2023年建設(shè)項目管理制度內(nèi)部控制制度

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篇1:建設(shè)項目管理制度內(nèi)部掌握制度

建設(shè)項目管理制度

第一章

總則

第一條

為保證本單位全部工程項目的建筑質(zhì)量，對工程項目施工過程進(jìn)行有效掌握，確保工程項目符合有關(guān)規(guī)范和要求，最大限度的節(jié)省建設(shè)資金和發(fā)揮投資效益，特制定本制度。

其次條

本制度適用于本單位全部工程。

其次章

組織管理體系

第三條

為了加強(qiáng)本單位基本建設(shè)的宏觀管理，科學(xué)合理的支配工程項目，本單位就詳細(xì)工程項目成立管理處，管理處負(fù)責(zé)對該制度進(jìn)行詳細(xì)實施。

第四條

管理處職責(zé)：

（一）依據(jù)生產(chǎn)、工作、生活的需要，討論打算基本建設(shè)項目及投資；

（二）討論打算管理處領(lǐng)導(dǎo)和各部門負(fù)責(zé)人臨時提出的急需建設(shè)的單項工程；

（四）討論打算工程設(shè)計的重大變更；

（五）管理處領(lǐng)導(dǎo)組織每季度召開一次會議，聽取項目狀況匯報，討論打算工程項目方面的重大問題，如有特別狀況可臨時召開，會議的時間、內(nèi)容、地點、參與人，由管理處請示分局領(lǐng)導(dǎo)打算，辦公室負(fù)責(zé)會議的通知，記錄并準(zhǔn)時編寫會議紀(jì)要，管理處方面記錄由管理處同志負(fù)責(zé)記錄并整理；

（六）管理處會議由主任主持召開，主任外出由工程部負(fù)責(zé)人主持召開。

第五條

管理處下設(shè)工程部、方案投資部，是項目的執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)項目的管理和詳細(xì)實施工作。

第六條

工程部職責(zé)：

（一）貫徹落實基本建設(shè)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)定、規(guī)范及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（二）收集相關(guān)資料，為領(lǐng)導(dǎo)組決策工程項目、投資、預(yù)決算、重大設(shè)計變更供應(yīng)盡量具體必要的依據(jù)；

（三）提出工程項目立項的建議，組織實施工程項目的設(shè)計、預(yù)算、工程質(zhì)量監(jiān)理、驗收、決算等管理工作。

（四）參與工程項目的招議標(biāo)工作，凡單位符合條件的工程項目必需進(jìn)行招議標(biāo)；

工程項目的招議標(biāo)由單位負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)提出申請，由管理處負(fù)責(zé)組織。

招議標(biāo)參與人員：單位負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人、平安負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、監(jiān)察負(fù)責(zé)人、辦公室負(fù)責(zé)人。其他參與人員由單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員開會討論打算。全部工程項目招議標(biāo)后，必需簽訂合同書，合同書必需遵守國家合同法，全部參與人員都必需簽名。

（五）工程完工后，組織工程驗收；

（六）工程驗收后，準(zhǔn)時審查施工方?jīng)Q算和施工資料，確保工程資料（尤其是保證資料）的齊全完整，并準(zhǔn)時入檔保存。

（七）加強(qiáng)對工程監(jiān)理單位的管理和協(xié)調(diào)，加強(qiáng)對本單位項目管理人員的管理、考核和培訓(xùn)，確保工程的質(zhì)量、進(jìn)度及款項撥付。

（八）準(zhǔn)時召開有關(guān)方面參與的聯(lián)席會議，討論解決工程項目開展中存在的問題，溝通管理閱歷，協(xié)調(diào)好有關(guān)各方的關(guān)系。

第三章

項目立項及審核管理

第七條

管理程序

項目申報部門依據(jù)單位需求、技術(shù)需求向單位主管部門提交項目立項申請報告，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人召開辦公會議討論打算后，由生產(chǎn)股組織編寫《項目可行性討論任務(wù)書》。生產(chǎn)股依據(jù)《項目可行性討論任務(wù)書》要求，進(jìn)行調(diào)研和可行性討論，組織編制《項目可行性討論報告》

1、項目可行性評審

分管領(lǐng)導(dǎo)及管理處主任組織實施項目的協(xié)調(diào)和評審相關(guān)工作。對《項目可行性討論報告》內(nèi)容初審，并準(zhǔn)時向單位負(fù)責(zé)人及上級領(lǐng)導(dǎo)匯報，審核通過后，準(zhǔn)時組織相關(guān)單位及相關(guān)人員編制《項目立項評審報告》。

2、立項的批準(zhǔn)

生產(chǎn)股將《項目可行性討論任務(wù)書》、《項目可行性討論報告》、《項目立項評審報告》送交單位負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審查，交由上級領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)單位批準(zhǔn)。

3、立項結(jié)束

生產(chǎn)股將立項文檔歸檔備案。

第四章

工程概預(yù)算管理

第八條

工程預(yù)算管理工作由管理處預(yù)算員或托付的相關(guān)單位負(fù)責(zé)。

第九條

工程預(yù)算編制人員應(yīng)持證上崗。

第十條

工程預(yù)算編制要求：

（一）熟識并把握預(yù)算定額的使用范圍、詳細(xì)內(nèi)容、工程量計算規(guī)章和計算方法；

（二）熟識并把握預(yù)算定額的應(yīng)取費用項目，費用標(biāo)準(zhǔn)和計算公式；

（三）熟識并把握施工圖及其文字說明，熟識有關(guān)技術(shù)交底內(nèi)容；

（四）依據(jù)施工圖中的有關(guān)內(nèi)容，確定并預(yù)備有關(guān)預(yù)算定額；

（五）確定分部工程項目，列出工程細(xì)目，計算工程量，套用預(yù)算單價；

（六）編制補(bǔ)充單價，計算總價和小計；

（七）進(jìn)行工、料分析，計算應(yīng)取費用；

（八）復(fù)核、計算單位工程總價及單方造價；

（九）填寫編制說明書并裝訂簽章。

第十一條

工程預(yù)算編制工作，還應(yīng)遵守以下要求：

（一）在熟識設(shè)計圖紙的基礎(chǔ)上，應(yīng)公正合理的對待設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證；

（二）編制工程預(yù)算要了解材料預(yù)算價格和市場價格對工程預(yù)算的影響；

（三）必需使用計算機(jī)編制預(yù)決算，提高編制效率和確保編制預(yù)算文件的精確?????性；

（五）預(yù)算員要不斷更新學(xué)問，提高專業(yè)技術(shù)與管理水平，準(zhǔn)時、精確?????、合理的完成預(yù)算的編制工作；

（六）預(yù)算員應(yīng)保持良好的職業(yè)道德，不得利用工作之便，收受合作方的錢物，一經(jīng)發(fā)覺將賜予相應(yīng)懲罰。

第十二條

工程預(yù)算書的審批

（一）對于向外托付預(yù)算的由管理處主任提出申請，經(jīng)分局負(fù)責(zé)人審批，不需要向外委預(yù)算的由管理處人員進(jìn)行預(yù)算編制，工程預(yù)算書編制完成后應(yīng)由管理處主任審核并簽字，交負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)審核；

（二）經(jīng)審定的工程預(yù)算書作為掌握工程投資、編制工程進(jìn)度、編制方案報表、供應(yīng)各種數(shù)據(jù)的指標(biāo)和工程結(jié)算的參考依據(jù)。

第五章

工程項目招投標(biāo)管理

第十三條

單位全部項目交由單位負(fù)責(zé)人審批，審批后交由項目負(fù)責(zé)人及管理處負(fù)責(zé)實施。

第十四條

單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員依據(jù)生產(chǎn)、工作、生活的需要，討論打算單位年度基本建設(shè)項目及投資。

第十五條

生產(chǎn)股討論打算單位領(lǐng)導(dǎo)和項目負(fù)責(zé)人臨時提出的急需建設(shè)的單項工程，進(jìn)行立項并確定交由管理處直接負(fù)責(zé)。

第十六條

單位全部工程項目均應(yīng)按合同管理制度相關(guān)規(guī)定簽訂工程合同，未簽訂合同而擅自開工的，該項工程由相關(guān)人員自行擔(dān)當(dāng)。

第十七條

管理處依據(jù)確定的工程項目，逐項深化實際調(diào)查，收集水文、地質(zhì)、氣象等環(huán)境資料；選定地理、地形的坐標(biāo)位置、評估項目和周邊建筑的關(guān)系；明確電力、電訊、供排水、供氣、供暖等設(shè)施的布置走向；對項目的可行性、工程規(guī)模、投資概算等提出初步看法，并準(zhǔn)時向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報。

