基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題?？糀卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題?？糀卷帶答案

單選題（共50題）1、為防范證券結算風險，我國設立了（），用于墊付或彌補因違約交收、技術故障等造成的證券登記結算機構的損失。A.證券結算風險基金B(yǎng).證券交易風險基金C.管理風險準備金D.投資者保護基金【答案】A2、以下屬于資產(chǎn)負債表項目負債的會計科目是（）。A.應收票據(jù)B.應付債券C.貨幣資金D.資本公積【答案】B3、()是指企業(yè)資本總額中各種資本的構成比例。A.資本構成B.資本結構C.資產(chǎn)構成D.資產(chǎn)結構【答案】B4、下列不屬于金融衍生工具的是()。A.金融遠期合約B.金融債券C.金融期權D.金融互換【答案】B5、基金管理公司應當按相關規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向（）報告。A.公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構B.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構C.香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會D.以上內容都要報告【答案】A6、下列關于回購協(xié)議市場說法，不正確的是()。A.我國存在兩個分離的國債回購市場B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè)D.場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C7、復制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差_____，調整所花費的交易成本_____。()A.越小;越低B.越大;越低C.越小;越高D.越大;越高【答案】D8、（）是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。A.全球存托憑證B.美國存托憑證C.無擔保的存托憑證D.有擔保的存托憑證【答案】D9、()是指通過對企業(yè)財務報表相關財務數(shù)據(jù)進行分析，為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務狀況提供幫助。A.利潤表分析B.財務報表分析C.資產(chǎn)負債表分析D.現(xiàn)金流量表分析【答案】B10、關于兩種資產(chǎn)構成的投資組合，以下表述錯誤的是（）A.當兩種資產(chǎn)的收益相關系數(shù)為1時，投資組合的風險收益曲線與代表預期收益率的縱軸相交B.當兩種資產(chǎn)的收益相關系數(shù)為1時，投資組合的風險收益曲線變?yōu)橹本€C.當兩種資產(chǎn)的收益相關系數(shù)為-0.5變?yōu)?.5時，投資組合的風險收益曲線弧度減少D.當兩種資產(chǎn)的收益相關系數(shù)為-1時，投資組合的風險收益曲線與代表預期收益率的縱軸相交【答案】A11、以下不屬于基金公司投資交易過程中交易執(zhí)行環(huán)節(jié)風險的是（）A.未踐行最佳執(zhí)行原則，交易效率低或差錯率高B.交易的執(zhí)行獨立于基金經(jīng)理C.對交易對手風險的評估與控制不足D.交易價格顯著偏離公允價格【答案】B12、基金公司投資交易包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、以下關于上海證券交易所融資融券的標的證券為股票的條件錯誤的是（）。A.股東人數(shù)不少于4000人B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.在過去3個月內該股票的日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%D.在上海證券交易所上市交易超過3個月【答案】C14、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風險和（）收益的特征。A.較高；浮動B.較低；固定C.較低；浮動D.較高；固定【答案】B15、預期損失的優(yōu)勢體現(xiàn)在以下哪些方面()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C16、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自()。A.固定比例的管理費B.傭金C.租金收入D.穩(wěn)定的股息和證券價格增值【答案】D17、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應具備經(jīng)營銀行業(yè)務（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】C18、一般情況下，通過證券交易所達成的交易需采?。ǎ?。A.差額清算B.全額結算方式C.凈額結算方式D.雙邊凈額結算【答案】C19、下列關于股票的說法，錯誤的是()。A.股票本身就具有價值B.按照股東權利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股C.股票的市場價格由股票的價值決定D.股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征【答案】A20、關于存托憑證，以下表述中錯誤的是（）。A.存托憑證可以幫助投資者規(guī)避跨國投資的風險B.存托憑證可以擴大市場容量，增強發(fā)行人的籌資能力C.目前中國投資者還不能投資于境外市場的存托憑證D.存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證【答案】C21、某基金總資產(chǎn)60億元，總負債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()元。A.1.5B.1.75C.1.2D.1【答案】D22、使用內在價值法對股票進行估值,不同現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式,股利貼現(xiàn)模式（D.D.M）采用的現(xiàn)金流是（）。A.現(xiàn)金股利B.業(yè)自由現(xiàn)金流C.留存收益D.權益自由現(xiàn)金流【答案】A23、小芳購買了某公司發(fā)行的面值為100元的3年期債券共100張，利率為5%，每年付息一次，該筆投資共獲得利息收入（）元。