基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試題型資料

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試題型資料

單選題（共50題）1、（）是整個盡職調(diào)查工作的核心，目的是了解過去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制，以及這種機制未來的變化趨勢。A.財務(wù)盡職調(diào)查B.初步盡職調(diào)查C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】C2、（2018年真題）從投資后管理角度，對處于市場擴張階段的企業(yè)，（）通常不能反映出企業(yè)的成長速度。A.應(yīng)收賬款金額B.新拓展市場區(qū)域C.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)D.銷售增長率【答案】A3、股權(quán)投資母基金甲，投資了股權(quán)投資資金乙，后甲又從乙的投資人丙處購買了乙的基金份額，說法正確的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級投資業(yè)務(wù)B.母基金甲投資乙屬于一級投資，購買丙的份額屬于二級投資C.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級投資業(yè)務(wù)D.母基金甲投資乙屬于二級投資，購買丙的份額屬于一級投資【答案】B4、明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,基金合同通常應(yīng)對以下內(nèi)容作出規(guī)定（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C5、出具法律意見書時，通常律師應(yīng)核查申請機構(gòu)是否根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、股權(quán)投資基金的信息披露內(nèi)容不包括（）。A.基金主要財務(wù)指標(biāo)B.基金合同、托管協(xié)議以及募集推介材料C.基金資金來源信息D.基金資產(chǎn)負債情況【答案】C7、以下不是股權(quán)投資基金用相對估值法來評估目標(biāo)企業(yè)價值的工作程序的是（）。A.選取可比公司B.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的經(jīng)營狀況與行業(yè)地位C.計算可比公司的估值倍數(shù)D.計算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)【答案】B8、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.10；50B.10；100C.20；100D.50；200【答案】C9、設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B10、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業(yè)務(wù)活動進行目律管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】A11、下列說法錯誤的是（）A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅【答案】B12、在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為（）A.法定代表人B.執(zhí)行事務(wù)合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C13、下列關(guān)于基金信息披露原則的相關(guān)說法中，有誤的是（）。A.基金信息披露需保障披露內(nèi)容的真實性，這是基金信息披露最根本、最重要的原則B.在披露形式上，要求遵循準(zhǔn)確性原則、易解性原則和易得性原則C.完整性原則要求基金信息披露必須對所有與基金相關(guān)的重要事項進行披露D.易得性原則要求信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)采用比較便捷的披露渠道和方式向基金投資者進行信息披露【答案】B14、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散，說法錯誤的一項是（）。A.全部投資項目到期退出的B.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的C.部分合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C15、中國境內(nèi)的股權(quán)權(quán)投資基金進行境外投資，包括通過（）等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的（）等行為。A.新設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)B.増設(shè)、收購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)C.新設(shè)、并購、所有權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營控制權(quán)D.增設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)【答案】A16、某基金管理人募集_只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）。A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金B(yǎng).通過銀行向部分高凈值客戶推介基金C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金D.通過電子郵件向特定的機構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書【答案】C17、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B18、下列說法錯誤的是（）。A.2005年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。B.2008年10月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見〉的通知》。C.2009年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關(guān)于實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點T作的通知》D.2016年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創(chuàng)業(yè)投資?！敬鸢浮緿19、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A、后先去了非競爭行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.視企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議D.原競業(yè)禁止協(xié)議失效【答案】A20、（2017年真題）聘任和解聘公司高級管理人員由（）決定。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.董事長【答案】B21、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）。A.可以通過參股或跟進投資，但不允許融資擔(dān)保B.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進投資的方式C.只能通過參股的方式D.主要通過跟進投資的方式【答案】B22、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會對基金管理人提供的登記申請材料進行核查的方式不包括（）。A.約談高級管理人員B.現(xiàn)場檢查C.基金管理人自查后向協(xié)會報告D.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見【答案】C23、（?）是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式，（?）是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A.集合競價/連續(xù)競價B.連續(xù)競價/集合競價C.委托驅(qū)動制度/集合競價D.連續(xù)競價/委托驅(qū)動制度【答案】A24、關(guān)于并購基金對實體企業(yè)的作用，以下表述錯誤的是（）。A.幫助被并購企業(yè)與自身其他資源進行整合B.重新調(diào)整管理與團隊，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率C.聯(lián)合大型企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市【答案】D25、股權(quán)投資基金管理人在______年之內(nèi)______次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D26、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進行處理。以下不屬于行政處罰措施的是（）A.沒收違法所得B.罰款C.出具警示函D.警告【答案】C27、依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，以下說法錯誤的是（）。A.區(qū)域性市場經(jīng)所在地市級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立B.區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護和風(fēng)險管理措施，建立了風(fēng)險防控和應(yīng)急處理機制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府C.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)D.區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構(gòu)負責(zé)。負責(zé)登記結(jié)算的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損【答案】A28、下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）A.支付清算費用B.編制清算報告C.成立清算小組D.舉行合伙人會議決議投資退出事項【答案】D30、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對（）的增量股權(quán)進行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.未上市成長企業(yè)B.已上市成長企業(yè)C.未上市成熟企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】A31、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】A32、不涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更應(yīng)采用（）。A.審批制B.備案制C.核準(zhǔn)制D.注冊制【答案】B33、下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。A.分散風(fēng)險B.專業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢D.經(jīng)驗不足【答案】D34、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，如實填報、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機構(gòu)D.基金管理人【答案】D35、政府引導(dǎo)基金會克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。A.種子期、起步期B.成長期C.成熟期D.以上都不是【答案】A36、股權(quán)投資基金通過反攤薄條款進行保護的方式通常有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、2012～2013年（）公布實施了—系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件，對證券公司、基金管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行規(guī)范。A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C38、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認、基金路演期、協(xié)議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認、協(xié)議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認、協(xié)議簽署及出資【答案】C39、（2017年真題）在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價格計算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是（）。A.權(quán)益登記機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】A40、企業(yè)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為（）。A.股權(quán)資本成本B.加權(quán)平均資本成本C.企業(yè)自由現(xiàn)金流D.平均紅利【答案】B41、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.不繳納企業(yè)所得稅D.只繳納增值稅【答案】B42、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A43、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D44、（2021年真題）關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述錯誤的是（）。A.拖售權(quán)行使時的交易價格通常由股權(quán)投資基金和收購方進行協(xié)商B.拖售權(quán)條款僅保障主動參與被投企業(yè)管理經(jīng)營的股權(quán)投資基金的收益C.通常情況下，被投企業(yè)會對拖售權(quán)的行使設(shè)置一定條件D.拖售權(quán)條款有助于股權(quán)投資基金在被投企業(yè)并購?fù)顺鰴C會出現(xiàn)時掌握一定主動性【答案】B45、（2017年真題）股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進場確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C46、股權(quán)投資基金作為一個整體，其能為投資者實現(xiàn)的投資回報率總體上處于一個（）的水平。A.較低B.適中C.較高D.不確定【答案】C47、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的屬性和職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。A.是社會團體法人B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案C.以公司形式設(shè)立D.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織【答案】C48、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。A.應(yīng)當(dāng)是合格投資者B.