第十八條

招投標(biāo)工作應(yīng)堅持公開、公正、公正的原則，以技術(shù)水平、管理水平、社會信譽(yù)和合理報價狀況開展工程項目招投標(biāo)工作。

第十九條

工程管理處為工程項目招投標(biāo)組織和管理的部門，財務(wù)股、辦公室、工程部和方案部為工程項目招投標(biāo)參加部門，監(jiān)察股為工程項目招投標(biāo)監(jiān)督部門。

其次十條

招標(biāo)申請經(jīng)單位負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由項目管理處按程序組織招標(biāo)。項目管理處依據(jù)工程項目實際狀況，組織編制招標(biāo)文件和標(biāo)底，提出擬采納的招標(biāo)方式和對投標(biāo)單位的要求等，并組織相關(guān)單位及人員召開評標(biāo)會議。

其次十一條

發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出招標(biāo)邀請書，按以下程序進(jìn)行招標(biāo)：

1、對投標(biāo)單位進(jìn)行資質(zhì)審查，并將審查結(jié)果通知各申請投標(biāo)者；

2、向合格的投標(biāo)單位分發(fā)招標(biāo)文件及設(shè)計圖紙、技術(shù)資料等；

3、組織投標(biāo)單位踏勘現(xiàn)場，并對招標(biāo)文件答疑；

4、制定評標(biāo)、定標(biāo)方法；

5、召開開標(biāo)會議，審查投標(biāo)標(biāo)書；

6、織評標(biāo)，打算中標(biāo)單位；

7、發(fā)出中標(biāo)通知書；

8、承發(fā)包合同會簽，并與中標(biāo)單位簽訂。

其次十二條

招標(biāo)文件應(yīng)包含以下內(nèi)容：

1、工程綜合說明。包括工程名稱、地址、招標(biāo)項目、建筑面積和技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及現(xiàn)場條件、招標(biāo)方式、要求開工和竣工時間、對投標(biāo)企業(yè)的資質(zhì)等級要求等。

2、必要的設(shè)計圖紙和技術(shù)資料。

3、工程量清單（視詳細(xì)工程定）。

4、主要材料（鋼材、砂、石、水泥等）與設(shè)備的供應(yīng)方式，加工定貨狀況和材料、設(shè)備價差的處理方法。

5、特別工程的施工要求以及采納的技術(shù)規(guī)范。

6、投標(biāo)書的編制要求及評標(biāo)、定標(biāo)原則。

7、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動的日程支配。

8、《建設(shè)工程施工合同條件》及調(diào)整要求。

9、要求交納的投標(biāo)保證金額度（原則上按標(biāo)的額的2%）。

第六章

工程設(shè)計及變更管理

其次十三條

單位所投資基建工程的設(shè)計可分為兩種狀況：

（一）大型基建工程須托付具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位來完成，可進(jìn)行工程設(shè)計招標(biāo)。設(shè)計單位應(yīng)依據(jù)設(shè)計要求完成設(shè)計任務(wù)，形成施工圖、說明書、專題報告及設(shè)備材料明細(xì)表等，管理處應(yīng)支配專人參加設(shè)計單位的設(shè)計過程；

（二）一般小型基建項目或修繕工程由單位生產(chǎn)股負(fù)責(zé)實施，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核。

其次十四條

施工圖會審

（一）管理處收到設(shè)計院施工圖并批閱后在移交單上簽署批閱看法；

（二）管理處須首先將收到的設(shè)計圖紙交由基建領(lǐng)導(dǎo)組批閱，批閱同意后方可進(jìn)行后續(xù)工作。如設(shè)計方案不能滿意要求，由管理處打算自行修改還是同設(shè)計院進(jìn)行協(xié)商修改。

（三）項目管理處將施工圖分發(fā)給監(jiān)理、施工單位等；

（四）在管理處、監(jiān)理、施工等單位均對施工圖熟識之后，管理處組織設(shè)計院、監(jiān)理、施工單位等進(jìn)行施工圖會審；

（五）施工圖會審及工程施工過程中，如遇技術(shù)難點問題，管理處可邀請有關(guān)專家作專題詢問，管理處主任負(fù)責(zé)將專題詢問結(jié)果匯總形成《專家詢問會議報告》，并分發(fā)給施工、監(jiān)理等有關(guān)單位執(zhí)行；

（六）施工圖會審記錄由管理處負(fù)責(zé)，并發(fā)放監(jiān)理、施工單位等。

其次十五條

施工圖變更

（一）施工圖變更的提出：施工圖變更可以由設(shè)計單位、管理處、監(jiān)理、施工單位等提出。

（二）施工圖變更提出的依據(jù)。施工圖變更提出的依據(jù)可以是：

1、施工過程中發(fā)覺的地質(zhì)、水文實際與勘察報告、資料不符合；

2、投資的變化；

3、項目整體規(guī)劃的變動；

4、施工中發(fā)覺的問題，不轉(zhuǎn)變設(shè)計就無法連續(xù)進(jìn)行；

5、原設(shè)計的錯漏或設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的不相宜；

6、其他更改的依據(jù)。

（三）施工圖變更的確認(rèn)、審查和執(zhí)行

1、全部的施工圖變更，不論是何方提出，以及是否重大，均須按規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)或履行報批手續(xù)，填寫相應(yīng)的表格和記錄；

2、由工程部部長對施工圖變更懇求進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^后提交管理處主任組織設(shè)計單位、管理處、監(jiān)理、施工單位及單位相關(guān)人員進(jìn)行會審；

3、托付設(shè)計院設(shè)計的施工圖變更均應(yīng)送原設(shè)計單位審查，取得相應(yīng)設(shè)計圖紙、設(shè)計文件方可按施工圖變更施工；

4、設(shè)計變更通過后，管理處主任組織雙方進(jìn)行設(shè)計變更交底，施工單位接收變更的施工圖和施工變更單，根據(jù)變更的施工圖進(jìn)行施工。

5、更改設(shè)計可能引起的下列之一的更改，管理處主任應(yīng)與施工方協(xié)商，并按協(xié)商結(jié)果執(zhí)行：

（1）增減合同中商定的工程數(shù)量；

（2）更改有關(guān)工程的性質(zhì)、質(zhì)量要求；

（3）更改有關(guān)部分的標(biāo)高、基礎(chǔ)、位置和尺寸；

（4）增加工程需要的附加工作；

（5）轉(zhuǎn)變有關(guān)工程的施工時間和挨次。

6、施工單位應(yīng)將施工圖變更的狀況照實反映在竣工圖紙上。

第七章

監(jiān)理管理

其次十六條

單位全部重大工程（100萬以上）都應(yīng)實行法定的監(jiān)理制度。管理處要依據(jù)工程項目的性質(zhì)，通過招標(biāo)選定具有相應(yīng)資質(zhì)的優(yōu)秀監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理。同時要依據(jù)監(jiān)理法的規(guī)定，跟蹤監(jiān)督監(jiān)理單位的工作質(zhì)量，加強(qiáng)同監(jiān)理部門的協(xié)調(diào)和溝通。對單位的重點工程，實行領(lǐng)導(dǎo)組成員包工程制度。

其次十七條

監(jiān)理的權(quán)力和義務(wù)。

（一）監(jiān)理是甲方在施工現(xiàn)場的管理者，有權(quán)對施工單位的施工組織設(shè)計、施工方案、平安合同、施工圖紙等進(jìn)行檢查，發(fā)覺問題準(zhǔn)時上報單位管理處；

（二）監(jiān)理必需熟識施工圖紙，把握有關(guān)技術(shù)規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)，編制工程質(zhì)量監(jiān)理方案，填寫工程質(zhì)量監(jiān)督記錄。

（三）負(fù)責(zé)對隱藏工程施工工序（打壓、探傷、防腐）驗收并簽字，對現(xiàn)場安裝的設(shè)備、儀器儀表、配件及材料的出廠檢驗合格證等進(jìn)行檢查，并作好記錄；

