭2009-05-22審中實(shí)用新型一種光探測裝置2009-05-26有權(quán)實(shí)用新型一種帶測距功能的瞄準(zhǔn)鏡分劃板2009-07-07有權(quán)實(shí)用新型一種數(shù)碼槍瞄2009-07-31有權(quán)實(shí)用新型一種赤道儀刻度盤2009-06-24有權(quán)實(shí)用新型一種大口徑折返鏡頭2009-05-22有權(quán)實(shí)用新型一種雙筒望遠(yuǎn)鏡2009-06-24有權(quán)實(shí)用新型用于望遠(yuǎn)鏡的太陽罩2009-06-25有權(quán)實(shí)用新型防瞇眼目鏡蓋2009-07-07有權(quán)外觀望遠(yuǎn)鏡(觀鳥)2009-01-09有權(quán)外觀望遠(yuǎn)鏡(睿麗)2009-01-09有權(quán)外觀望遠(yuǎn)鏡(HUNT)2009-01-09有權(quán)由上表可知，企業(yè)內(nèi)部擁有11項(xiàng)授權(quán)的國家專利，5項(xiàng)待審的國家專利，最早的一項(xiàng)專利申請是在2009-01-09開始，是外觀專利，最晚的一項(xiàng)是發(fā)明專利，申請日在2010-11-11，是發(fā)明專利，該企業(yè)授權(quán)的專利中并沒有發(fā)明專利。表3.2廣州博冠企業(yè)有限公司商標(biāo)信息統(tǒng)計(jì)表序號(hào)注冊號(hào)/申請?zhí)栴愄?hào)商標(biāo)申請人116302939博冠；BOSMA廣州博冠企業(yè)有限公司235973169博冠；BOSMA廣州博冠企業(yè)有限公司348759749波斯貓；PERSIANCAT廣州博冠企業(yè)有限公司461881789BOSMA廣州博冠企業(yè)有限公司566753789雷霆廣州博冠企業(yè)有限公司667146019追星人；STARTRACKER廣州博冠企業(yè)有限公司768148519圖形廣州博冠企業(yè)有限公司871684729睿麗廣州博冠企業(yè)有限公司972067489白鷺廣州博冠企業(yè)有限公司1072067499盈彩廣州博冠企業(yè)有限公司1172067509晶靈廣州博冠企業(yè)有限公司1272067519樂觀廣州博冠企業(yè)有限公司1372067529中空廣州博冠企業(yè)有限公司1472067539猛禽廣州博冠企業(yè)有限公司1572067549海角廣州博冠企業(yè)有限公司1672067559夜鶯廣州博冠企業(yè)有限公司1772067569驚鴻廣州博冠企業(yè)有限公司1872067579嘹望廣州博冠企業(yè)有限公司1972067649驢友廣州博冠企業(yè)有限公司2072067659大鵬廣州博冠企業(yè)有限公司2172067669蛟龍廣州博冠企業(yè)有限公司2272067679航海家廣州博冠企業(yè)有限公司23720677135BOSMA廣州博冠企業(yè)有限公司24720677228BOSMA廣州博冠企業(yè)有限公司25720677325BOSMA廣州博冠企業(yè)有限公司2678554519BOSMA廣州博冠企業(yè)有限公司2778554529博冠廣州博冠企業(yè)有限公司2879526879點(diǎn)睛廣州博冠企業(yè)有限公司29795268893D廣州博冠企業(yè)有限公司3079526899穿越廣州博冠企業(yè)有限公司3186989549深藍(lán)廣州博冠企業(yè)有限公司3289471239松雀廣州博冠企業(yè)有限公司3389471249樂游廣州博冠企業(yè)有限公司3489471259蜂鳥廣州博冠企業(yè)有限公司由上表可知，該公司最早的商標(biāo)申請?jiān)?000年開始的，共申請34個(gè)商標(biāo)，商標(biāo)的申請領(lǐng)域主要在第九類，詳細(xì)地信息可參考國際商標(biāo)分類表[]。3.2廣州博冠企業(yè)信息分析3.2.1層次分析分析廣州博冠企業(yè)專利信息[]運(yùn)用層次分析法分析企業(yè)內(nèi)部商標(biāo)及專利信息。