A.10500B.1500C.11500D.10100【答案】B24、（）是指金融機構之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通的行為。A.回購協(xié)議B.同業(yè)拆借C.金融借貸D.商業(yè)票據(jù)【答案】B25、以下不屬于市場風險的是（）A.利率風險B.政策風險C.贖回風險D.匯率風險【答案】C26、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B27、承擔審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的責任人是（）。A.基金托管人B.基金銷售機構C.注冊登記機構D.基金審計的會計師事務所【答案】A28、下列關于零息債券的說法完全正確的是（）。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值B.零息債券以低于面值的價格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益C.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息企業(yè)債券風險較大，投資者通常不愿意購買，發(fā)行人的借款成本也會上升D.以上選項都對【答案】D29、按照會計恒等式，資產(chǎn)負債表的基本邏輯關系表述為()。A.資產(chǎn)=負債+所有者權益+收入-費用B.資產(chǎn)=負債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負債+收入-費用D.資產(chǎn)=負債+所有者權益【答案】D30、個人投資者李潤通過ABC證券公司在深交所買入股票，成交金額為20,000元，根據(jù)相關費率計算出傭金22元，印花稅2元，證券交易經(jīng)手費1.4元，證券交易監(jiān)管費0.4元，ABC證券公司為該筆交易與中國證券登記結算有限責任公司的結算金額是（）A.20023.8元B.20043.4元C.20001.8元D.20000元【答案】A31、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有期收益率【答案】B32、為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.貨銀對付原則B.分級結算原則C.共同對手方制度D.凈額清算原則【答案】C33、以下關于詹森α說法不正確的是（）。A.詹森α是在CAPM上發(fā)展出的一個風險調整差異衡量指標B.若αp=0，則說明基金組合的收益率與處于相同風險水平的被動組合的收益率不存在顯著差異C.當ap>0時，說明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場指數(shù)表現(xiàn)D.當ap>0時，說明基金表現(xiàn)要弱于市場指數(shù)表現(xiàn)【答案】D34、假設當前一年期定期存款利率（無風險收益率）為5%，基金P和證券市場在一段時間內的表現(xiàn)為：基金P的平均收益率為40%，標準差為0.5；證券市場（M）的平均收益率為25%，標準差為0.25。那么基金P和證券市場的夏普比率分別（）。A.0.45；0.5B.0.65；0.70C.0.70；0.80D.0.80；0.65【答案】C35、下列不屬于權證的基本要素的是（）。A.存續(xù)時間B.標的資產(chǎn)C.行權價格D.票面利率【答案】D36、關于債券的發(fā)行主體,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D37、“1億元的組合有1億元的管法，10億元的組合有10億元的管法，100億元的組合更有100億元的管法”，這句話體現(xiàn)了（）。A.贖回金領B.甚金管理規(guī)模C.初始募資金額D.申購金額【答案】B38、AIFMD自（）起開始實施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C39、如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A.增加12%B.增加3%C.減少3%D.減少12%【答案】B40、現(xiàn)有一投資組合，該投資組合的P值為2,投資組合的收益與市場協(xié)方差為8,市場收益的標準差為（）A.2B.6C.4D.1【答案】A41、下列選項中，（）只在交易所交易。A.期貨合約B.遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應C.期權合約D.互換合約【答案】A42、交易者買入看跌期權，是因為他預期某種標的資產(chǎn)的未來價格近期內將會（）。A.上漲B.不變C.下跌D.難以判斷【答案】C43、私募股權二級市場投資通常以（）形式進行組織。A.合伙人B.有限制C.股份制D.個體【答案】A44、CAPM利用()來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B45、深訓證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺競價B.自由競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】D46、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國債利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】D47、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】A48、下列關于債券結算業(yè)務類型的表述，不正確的是（）。A.分銷業(yè)務按單一券種進行，通過分銷指令辦理B.現(xiàn)券交易的結算按單一券種辦理，結算日為T+0或T+1C.債券遠期交易從成交日至結算日的期限（含成交日不含結算日）為2~365天D.債券借貸首期采用券費對付結算方式，到期可采用券券對付、返券付費解券和券費對付結算方式中的任何一種【答案】D49、關于內在價值法，以下表述錯誤的是（）。A.內在價值法是按照未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)對公司的內在價值進行評估B.股利貼現(xiàn)模型、股權資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內在價值法C.一般情況下，內在價值等