（四）負(fù)責(zé)對現(xiàn)場施工質(zhì)量，進(jìn)度和投資等進(jìn)行掌握；

（五）協(xié)調(diào)解決施工中消失的沖突和問題，有權(quán)對不符合要求的工程項目簽發(fā)整改單或停工通知；

（六）負(fù)責(zé)每日向單位管理處匯報工程進(jìn)度及質(zhì)量狀況；

（七）工程結(jié)束后，參與工程驗收及竣工資料的整理移交工作；

（八）監(jiān)理工作需符合國家關(guān)于監(jiān)理方面的法律法規(guī)。

第三十九條

監(jiān)理單位要加強(qiáng)信息反饋，保證工程質(zhì)量。如在工程施工中消失了問題，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時地給施工單位下達(dá)監(jiān)理通知單，并將監(jiān)理通知單收集在該工程的竣工資料里。如下達(dá)的監(jiān)理通知單對施工單位不起作用，監(jiān)理工程師應(yīng)準(zhǔn)時把狀況反饋到單位管理處。

其次十八條

工程開工前，監(jiān)理單位的監(jiān)理肯定要攜帶著必需的檢測儀器進(jìn)入施工現(xiàn)場。管理處要下大力度對監(jiān)理單位所監(jiān)理的項目進(jìn)行檢查。如在巡回檢查中有的監(jiān)理沒有這些必要的檢測儀器，管理處將通報限期內(nèi)配置，如限期內(nèi)沒有配置，責(zé)令更換其監(jiān)理或更換此監(jiān)理單位。

第八章

施工質(zhì)量管理

其次十九條

管理處明確施工過程質(zhì)量掌握的人員及其職責(zé)、權(quán)限和與其他部門的相互關(guān)系。

第三十條

管理處或監(jiān)理編制工程質(zhì)量監(jiān)督方案，并組織實施。

第三十一條

管理處和監(jiān)理驗證現(xiàn)場安裝的設(shè)備、儀器、儀表、配件及材料的出廠檢驗合格證、商檢證明，對關(guān)鍵產(chǎn)品必需進(jìn)行現(xiàn)場測試，并做好測試記錄；

第三十二條

施工工序未經(jīng)管理處和監(jiān)理現(xiàn)場驗收合格，不得進(jìn)入下道工序；隱藏工程施工前必需辦理驗收，經(jīng)管理處和監(jiān)理工程師驗收合格并簽字確認(rèn)，方可進(jìn)行隱藏施工并做好隱藏記錄；

第三十三條

在施工過程中，管理處和監(jiān)理有權(quán)簽發(fā)工程停工令，施工單位依據(jù)要求整改完畢并驗收合格后，由管理處和監(jiān)理簽發(fā)被停工程的開工令。

第三十四條

土方、現(xiàn)場措施等沒有施工圖預(yù)算的零星工程，其工程量（運距）的確定，必需由管理處會同監(jiān)理、施工單位組成工程量（運距）驗收小組，經(jīng)實地測量，并在工程簽證單上簽字后，由管理處主任審核，審核后報單位負(fù)責(zé)人審批。

第三十五條

施工質(zhì)量驗收的程序

（一）施工單位完成一項重要工序后，由施工單位負(fù)責(zé)人向單位管理處和監(jiān)理報檢：

（二）管理處負(fù)責(zé)該項工程的工程管理員負(fù)責(zé)組織監(jiān)理、施工單位負(fù)責(zé)人、稽核專員、管理處長等進(jìn)行施工質(zhì)量驗收；

（三）驗收合格，工程管理員填寫驗收單，參與驗收的人員在驗收單上簽字，施工單位可以進(jìn)入下一道工序，工程管理員將相關(guān)資料存檔，驗收不合格則責(zé)令施工單位限期整改；

（四）施工單位整改完畢后，進(jìn)行二次報檢，管理處負(fù)責(zé)該項工程的工程管理員負(fù)責(zé)組織監(jiān)理、施工單位負(fù)責(zé)人、稽核專員、管理處長等進(jìn)行二次驗收，驗收合格，工程管理員填寫驗收單，參與驗收的人員在驗收單上簽字，施工單位可以進(jìn)入下一道工序，工程管理員將相關(guān)資料存檔，二次驗收不合格，管理處通知施工單位停工，報管理處主任，管理處主任和分管領(lǐng)導(dǎo)提出處理看法。

第三十六條

配置的施工過程質(zhì)量掌握人員應(yīng)滿意下列要求：

（一）專業(yè)配置及人員數(shù)量滿意項目施工質(zhì)量掌握的需要；

（二）崗位人員對所掌握的施工過程具有必需的專業(yè)學(xué)問和肯定的閱歷；

（三）具有肯定的組織力量、溝通力量和仔細(xì)負(fù)責(zé)的工作態(tài)度；

（四）應(yīng)配備為施工過程質(zhì)量掌握所需的檢測、試驗工具、儀器、儀表。

第三十七條

施工過程質(zhì)量掌握的方法有：

（一）認(rèn)可、確認(rèn)；

（二）簽證、簽發(fā)；

（三）指令；

（四）審核、審定、審批；

（五）旁站；

（六）檢查（巡回檢查、聯(lián)合檢查、例行檢查），檢測、檢驗、試驗、驗收、核定等。

第三十八條

掌握的方法應(yīng)依據(jù)掌握的需要確定，并滿意：

（一）符合國家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的要求；

（二）符合適用法律、法規(guī)的規(guī)定；

（三）滿意合同及其他商定。

第三十九條

掌握項目及內(nèi)容

（一）質(zhì)量掌握應(yīng)按單項、單位、分部、分項工程進(jìn)行；

（二）質(zhì)量掌握項目。下列工程均應(yīng)進(jìn)行相宜的質(zhì)量掌握：

1、土方與爆破工程、道路工程；

2、地基與基礎(chǔ)工程；

3、地下防水工程；

4、混凝土結(jié)構(gòu)工程；

5、鋼結(jié)構(gòu)工程；

6、地面、樓面、門窗工程；

7、室內(nèi)室外給排水工程；

8、裝飾工程；

9、屋面工程。

（三）掌握的內(nèi)容：

1、按相關(guān)的有效國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范進(jìn)行；

2、工程使用的材料、配件、構(gòu)件是否符合規(guī)定；

3、工程使用的機(jī)具、模板是否符合要求；

4、混凝土和砂漿配比及配比試驗結(jié)果的確認(rèn)是否符合規(guī)定；

5、施工方建立、保存并供應(yīng)的自檢或試驗記錄/報告是否完整、齊全、精確?????、有效；

6、施工程序、方法和結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定和要求。

第四十條

掌握時機(jī)

（一）工程使用的重要材料（如水泥、鋼材、配件、構(gòu)件）在進(jìn)入施工現(xiàn)場、驗收后使用前進(jìn)行確認(rèn)、核查，必要時取樣送有關(guān)單位進(jìn)行試驗；

（二）機(jī)具、吊具、模板在第一次使用前進(jìn)行認(rèn)可；

（三）分部、分項工程在施工過程中進(jìn)行旁站或檢查，施工結(jié)束后進(jìn)行確認(rèn)或驗收；

（四）隱藏工程結(jié)束，閱歷收合格后方可連續(xù)進(jìn)行下一工程。

第四十一條

掌握判定依據(jù)

（一）施工圖紙及相關(guān)設(shè)計文件、技術(shù)文件；

（二）國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)范；

（四）合同及其他形式的商定。

第四十二條

判定結(jié)果

（一）判定的結(jié)果分為：合格或符合規(guī)定要求、不合格或不符合規(guī)定要求；

（二）合格的類別包括：工程質(zhì)量合格，施工或作業(yè)合格；

（三）不合格包括材料不合格，程序、施工、作業(yè)及方法不符合（如混凝土養(yǎng)護(hù)等），不合格也可分為單項指標(biāo)不合格；

（四）應(yīng)確保不合格工程或施工不驗收，不批準(zhǔn)進(jìn)行下一道工程或工序的施工及作業(yè)。

第四十三條

在質(zhì)量掌握過程中發(fā)覺或判定為不合格或不符合規(guī)定要求的工程或施工，依據(jù)不符合的程序及影響，可實行下列手段中的一種及其組合：

（一）暫停施工；

（二）返工；

（三）返修；

（四）懇求設(shè)計更改；

（五）停用、禁用（對不符合規(guī)定的材料、配件、設(shè)備適用）；

（六）限時訂正；

（七）拒收或禁止施工。

第四十四條

記錄的掌握

（一）施工過程質(zhì)量掌握所用的記錄或報告表格主要由施工方供應(yīng)，一部分由管理處建立，但應(yīng)確保記錄表格的規(guī)范化、掌握項目的完整性、掌握內(nèi)容的明確性。