下表3.3為專利評價(jià)指標(biāo)排列表,根據(jù)論文運(yùn)用層次分析法將評價(jià)專利的指標(biāo)層進(jìn)行了權(quán)重的排列，下面是對各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重排列的順序的介紹并且運(yùn)用，運(yùn)用其結(jié)果分析廣州博冠企業(yè)有限公司的專利信息。表3.3專利評價(jià)指標(biāo)排列表專利評價(jià)指標(biāo)（層數(shù)）專利評價(jià)指標(biāo)（名字）權(quán)重順序Ａ１自身信息價(jià)值0.61A2外部信息價(jià)值0.42D1專利的獨(dú)立性0.086D2專利的保護(hù)范圍0.125D3專利的應(yīng)用范圍0.164D4專利的生命周期0.243D5專利的市場轉(zhuǎn)化能力0.047D6專利的市場競爭力0.164D7專利的市場需求度0.125D8專利的異議及訴訟0.086由上表，可知，專利自身信息價(jià)值要比外部信息價(jià)值要高得多，而在自身信息價(jià)值中專利技術(shù)生命周期的價(jià)值最高，依次分別為專利技術(shù)應(yīng)用范圍、專利技術(shù)保護(hù)范圍、專利技術(shù)的獨(dú)立性；而外部信息價(jià)值中，專利技術(shù)的市場競爭力最高，依次分別為專利技術(shù)的市場需求度、專利的異議及訴訟、專利技術(shù)市場轉(zhuǎn)化能力。因此，根據(jù)上表對專利的評價(jià)指標(biāo)，可以將廣州博冠企業(yè)有限公司的專利技術(shù)進(jìn)行分類及排列，下節(jié)分別為廣州博冠企業(yè)有限公司的專利技術(shù)及商標(biāo)分類及分析。3.2.2分析廣州博冠企業(yè)專利自身價(jià)值信息（1）分析企業(yè)專利技術(shù)的獨(dú)立性專利技術(shù)的獨(dú)立性，是指企業(yè)所擁有的專利技術(shù)是否具有獨(dú)創(chuàng)性，其中基礎(chǔ)專利的獨(dú)立性最高，而從屬專利則是最低。確定專利技術(shù)的獨(dú)立性，可檢索相關(guān)主題的專利，并對于兩者的權(quán)利要求，對比其專利的全部技術(shù)特征，確定本專利技術(shù)是否是獨(dú)立性較高的專利技術(shù)，由此，可知，發(fā)明專利的獨(dú)立性最高，而實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)的獨(dú)立性要較低，因地可劃分為高中低三個(gè)評價(jià)指標(biāo)。該公司擁有5個(gè)獨(dú)立性較高的發(fā)明專利，但都在待審階段。（2）分析企業(yè)專利技術(shù)的保護(hù)范圍通過專利申請書的獨(dú)立權(quán)利要求能表現(xiàn)專利技術(shù)的保護(hù)范圍，因而，從權(quán)利要求上，能評價(jià)專利的保護(hù)范圍的大小，一般而言，發(fā)明專利保護(hù)的范圍，不僅能保護(hù)發(fā)明的方法，而且能保護(hù)發(fā)明實(shí)體，因此，其保護(hù)的范圍要大些；而實(shí)用新型只保護(hù)發(fā)明的實(shí)體，其保護(hù)范圍要小些；外觀保護(hù)的范圍主要是在于它的外觀方面，因此，外觀的保護(hù)范圍是最小的。（3）分析企業(yè)專利技術(shù)的應(yīng)用范圍該評價(jià)指標(biāo)可通過專利技術(shù)的分類覆蓋范圍來考察，每一個(gè)專利技術(shù)都可以在國際分類表上，找到它的分類組，在專利申請文件的說明書的技術(shù)領(lǐng)域能顯示其分類名字，且在國際分類表中找到其分類號(hào)，通過統(tǒng)計(jì)專利分類號(hào)的多少，能估計(jì)企業(yè)專利技術(shù)的應(yīng)用范圍的大小。分類號(hào)數(shù)量越多，種類越不同，其技術(shù)覆蓋的范圍越大，即專利技術(shù)的應(yīng)用范圍越廣。