（二）按可追溯性及工程竣工驗收要求對記錄進(jìn)行管理。

第九章

資金掌握

第四十五條

建設(shè)項目決策階段及工程前期資金的掌握

1.建設(shè)項目投資決策階段,必需托付具有資質(zhì)的單位編制可行性討論報告或立項申請報告，選擇技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理的建設(shè)方案。可行性討論階段的投資估算編制掌握誤差率在20%以內(nèi)。

2.建設(shè)項目嚴(yán)格按國家、省、市及學(xué)校有關(guān)設(shè)計招投標(biāo)規(guī)定，組織設(shè)計招標(biāo)工作，通過設(shè)計招標(biāo)和設(shè)計方案競選優(yōu)化設(shè)計方案。

3.預(yù)留金：在工程合同價款中按預(yù)算掌握價的8%-10%商定預(yù)留金，作為施工過程中工程變更所增加的工程量、設(shè)計變更、局部地基處理等增加的費用。預(yù)留金不作為進(jìn)度款支付的依據(jù)，結(jié)算時按實際發(fā)生支付。

第四十六條

項目資金審查

(1)除瞬間會危及建筑或人身平安和突發(fā)項目的變更外，未經(jīng)投資估量、預(yù)算、審批的工程變更一律不得發(fā)出。擅自發(fā)出工程變更而影響項目投資掌握的，由發(fā)出人自行負(fù)責(zé)。

(2)管理處工程部、方案部負(fù)責(zé)人協(xié)作總監(jiān)理工程師，依據(jù)工程變更文件的內(nèi)容和變更預(yù)算進(jìn)行審查。符合審批權(quán)限的，審批后向承包人發(fā)布變更批示；超越審批權(quán)限的，報單位負(fù)責(zé)人審批。

（3）管理處工程部、方案部負(fù)責(zé)人協(xié)作總監(jiān)理工程師，負(fù)責(zé)審核變更是否合理、變更預(yù)算是否符合定額和有關(guān)文件規(guī)定，審核增加的變更預(yù)算是否超方案、該變更預(yù)算所需要費用能否解決。

（4）單項變更工程增加投資在10萬以內(nèi)，或增加投資占預(yù)留金10%以內(nèi)，由工程管理處主任報分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽發(fā)。

（5）單項變更工程增加投資在10萬元以上，或累計增加投資占預(yù)留金的80%時，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員爭論提出處理看法，由單位負(fù)責(zé)人或其托付人簽發(fā)。

第四十七條

進(jìn)度款撥付

1.根據(jù)合同要求，施工單位應(yīng)提前（詳細(xì)時間由項目依據(jù)需要而定），將當(dāng)月完成的實物工程量按單位、分明細(xì)地報給管理處工程部和方案部。經(jīng)工程部、方案部負(fù)責(zé)人核實后，由管理處主任審核。審核完成后經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，報單位負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，簽發(fā)支付證書后，由單位財務(wù)股撥付工程款。工程項目的全部款項均要納入財務(wù)帳內(nèi)，嚴(yán)禁資金的體外循環(huán)。

2.項目的一切財務(wù)支出都要遵循按方案、先批準(zhǔn)、后付款、然后再報銷的原則。

第十章

施工平安管理

第四十八條

施工現(xiàn)場的用電線路、用電設(shè)備、設(shè)施的安裝和使用必需符合安裝規(guī)范和平安操作規(guī)程，嚴(yán)禁任意拉線接電。

第四十九條

施工現(xiàn)場必需設(shè)有保證施工平安要求的夜間照明；危急潮濕場所的照明及手持照明燈具，必需采納符合平安要求的電壓。

第五十條

施工機(jī)械應(yīng)當(dāng)根據(jù)施工平面圖規(guī)定的位置和線路設(shè)置，不得任意侵占施工場所。施工機(jī)械進(jìn)場

使用前必需經(jīng)過檢查，確保其平安性能符合規(guī)定方可使用。施工機(jī)械操作人員應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定持證上崗，禁止無證人員操作。

第五十一條

管理處應(yīng)要求施工方項目部做好施工現(xiàn)場的平安保衛(wèi)工作，在施工現(xiàn)場周邊設(shè)立圍護(hù)設(shè)施，非施工人員不得擅自進(jìn)入施工現(xiàn)場。

第五十二條

管理處應(yīng)要求施工方項目部嚴(yán)格依照《中華人民共和國消防法》的規(guī)定，在施工現(xiàn)場建立消防管理制度，設(shè)置符合消防要求的消防設(shè)施和器材，并保持其狀態(tài)完好。

第五十三條

管理處應(yīng)聯(lián)合審計稽核委員會、監(jiān)理、外包方定期或不定期的對施工現(xiàn)場進(jìn)行聯(lián)合平安檢查，對外包方平安管理實施狀況進(jìn)行檢查，督促其整改，必要時應(yīng)用《平安隱患整改通知單》的書面形式，限定外包方整改。

第五十四條

重大平安隱患或下達(dá)的書面平安整改指令，外包方不樂觀實行有力措施或進(jìn)行整改時，管理處應(yīng)對其進(jìn)行停工處理。

第十一章

施工進(jìn)度管理

第五十五條

進(jìn)度掌握責(zé)任者及其職責(zé)

（一）單位管理處

1、依據(jù)單位要求，編制工程總體施工方案；

2、根據(jù)施工方案對各施工單位下達(dá)施工任務(wù)并監(jiān)督落實；

3、把握各工程施工動態(tài)和進(jìn)度,對比總體施工方案，進(jìn)行工程進(jìn)度盤點和分析，對工程進(jìn)度進(jìn)行總體掌握；

4、假如實際施工狀況對比施工進(jìn)度有延誤，工程管理員可對施工單位進(jìn)行罰款。

（二）施工單位

1、依據(jù)總體施工方案，按月度編制施工方案并按方案進(jìn)行施工；

2、負(fù)責(zé)準(zhǔn)時將施工進(jìn)度掌握狀況上報管理處。

第十二章

施工現(xiàn)場管理

第五十六條

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單位管理處應(yīng)加強(qiáng)對各施工單位現(xiàn)場管理的要求，定期檢查。

（一）各施工隊要對所使用的原材料，包括砂、石子、磚等應(yīng)堆放整齊，并支配專人進(jìn)行管理；

（二）為防止丟失及防止居民或小孩進(jìn)入施工現(xiàn)場造成損害，各施工隊?wèi)?yīng)將鋼筋、水泥等堆放整齊并在四周架設(shè)圍護(hù)欄，并支配專人24小時看管；

（三）各施工隊所用的電纜該填埋的必需挖溝填埋，防止漏電造成事故發(fā)生；

（四）各施工單位的機(jī)械設(shè)備日常保養(yǎng)應(yīng)到位；

（五）各施工隊所用的鋼管、扣件、模板要按所擔(dān)當(dāng)?shù)墓こ堂娣e配備，并有專用鋼材庫，合理擺放。

第十三章

竣工驗收管理

第五十七條

工程驗收應(yīng)具備的條件

（一）已按設(shè)計文件、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要求、合同規(guī)定完成交驗的工程/施工；

（二）已通過施工單位進(jìn)行的自檢且符合規(guī)定/規(guī)范；

（三）交驗方已備齊涉及驗收應(yīng)預(yù)備或供應(yīng)的圖樣、記錄、證件（如證明使用材質(zhì)合格的）。

第五十八條

驗收程序

（一）施工方工程已經(jīng)完工并參照有關(guān)規(guī)定已自檢后，提出工程竣工驗收申請，并供應(yīng)相應(yīng)的工程驗收資料；

（二）管理處和監(jiān)理接受施工方工程驗收申請，收集相關(guān)資料；

（三）管理處和監(jiān)理審核施工方供應(yīng)的資料，對工程進(jìn)行判定是需要整改還是進(jìn)行現(xiàn)場驗收；

（四）經(jīng)判定工程某部分需要整改，提出整改看法，通知施工方準(zhǔn)時整改，整改后施工方再次提出工程驗收申請；

（五）管理處和監(jiān)理經(jīng)判定該項工程已具備竣工驗收資格后，工程管理處主任組織單位分管領(lǐng)導(dǎo)、上級單位領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)理、施工方負(fù)責(zé)人、召開現(xiàn)場驗收會議；

（六）經(jīng)現(xiàn)場驗收假如認(rèn)定工程合格，應(yīng)填寫工程驗收單并簽字，表明工程已竣工并驗收完畢，邀請質(zhì)檢部門確認(rèn)合格后，經(jīng)項目負(fù)責(zé)人審批后至此進(jìn)入工程結(jié)算流程；

（七）竣工驗收，應(yīng)由管理處指定人員做好記錄（包括錄音、錄像、照相）及整理/編寫相關(guān)文件、報告。

第五十九條

驗收依據(jù)：

（一）適用的法規(guī)、國家/行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）有效的設(shè)計圖紙、設(shè)計文件及變更通知單；

（三）相關(guān)合同。

第六十條

竣工預(yù)驗收應(yīng)提報的文件、資料

（一）竣工預(yù)驗收資料由管理處收集、整理、匯總?？⒐を炇諔?yīng)提交的文件、資料，由單位管理處負(fù)責(zé)匯總后提交檔案室存檔

（二）文件、資料應(yīng)完整、齊全、清楚、裝訂規(guī)范，并辦理文件交接手續(xù)。

第六十一條

竣工資料審查的要求：

（一）完整性應(yīng)提報的資料是否完整、齊全；

（二）規(guī)范性應(yīng)用記錄表格、填寫及采納的計量單位是否規(guī)范；

（三）符合性是否符合驗收依據(jù)的規(guī)定和要求；

（四）有效性是否與實際相符。

第六十二條

竣工資料審查的方法：

（一）批閱記錄審查中發(fā)覺的不當(dāng)、遺漏、錯誤、要求提交方進(jìn)行說明、補(bǔ)充、更正；

（二）驗證必要時可進(jìn)行測量、現(xiàn)場觀看、重新計算進(jìn)行驗證；

（三）核對與設(shè)計圖紙、設(shè)計文件、其他相關(guān)資料進(jìn)行相互間核對，以推斷其正確性。

第六十三條

驗收后的收尾

（一）管理處應(yīng)督促施工/承包單位對竣工預(yù)驗收提出的問題進(jìn)行整改/施工，并對整改/施工結(jié)果進(jìn)行檢查，直至達(dá)到要求為止；

（二）管理處應(yīng)督促施工單位拆除臨時建筑、設(shè)施、撤離施工機(jī)械和設(shè)備、材料、配件；

（三）管理處應(yīng)按時辦理工程決算、驗收及資產(chǎn)交接手續(xù)，管理處要與單位財務(wù)部親密協(xié)作，共同辦理好資產(chǎn)的交接工作。

第十四章

工程結(jié)算管理

第六十四條

管理處管理人員在工程結(jié)束后對本工程的結(jié)算進(jìn)行結(jié)算資料預(yù)備并提交管理處主任，包括：

（一）招標(biāo)文件；

（二）合同及補(bǔ)充協(xié)議；

（三）現(xiàn)場變更簽證；

（四）竣工驗收合格證。

第六十五條

管理處主任在收到完整的工程結(jié)算資料后，應(yīng)對所收到的工程結(jié)算資料進(jìn)行審核，審核項目至少應(yīng)包括如下幾點：

（一）結(jié)算資料的完整性；

（二）結(jié)算資料的有效性；

（三）結(jié)算資料經(jīng)審核不合格時，工程管理員應(yīng)馬上向管理處長說明狀況，并在工程結(jié)算資料中注明。

第六十六條

工程結(jié)算的程序

（一）施工單位填寫結(jié)算單，報管理處，工程部核對相關(guān)結(jié)算單；

（二）工程部核對相關(guān)結(jié)算單通過后，按經(jīng)審核合格的結(jié)算資料及相關(guān)定額文件要求計算工程量、套用定額和單價、調(diào)整材料差價及計提有關(guān)工程費用，進(jìn)行工程結(jié)算，填寫《結(jié)算書》，報管理處主任和單位分管領(lǐng)導(dǎo)審批；

（三）審批通過后，由管理處主任組織竣工驗收相關(guān)人員進(jìn)行會簽，填寫工程結(jié)算單，報上級領(lǐng)導(dǎo)以及相關(guān)單位進(jìn)行專項審計，專項審計通過后進(jìn)入財務(wù)股對外付款流程，不通過則由審計專員下達(dá)審計報告并監(jiān)督審計報告的執(zhí)行。

第十五章

工程檔案管理

第六十七條

生產(chǎn)股是單位基本建設(shè)項目工程檔案工作的歸口管理單位，負(fù)責(zé)工程建設(shè)過程的檔案管理工作。在項目建設(shè)過程中隨時形成大量的文件、圖表、圖紙、聲像等不同檔案載體的有價值的材料，都屬于歸檔的文件。

第六十八條

檔案是建設(shè)項目的真實記錄，由于它的原始性和唯一性，打算了檔案是任何資料都不行代替的。檔案形成后必需準(zhǔn)時歸案，任何部門或個人不得拒絕歸檔，更不得將檔案材料據(jù)為己有。

第六十九條

歸檔要求：

（一）檔案資料形成或基本建設(shè)項目完成后，文件材料應(yīng)準(zhǔn)時收集、嚴(yán)格管理、隨辦隨歸，仔細(xì)填寫歸檔文件材料名目。

（二）文件材料要用鋼筆或簽字筆填寫，禁用鉛筆、圓珠筆、彩筆、純蘭鋼筆水書寫。

（三）文件材料要求有責(zé)任人簽字蓋章的地方，必需簽字蓋章，并填寫好日期。

（四）歸檔的文件材料如有圖紙的，必需根據(jù)GB－10609.3－89《技術(shù)圖紙的折疊方法》進(jìn)行折疊。（簡稱：風(fēng)琴式）。

（五）工程項目完工后，相關(guān)檔案應(yīng)準(zhǔn)時向單位檔案室歸檔。

篇2:選購付款內(nèi)部掌握制度

選購付款內(nèi)部掌握制度

為加強(qiáng)公司的選購與付款工作，提高選購成效，特制訂本制度。

集團(tuán)各級單位的選購和付款根據(jù)各自的業(yè)務(wù)狀況另行制訂詳細(xì)制度，報集團(tuán)財務(wù)部審批后執(zhí)行。

各級單位的選購和付款如需集團(tuán)公司協(xié)作的，必需執(zhí)行集團(tuán)公司的規(guī)定（如承兌匯票的使用方法等）。

集團(tuán)公司的選購和付款詳細(xì)方法如下：

選購

選購部門應(yīng)視材料使用狀況、用量、選購頻率、市場供需狀況、交易習(xí)慣及價格穩(wěn)定性等因素，選擇最有利的選購作業(yè)方式辦理選購業(yè)務(wù)。

（1）選購作業(yè)方式包括；

1．定期合同選購：主要用于選購生產(chǎn)過程中不行或缺的或常常使用且市場價穩(wěn)定的材料。

2.特約廠商選購：主要用于選購用量、費用不太高的單項材料，在付款前應(yīng)送選購部門審核，不高于市價時予以付款。

3.一般選購：不適用以上兩種方式的選購由選購部門按請購部門提出的請購單，逐筆詢價、議價、并了解交易條件后訂購。

（2）期限

選購部門應(yīng)根據(jù)請購部門提出的"需要日'辦理選購。選購部門應(yīng)召集有關(guān)部門根據(jù)材料特性、選購地區(qū)及市場供需狀況擬訂各項材料選購作業(yè)處理期限，呈集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)。應(yīng)以供貨合同擬明的交貨期限為準(zhǔn)，加記請購呈交批準(zhǔn)及驗收所需時間。

原訂選購作業(yè)處理期限變更時，選購部門應(yīng)專函報告詳細(xì)緣由，呈集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，通知各有關(guān)單位，以利于存量管制及適時提出請購。

（3）詢價

1.選購部門收到"請購單'時，即加蓋受件章，轉(zhuǎn)選購經(jīng)辦人員辦理詢價。

2.選購經(jīng)辦人員收到"請購單'，先推斷請購材料的名稱、規(guī)格、需求日期、數(shù)量等是否填寫明確，有無供應(yīng)廠商報價。對于資料填寫不全或規(guī)格不詳者，注明"填單特別，說明欠祥'等字樣后退請購部門修訂。

3.對于加工合同選購項目，選購部門應(yīng)要求廠商填具"成本分析表'連同報價單一并送來，作為議價參考。

4.詢價完成后，選購經(jīng)辦人依據(jù)全部報價資料進(jìn)行議價。

（4）議價

1.議價時除留意質(zhì)量、價非常，還應(yīng)留意交貨期有無保證，能否向廠商爭取分期付款。

2.議價完成后，由經(jīng)辦人員擬訂合作對象，呈請集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)核批。