通過查看其技術(shù)領(lǐng)域，可總結(jié)其技術(shù)領(lǐng)域及分類號(hào)，如下圖，按照國際分類表的大類來分類。表3.3專利技術(shù)大類分類表所有專利G02光學(xué)F41武器G01測量：測試G08信號(hào)裝置GO9教G03攝影術(shù)；電影術(shù)G02光學(xué)61F41武器3G08信號(hào)裝置22G01測量：測試22G03攝影術(shù)；電影術(shù)11圖3.1專利技術(shù)的大類分類應(yīng)用范圍圖（4）分析企業(yè)專利技術(shù)的技術(shù)生命周期該評價(jià)指標(biāo)可通過專利技術(shù)的保護(hù)年限來考察，根據(jù)專利法的第四十二條規(guī)定：發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為十年，均自申請日起計(jì)算。表3.4專利技術(shù)自身信息價(jià)值評價(jià)表類型發(fā)明名稱獨(dú)立性D1保護(hù)范圍D2保護(hù)年限D(zhuǎn)4自身信息價(jià)值Ａ１發(fā)明一種光探測裝置高大長高發(fā)明網(wǎng)頁電子郵件發(fā)送方法和系統(tǒng)高大長高發(fā)明一種基于3D攝像用的裂像物鏡組合結(jié)構(gòu)高大長高發(fā)明一種數(shù)碼槍瞄高大長高發(fā)明一種鏡頭高大長高實(shí)用新型一種光探測裝置中中中中實(shí)用新型一種帶測距功能的瞄準(zhǔn)鏡分劃板中中中中實(shí)用新型一種數(shù)碼槍瞄中中中中實(shí)用新型一種赤道儀刻度盤中中中中實(shí)用新型一種大口徑折返鏡頭中中中中實(shí)用新型一種雙筒望遠(yuǎn)鏡中中中中實(shí)用新型用于望遠(yuǎn)鏡的太陽罩中中中中實(shí)用新型防瞇眼目鏡蓋中中中中外觀望遠(yuǎn)鏡(觀鳥)低小短低外觀望遠(yuǎn)鏡(睿麗)低小短低外觀望遠(yuǎn)鏡(HUNT)低小短低3.2.3分析廣州博冠企業(yè)專利外部價(jià)值信息（1）分析企業(yè)專利技術(shù)的市場轉(zhuǎn)化能力該指標(biāo)可通過劃分專利技術(shù)所處的階段來評價(jià)。可以分為三個(gè)階段，第一個(gè)階段為研發(fā)階段，第二個(gè)階段為授權(quán)階段，第三個(gè)階段為生產(chǎn)階段；其分別對應(yīng)的專利技術(shù)的市場轉(zhuǎn)化能力為，低，中，高。該公司所有的發(fā)明專利都處于待審階段，因此，發(fā)明專利處于授權(quán)階段，其市場轉(zhuǎn)化能力為中等。其結(jié)果在表3.5顯示。（2）分析企業(yè)的專利技術(shù)的市場競爭力該評價(jià)指標(biāo)通過產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品的價(jià)格、產(chǎn)品的品牌三個(gè)方面表現(xiàn)綜合考慮，并請行業(yè)內(nèi)的專家對每個(gè)方面加權(quán)并進(jìn)行評分，從而得出專利產(chǎn)品的市場競爭力。因此，評價(jià)的結(jié)果如下表3.5。（3）分析企業(yè)的專利技術(shù)的市場需求度該指標(biāo)是通過專利技術(shù)在現(xiàn)階段的行業(yè)技術(shù)發(fā)展的成熟程度來評價(jià)，因此，成熟度高的專利技術(shù)，其市場需求度要高，可通過考察同行業(yè)的專利技術(shù)的發(fā)展程度來考察其成熟度。因此，評價(jià)的結(jié)果如下表3.5。（4）分析企業(yè)的專利技術(shù)的異議及訴訟該指標(biāo)需要通過兩個(gè)方面來考察，一方面是，對專利技術(shù)的訴訟及異議能力，需要分析其專利技術(shù)的權(quán)利要求，其撰寫的范圍大小及嚴(yán)謹(jǐn)性直接關(guān)系到專利技術(shù)的訴訟可能性；另一方面是，企業(yè)應(yīng)對訴訟的能力。這次的評價(jià)，主要通過對專利技術(shù)的訴訟評價(jià)。因此，評價(jià)的結(jié)果如下表3.5。