（5）訂購

由選購經(jīng)辦人員于"請購單'上填記訂購日及商定日，再交由選購助理人員填制選購聯(lián)絡(luò)函，寄送廠商。將"請購單'其次聯(lián)送材料庫以待收料。

預(yù)付定金或選購金額較大，或附有條件的選購項目，選購經(jīng)辦人員應(yīng)先與廠商簽定供銷合同書。合同書正本兩份，一份存選購部門，一份存供應(yīng)廠商，副本若干，分存請購部門、收料部門、會計部門。

（6）選購作業(yè)要求：

1.集團(tuán)必需指定專人或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)選購，對選購商品的質(zhì)量和價格負(fù)責(zé)。選購的執(zhí)行人必需與倉儲、會計、驗收人分別。

2.大額的選購應(yīng)通過招標(biāo)方式選擇供應(yīng)商。

3.全部選購要經(jīng)選購發(fā)起部門負(fù)責(zé)人簽批后，報財務(wù)部和集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

4.全部選購應(yīng)有合同，如無合同則選購發(fā)起單位和選購執(zhí)行人應(yīng)進(jìn)行書面說明。

5.選購訂單應(yīng)連續(xù)編號。

6.全部選購應(yīng)取得合法發(fā)票，如無發(fā)票則選購發(fā)起單位和選購執(zhí)行人應(yīng)進(jìn)行書面說明。

7.集團(tuán)應(yīng)指定專人對所購商品進(jìn)行驗貨和入庫

（7）供應(yīng)廠商管理

1.各項材料的供應(yīng)廠商至少應(yīng)有3家（獨家供應(yīng)和總代理等特別狀況除外），各家背景及交易資料應(yīng)記載于"供應(yīng)廠商資料卡'存檔備用。

2.對于未達(dá)到公司標(biāo)準(zhǔn)的材料，選購部門應(yīng)開發(fā)新供應(yīng)廠商。

3.新供應(yīng)商的開發(fā)，由生產(chǎn)管理部門會同選購人員實地考察新供應(yīng)商的生產(chǎn)設(shè)備，工藝流程、生產(chǎn)力量、產(chǎn)品質(zhì)量后，填制供應(yīng)廠商資料卡呈主管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后通知對方。

4.對于交貨質(zhì)量不良或無法按期繳獲或停止?fàn)I業(yè)的供應(yīng)商應(yīng)予撤消。屆時由選購部門說明緣由，送生產(chǎn)管理部門復(fù)查，并呈集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，通知對方。

驗收

1.驗收部門收到有效的選購合同后，應(yīng)對供應(yīng)商發(fā)運的商品進(jìn)行驗收。驗收部門需比較所收商品與訂單上的要求是否相符，包括：商品的名稱、說明、數(shù)量、到貨時間等。然后再盤點商品，檢查商品有無損害。

2.驗收后，驗收部門對已經(jīng)收貨的每張訂購單編制一式多聯(lián)、預(yù)先連續(xù)編號的驗收單。

3.驗收人員將貨品送交倉庫或其請購部門時，應(yīng)取得倉庫或請購部門簽收的驗收單副聯(lián)第一聯(lián)和其次聯(lián)，第一聯(lián)留做備查，其次聯(lián)送交財務(wù)部。

付款

付款應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)合同的商定執(zhí)行。

選購執(zhí)行人或選購發(fā)起單位應(yīng)在合同商定的付款時間內(nèi)填寫支出憑單，由本單位的負(fù)責(zé)人簽批后報財務(wù)部，財務(wù)部審核并由財務(wù)部負(fù)責(zé)人簽批后報集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

以暫借款選購，選購經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)在"請購單'選購記錄欄內(nèi)加蓋"選購部門整理付款章'，以免會計部門重復(fù)付款。

銷售與收款內(nèi)部掌握制度

目的

本規(guī)章用來規(guī)范公司的銷售相關(guān)業(yè)務(wù)處理方式。

適用范圍

本規(guī)章的適用范圍包括：集團(tuán)及分公司、控股子公司的銷售業(yè)務(wù)及與銷售相關(guān)的業(yè)務(wù)。

連帶保證制度

對于從事銷售業(yè)務(wù)人員，集團(tuán)分公司、控股子公司應(yīng)依據(jù)本公司、本地區(qū)、產(chǎn)品類型等特點制定用以規(guī)范銷售行為的連帶保證制度、風(fēng)險金抵押制度，并上報集團(tuán)公司備案。

銷售方案

銷售經(jīng)理應(yīng)依據(jù)公司全年的銷售預(yù)算擬定月/季銷售方案，銷售方案不僅包括以銷售額為主體的預(yù)算數(shù)值，還應(yīng)包括方案的詳細(xì)實施步驟。

銷售方案的編制應(yīng)留意事項：

1.協(xié)作已擬定的銷售方針與政策，來制定方案。

2.擬定銷售方案時，應(yīng)以公司的整體利益為最終動身點，而不能只關(guān)注部門/個人的局部利益。

3.銷售方案的擬定必需以經(jīng)理為中心，全體銷售人員均參加為原則。

4.銷售方案的制定應(yīng)切合實際，并能在實際工作中貫徹實施。

5.銷售方案的實施與管理

（1）經(jīng)理對于銷售方案的徹底實施，必需負(fù)完全的責(zé)任。

（2）擬定方案后，要的確施行，并達(dá)成目標(biāo)，方案才有意義。所以，對于銷售方案的實施與管理必需貫穿于日常的業(yè)務(wù)管理掌握。

銷售合同審批及信用管理

為掌握銷售風(fēng)險，應(yīng)在集團(tuán)范圍內(nèi)推行標(biāo)準(zhǔn)的合同管理審批制度與信用管理制度。各分公司/子公司應(yīng)設(shè)定分級審批程序及審批權(quán)限：

第一級：銷售經(jīng)理

其次級：負(fù)責(zé)銷售的副總裁

第三級：董事長

第四級：董事會

推行合同審批與信用管理制度應(yīng)達(dá)到以下目標(biāo)：

1．強(qiáng)化客戶資信管理，防范銷售中的信用風(fēng)險。

2．掌握應(yīng)收帳款，加快資金周轉(zhuǎn)，提高公司財務(wù)管理質(zhì)量。

3．加強(qiáng)欠款追收，削減呆帳、壞帳損失，提高公司經(jīng)營利潤。

4．規(guī)范賒銷管理，提高公司市場競爭力。

5．建立公司內(nèi)部信用風(fēng)險管理制度，全面提高公司管理素養(yǎng)。

全部銷售業(yè)務(wù)必需按標(biāo)準(zhǔn)合同文本與客戶簽定銷售合同，并送商務(wù)部進(jìn)行統(tǒng)一的合同管理；

銷售員填寫手工銷售單一式四聯(lián)，按審批權(quán)限由部門經(jīng)理審批，超過審批額度，由總經(jīng)理進(jìn)行兩級審批，并留一聯(lián)銷售單；

商務(wù)合同管理員核對銷售單，信用管理員進(jìn)行信用審核，超出信用額度的銷售單須報信用管理總部審批；

信用管理員依據(jù)手工銷售單錄入網(wǎng)上訂單，同時將銷售單傳真至庫房；

庫管員看到手工銷售單和網(wǎng)上訂單進(jìn)行核對，核對無誤辦理出庫手續(xù)；如不符，庫管員須查明緣由；

信用管理員確認(rèn)網(wǎng)上訂單已經(jīng)庫管員確認(rèn)發(fā)貨后，輸出一張網(wǎng)上訂單，在銷售單上加蓋"已出庫'章，將銷售單兩聯(lián)轉(zhuǎn)財務(wù)部；

財務(wù)部以加蓋出庫章的銷售單為憑證，更新庫存明細(xì)及客戶應(yīng)收帳款記錄；

庫管員依據(jù)銷售單、發(fā)貨明細(xì)制作"貨物簽收單'，貨到客戶后要求客戶簽收，將簽收單原件交商務(wù)部合同管理員；

信用管理員協(xié)作銷售人員/銷售部門貨款的催收，監(jiān)督銷售合同的執(zhí)行，并將應(yīng)收帳款的管理與銷售人員的業(yè)績考核掛鉤。

發(fā)票管理制度流程圖

下屬公司發(fā)票管理員持：

1.已開具完并每25份裝訂一冊的發(fā)票存根聯(lián)

2.《發(fā)票領(lǐng)用申請表》

3.交總公司發(fā)票管理員

總公司發(fā)票管理員：

1.核查《發(fā)票領(lǐng)用申請表》

2.核查領(lǐng)票人發(fā)票使用正確狀況，驗舊配新

3.登記《發(fā)票購買及安排臺帳》，明確各管理員責(zé)任，準(zhǔn)時購買補(bǔ)充各類發(fā)票

下屬公司發(fā)票管理員：

1.根據(jù)總公司《發(fā)票開票流程圖》開具發(fā)票

2.于每月29日之前向總公司遞交當(dāng)月《發(fā)票開票月統(tǒng)計表》，以便總公司匯總統(tǒng)計

總公司發(fā)票管理員：

末匯總登記《發(fā)票開票月統(tǒng)計表》

每月1日進(jìn)行抄稅，并將抄稅資料與《發(fā)票開票月統(tǒng)計表》核對，確定無誤后，交各公司總帳會計備查

（八）收款

辦理和記錄現(xiàn)金、銀行存款收入。

保證全部貨幣資金都必需如數(shù)、準(zhǔn)時地記入現(xiàn)金、銀行存款日記賬或應(yīng)收賬款明細(xì)賬，并如數(shù)、準(zhǔn)時地將現(xiàn)金存入銀行。財務(wù)部門要嚴(yán)格審核銀行匯款通知單。

辦理和記錄銷貨退回、銷貨折扣與折讓。

辦理銷貨退回和現(xiàn)金折扣業(yè)務(wù)必需經(jīng)過主管領(lǐng)導(dǎo)的授權(quán)審批，并保證與辦理此事有關(guān)的部門和職員各司其職，負(fù)責(zé)實物接收、保管的人員應(yīng)與賬務(wù)處理的人員職務(wù)分別。

注銷壞賬提取壞賬預(yù)備

對于賒銷業(yè)務(wù)中由于債務(wù)人破產(chǎn)、死亡等各種緣由無法支付貨款的狀況，公司應(yīng)明確緣由，樂觀獵取充分的證據(jù)，依據(jù)合理的理由的確認(rèn)為某項貨款再也無法收回，應(yīng)根據(jù)公司的授權(quán)權(quán)限，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批，核銷該筆貨款，并準(zhǔn)時進(jìn)行正確的會計處理。

篇3:加強(qiáng)企業(yè)管理改進(jìn)內(nèi)部掌握建議

關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)管理改進(jìn)內(nèi)部掌握的建議

今年以來，***公司經(jīng)營班子克服不利的市場影響，通過裁冗員、抓產(chǎn)量和節(jié)能挖潛等措施，保持了企業(yè)的日常運作。但是，隨著外部市場主輔料價格上漲和板材價格持續(xù)低迷帶來的沖擊，企業(yè)的盈利空間急劇萎縮，甚至消失售價與成本倒掛，造成公司資金鏈缺口加大和經(jīng)營困難，基礎(chǔ)管理薄弱的軟肋更加顯現(xiàn)，與先進(jìn)企業(yè)和兄弟單位在盈利力量上的差距進(jìn)一步拉大，可以說已到了生存的緊要關(guān)頭。鑒于此，監(jiān)事會依據(jù)《公司法》和公司章程給予的職責(zé)，從維護(hù)股東利益和公司利益動身，本著樂觀支持經(jīng)營班子開展工作的原則，對公司加強(qiáng)管理和改善內(nèi)部掌握進(jìn)行了討論分析，現(xiàn)報告如下。

一、從外部市場看，鋼鐵行業(yè)外部環(huán)境堪憂，經(jīng)濟(jì)危機(jī)下需求不足和產(chǎn)能過剩的沖突短期內(nèi)難以破解，由此引發(fā)的市場競爭將會更加激烈，"成本事先'將成為鋼鐵企業(yè)競爭的首要經(jīng)營策略。

鋼鐵行業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)重要的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。2022年，我國粗鋼產(chǎn)量達(dá)到5億噸，表觀消費量4.53億噸，直接出口折合粗鋼6000萬噸，占世界鋼鐵貿(mào)易量的15%。然而隨著2022年下半年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的擴(kuò)散，中國鋼鐵行業(yè)市場需求減緩和產(chǎn)能過剩的沖突開頭變得突出。2022年，全球鋼產(chǎn)量同比大幅下降，而中國鋼產(chǎn)量依舊達(dá)到5.6億噸，增長13%。兩年來，國家為化解經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，針對鋼鐵、水泥、多晶硅等產(chǎn)能過剩行業(yè)宏觀政策進(jìn)行了調(diào)整，我國經(jīng)濟(jì)在一系列政策調(diào)控下企穩(wěn)向好，但基礎(chǔ)并不堅固。

在應(yīng)對危機(jī)方面，2022年11月15日中國政府推出刺激經(jīng)濟(jì)十項措施，到2022年底投資4萬億元擴(kuò)大內(nèi)需、拉動經(jīng)濟(jì)增長，該經(jīng)濟(jì)刺激方案對鋼鐵行業(yè)應(yīng)對危機(jī)產(chǎn)生樂觀作用。2022年3月國務(wù)院下發(fā)《鋼鐵產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》，提出以掌握總量、淘汰落后、企業(yè)重組、技術(shù)改造、優(yōu)化布局為重點，著力推動鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級，為加快鋼鐵產(chǎn)業(yè)由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變指出了方向。5月14日工信部印發(fā)《關(guān)于遏制鋼鐵行業(yè)產(chǎn)量過快增長的緊急通報》，通報指出：目前鋼鐵總量嚴(yán)峻過剩，進(jìn)口鐵礦石增加過猛，簡單引發(fā)經(jīng)營風(fēng)險。通報特殊提出"板材產(chǎn)能已超消失階段經(jīng)濟(jì)進(jìn)展需求'。為緩解產(chǎn)能過剩行業(yè)的供需沖突，2022年

6月1日起國家提高了部分鋼鐵產(chǎn)品的出口退稅率，鼓舞鋼鐵產(chǎn)品出口。9月26日，國務(wù)院批轉(zhuǎn)了發(fā)改委等部門《關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康進(jìn)展的若干看法》，相關(guān)部門加快討論制定產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)鋼鐵企業(yè)跨區(qū)域兼并重組步伐。

在以上政策引導(dǎo)下，2022年我國鋼鐵行業(yè)加快了企業(yè)重組、結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，但受到地方愛護(hù)和企業(yè)各自利益的制約，尚不能達(dá)到國家調(diào)控目標(biāo)，于是新一輪財政貨幣政策紛紛出臺。2022年12月22日，中國人民銀行等"一行三會'下發(fā)抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩的指導(dǎo)看法，提出對鋼鐵等屬于產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)項目,要從嚴(yán)審查和審批貸款和企業(yè)上市。2022年1月4日，銀監(jiān)會公布《商業(yè)銀行資本充分率監(jiān)督檢查指引》，對商業(yè)銀行存貸比率提出了6月末達(dá)標(biāo)的期限，目的是限制對"兩高一資'行業(yè)的信貸支持。2022年6月22日，財政部取消了鋼鐵等406種產(chǎn)品的出口退稅。這些政策出臺無疑對鋼鐵行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和供需不平衡產(chǎn)生巨大影響，加劇行業(yè)競爭態(tài)勢和競爭風(fēng)險。

目前，我國鋼鐵工業(yè)產(chǎn)能已達(dá)7億噸（其中三億噸未經(jīng)審批）。隨著產(chǎn)能的快速增加，鋼鐵工業(yè)與上下游產(chǎn)業(yè)的沖突更加突出。上游礦業(yè)巨頭壟斷加劇，鐵礦石大幅度漲價，使得高度依靠進(jìn)口資源的中國鋼企沒有還手之力。今年其次季度，鐵礦石價格已上漲了90%至100%，煉焦煤價格也上漲了55%。據(jù)****網(wǎng)監(jiān)測數(shù)據(jù)顯示，三季度鐵礦石平均價格上漲30%至35%，煉焦煤價格將上漲10%至15%，國內(nèi)鋼廠生產(chǎn)成本將大幅增加已經(jīng)確定。下游，金融危機(jī)引起國際市場需求疲軟，西方國家的貿(mào)易愛護(hù)和我國取消出口退稅政策必將導(dǎo)致出口銳減，對產(chǎn)能已經(jīng)嚴(yán)峻過剩的中國鋼企更是雪上加霜。自四月中旬國內(nèi)鋼價開頭下跌到6月末已兩個月時間，近期，寶鋼大幅下調(diào)7月份出廠價格之后，武鋼、鞍鋼等大鋼廠紛紛跟進(jìn)調(diào)低7月份價格，河北鋼鐵6月24日也全面下調(diào)7月份訂貨價格，其中板材下調(diào)350-450元/噸，這給5月底剛剛止住下跌趨勢的市場又是不小的打擊。