表3.5專利技術(shù)的外部信息價(jià)值表發(fā)明名稱市場轉(zhuǎn)化能力D5市場競爭度D6市場需求度D7異議及訴訟D8外部信息價(jià)值A(chǔ)2一種光探測裝置中大高高高網(wǎng)頁電子郵件發(fā)送方法和系統(tǒng)中大高高高一種基于3D攝像用的裂像物鏡組合結(jié)構(gòu)中大高高高一種數(shù)碼槍瞄中大高高高一種鏡頭中大高高高一種光探測裝置高中中中中一種帶測距功能的瞄準(zhǔn)鏡分劃板高中中中中一種數(shù)碼槍瞄高中中中中一種赤道儀刻度盤高中中中中一種大口徑折返鏡頭高中中中中一種雙筒望遠(yuǎn)鏡高中中中中用于望遠(yuǎn)鏡的太陽罩高中中中中防瞇眼目鏡蓋高中中中中望遠(yuǎn)鏡(觀鳥)高小低低低望遠(yuǎn)鏡(睿麗)高小低低低望遠(yuǎn)鏡(HUNT)高小低低低3.3廣州博冠企業(yè)信息分析總結(jié)及建議通過考察企業(yè)信息的九大指標(biāo)，綜合考慮各個(gè)因素，并通過計(jì)算可將其專利技術(shù)分為以下九類專利，運(yùn)用九大行星的名字來命名這九種專利分別為太陽型專利、水星型專利、金星型專利、火星型專利、木星型專利、土星型專利、天王星型專利、海王星型專利、冥王星型專利。這些專利類型相對應(yīng)的自身信息價(jià)值及外部信息價(jià)值如下表3.6表3.6專利類型的自身及外部信息價(jià)值表專利類型自身信息價(jià)值Ａ１外部信息價(jià)值A(chǔ)2太陽型專利高高水星型專利高中金星型專利高低火星型專利中高木星型專利中中土星型專利中低天王星型專利低高海王星型專利低中冥王星型專利低低下表為專利技術(shù)的專利類型分類表。表3.7專利技術(shù)的專利類型分類表發(fā)明名稱自身信息價(jià)值Ａ１外部信息價(jià)值A(chǔ)2專利類型一種光探測裝置高高太陽型專利網(wǎng)頁電子郵件發(fā)送方法和系統(tǒng)高高太陽型專利一種基于3D攝像用的裂像物鏡組合結(jié)構(gòu)高高太陽型專利一種數(shù)碼槍瞄高高太陽型專利一種鏡頭高高太陽型專利一種光探測裝置中中木星型專利一種帶測距功能的瞄準(zhǔn)鏡分劃板中中木星型專利一種數(shù)碼槍瞄中中木星型專利一種赤道儀刻度盤中中木星型專利一種大口徑折返鏡頭中中木星型專利一種雙筒望遠(yuǎn)鏡中中木星型專利用于望遠(yuǎn)鏡的太陽罩中中木星型專利防瞇眼目鏡蓋中中木星型專利望遠(yuǎn)鏡(觀鳥)低低冥王星型專利望遠(yuǎn)鏡(睿麗)低低冥王星型專利望遠(yuǎn)鏡(HUNT)低低冥王星型專利綜合上述，該企業(yè)的專利主要集中在太陽型專利、木星型專利及冥王星專利上，問題型專利及瘦狗型專利幾乎沒有，說明企業(yè)較注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的保護(hù)，在商標(biāo)方面，該企業(yè)申請了34個(gè)商標(biāo)，且都在集中在國際商標(biāo)分類表的第九類上，僅僅是bosma在其他類別上申請了保護(hù)，在商標(biāo)保護(hù)上應(yīng)注意別人在其他類別上申請商標(biāo)保護(hù)，在資金充足情況下，最好能多在其他類別上申請相應(yīng)的商標(biāo)保護(hù)。根據(jù)專利戰(zhàn)略分類表，及上述的專利分類，企業(yè)可根據(jù)專利戰(zhàn)略分類表來選擇相應(yīng)的戰(zhàn)略。根據(jù)本企業(yè)的實(shí)際情況，特確定了該企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略[],全部專利戰(zhàn)略為下圖3.2。圖3.2專利戰(zhàn)略分類表（1）專利調(diào)查戰(zhàn)略，主要以專利性調(diào)查為主，專利性調(diào)查可以通過查看相關(guān)專利文獻(xiàn)來調(diào)查其新的專利技術(shù)的新穎性，創(chuàng)造性及實(shí)用性。（2）專利申請戰(zhàn)略，主要運(yùn)用基本專利戰(zhàn)略。（3）專利實(shí)施戰(zhàn)略，主要運(yùn)用專利和產(chǎn)品相結(jié)合戰(zhàn)略。（4）專利防御戰(zhàn)略，主要運(yùn)用文獻(xiàn)公開戰(zhàn)略。

4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的制定4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系[]][]對企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行了分析，并將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分類，并提出了合適的專利戰(zhàn)略，下面根據(jù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀，對企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系做一個(gè)總體的規(guī)劃，在這里，我們運(yùn)用到pdca循環(huán)法，說明如何制定其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的工作流程。下面是pdca圖，通過圖4.1及圖4.2可知，要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的工作流程，首先，分析該企業(yè)的信息，找出其根本的癥狀，通過第二部分的調(diào)查可知，中小企業(yè)缺乏對知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的培訓(xùn)，及知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的缺乏，最重要的原因是沒有一個(gè)良好的管理體系，對企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理。其次是，通過第三部分可知，影響企業(yè)專利實(shí)施的因素主要由專利的自身信息價(jià)值及專利的外部信息價(jià)值，因此，通過區(qū)分各種類型專利的價(jià)值，能更加有效為企業(yè)的后續(xù)專利申請，提供便利的參考。最后，根據(jù)以上的分析，特制定了該企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的工作流程。圖4.1PDCA循環(huán)圖圖4.2PDCA法具體說明4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系4.2.1建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系工作流程本知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系工作流程分為四個(gè)階段六大步驟：第一階段：策劃與準(zhǔn)備一、體系策劃準(zhǔn)備1、市場需求和專利技術(shù)分析。（對專利市場需要進(jìn)行需求分析，并對其技術(shù)進(jìn)行分析及統(tǒng)計(jì)，這步驟的工作已經(jīng)在第三部分進(jìn)行了分析）2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作流程診斷。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的建立與管理及業(yè)務(wù)流程有關(guān)）3、推行工作準(zhǔn)備。（推行新的政策，必然會(huì)有抵觸情緒，需要弄清各個(gè)方面的情況，預(yù)先想好對策）二、體系策劃4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的策劃（指定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方針及目標(biāo)）5、工作流程/過