縱觀鋼鐵行業(yè)外部環(huán)境，國內(nèi)調(diào)控政策的大棒不停揮舞，削減財政貨幣政策支持，國外市場震蕩不止、出口削減，鋼鐵行業(yè)本身的結(jié)構(gòu)問題猶在，成本壓力又要侵蝕行業(yè)利潤，種種不利因素給企業(yè)生存進(jìn)展帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。種種跡象表明，鋼鐵行業(yè)的暴利時代將不復(fù)存在，鋼鐵企業(yè)管理重點將逐步向練內(nèi)功、降成本回歸。

二、從***公司目前現(xiàn)狀看，企業(yè)負(fù)擔(dān)重，管理機(jī)制不科學(xué)，基礎(chǔ)工作薄弱和內(nèi)部管控水平低，成為制約公司生存和進(jìn)展的瓶頸。**公司是一家中外合資大中型板材企業(yè)，擁有先進(jìn)設(shè)備和高素養(yǎng)員工隊伍。投產(chǎn)5年來，風(fēng)風(fēng)雨雨經(jīng)受過鋼鐵市場的暴利時代和目前疲軟行情，但企業(yè)管理工作始終沒有上路，盈利力量與民營企業(yè)和同行業(yè)其他企業(yè)相比特別低下，生產(chǎn)經(jīng)營困難重重。

1、企業(yè)財務(wù)負(fù)擔(dān)重，資金鏈不足，增加了財務(wù)風(fēng)險和運行成本。

2022年5月31日，***公司資產(chǎn)總額*億元，負(fù)債總額*億元，資產(chǎn)負(fù)債率80%，其中：銀行借款余額*億元，每年2.3億元的巨大利息負(fù)擔(dān)形成利潤缺口。同時負(fù)債結(jié)構(gòu)不合理，長期資金比率偏低，短期還款壓力較大，形成資金緊急局面。而今年1-5月份生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的現(xiàn)金流量僅為1717萬元，牽強(qiáng)維持日常經(jīng)營性開支，投資和還貸只有靠舉借新的債務(wù)來解決。假如不能夠降低成本增加經(jīng)營現(xiàn)金流量，大幅度提升公司的盈利水平，那么巨額貸款償還和后續(xù)投資對資金的需求，都會給企業(yè)帶來信用危機(jī)。5月末，公司凈運營資本-38.5億元，現(xiàn)金流量嚴(yán)峻不足與公司幾年來謀求的固定資產(chǎn)投資需求產(chǎn)生沖突，加劇了資金鏈緊急局面。目前，公司總體產(chǎn)能固定，再擴(kuò)大產(chǎn)能比較困難，后市板材價格很難有大的拉升，這就預(yù)示了今后一段時間經(jīng)營現(xiàn)金流量很難有大的改觀，資金緊急局面將長期存在。特殊是由于資金鏈緊急導(dǎo)致的支付困難，不僅影響了公司聲譽(yù)，還直接加大了選購成本，形成惡性循環(huán)?？梢灶A(yù)見的是，隨著鋼鐵行業(yè)內(nèi)部競爭加劇和國家政策收緊，銀根緊縮，給公司今后的生產(chǎn)經(jīng)營和項目融資帶來新的難度。

2、內(nèi)部管理的體制機(jī)制有待改進(jìn)，以提高執(zhí)行力量和工作效率。**公司是一個新建企業(yè)，思想理念磨合，管理制度支配需要循序漸進(jìn)地扎實推動，逐步探究適合于企業(yè)進(jìn)展的管理體制、管理模式和企業(yè)文化。建廠以來，由于我們邊生產(chǎn)邊基建，加上用工機(jī)制簡單，人員思想和素養(yǎng)良莠不齊，并沒有形成最有利于公司進(jìn)展的文化體系和體制機(jī)制。從目前管理體制看，公司實行的是類似事業(yè)部制的管理體制，而實際表現(xiàn)出的卻是職能型體制特點。主要是沒有對工作部的責(zé)、權(quán)、利劃分清晰（主體和責(zé)任），沒有建立起各成本中心的配套措施和處理好集權(quán)分權(quán)關(guān)系。特殊是個別工作部業(yè)務(wù)范圍過于寬泛，職責(zé)紛繁，人員的管理技能難以適應(yīng)管理要求，以至于顧此失彼影響全局。與此管理體制相適應(yīng)，公司在內(nèi)部機(jī)制上也消失很多問題，諸如：用人機(jī)制、考核機(jī)制等，造成層級管理模糊、職能錯位和部門條塊分割內(nèi)耗較大，執(zhí)行力差和效率低下。

3、管理基礎(chǔ)工作薄弱，成為全局工作被動的重要緣由。

基礎(chǔ)管理工作是其他專業(yè)管理的前提，今年以來，無論是高爐運行連續(xù)不順，還是每天大大小小的各類設(shè)備、生產(chǎn)事故，無論是生產(chǎn)成本居高不下，還是各項技術(shù)指標(biāo)差、任務(wù)目標(biāo)達(dá)不到股份公司要求，無不與我們的基礎(chǔ)管理相關(guān)聯(lián)。

依據(jù)相關(guān)統(tǒng)計資料，公司1-5月份主要產(chǎn)品產(chǎn)量和成本與股份公司下達(dá)的任務(wù)目標(biāo)對比狀況是：鐵水產(chǎn)量累計完成120.91萬噸，比挖潛方案（120.85萬噸）上升0.06萬噸，成本完成2610.13元/噸，比挖潛方案（2060.56元/噸）上升了549.57元/噸。鋼坯產(chǎn)量累計完成122.62萬噸，其中：板坯114.74萬噸，方坯7.88萬噸，比挖潛方案（122.95萬噸）欠產(chǎn)0.33萬噸。板坯成本累計完成3137.05元/噸，比挖潛方案（2598.03元/噸）上升了539.02元/噸。方坯成本累計完成3233.65元/噸，比挖潛方案上升635.62元/噸。板材產(chǎn)量累計完成89.47萬噸，比挖潛方案（100萬噸）欠產(chǎn)了10.53萬噸。板材成本累計完成3423.72元/噸，比挖潛方案（2888.49元/噸）上升535.23元/噸。1-5月份累計完成報表利潤7508.28萬元，比挖潛方案（10833.35萬元）降低了3325.07萬元。

從上述任務(wù)指標(biāo)完成狀況看到，公司上半年在生產(chǎn)組織上與股份公司的要求存在肯定差距，盈利水平比先進(jìn)單位更是天淵之別。再看公司內(nèi)部管理現(xiàn)狀，也可以說是不容樂觀。5月份公司新班子調(diào)整，加大了對各類事故的分析、通報和考核力度，加強(qiáng)了對決策執(zhí)行力的監(jiān)督，原先始終隱藏在基層內(nèi)部的管理隱患漸漸暴露出來，可以說是令人擔(dān)憂。

5月份，生產(chǎn)系統(tǒng)發(fā)生各類生產(chǎn)、設(shè)備考核事故27次，可以說每天有事故，每天有檢修。尚不包括今年以來發(fā)生的大大小小小的人身輕傷、煤氣中毒和燙傷事故以及高爐不順問題，習(xí)慣性違章和工藝違規(guī)問題更是屢查屢犯。

日常生產(chǎn)經(jīng)營組織上，公司至今沒有下達(dá)2022年指標(biāo)預(yù)算和責(zé)任制考核文件，由于缺乏清楚的目標(biāo)定位，主體意識模糊和相關(guān)工序連接不緊也就成為必定；月度經(jīng)營方案形同擺設(shè)；日常的方案管理缺乏約束力，由此造成費用超標(biāo)和庫存積壓等問題，比如庫存17萬米的各類電纜，600箱電阻器及變速箱、滑輪組等物資積壓無人問津；三大標(biāo)準(zhǔn)體系年年修訂至今沒有建立起來；各類消耗定額勞動定額沒有制定；主要計量器具不準(zhǔn)，維護(hù)檢定不準(zhǔn)時，財務(wù)和生產(chǎn)統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真，以及部門間數(shù)據(jù)不全都等基礎(chǔ)信息工作差，使經(jīng)濟(jì)分析失去價值；設(shè)備及檢修工作薄弱，檢修技能低、巡檢走過場，設(shè)備完好率低，特殊是設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)要求低，模糊了方案檢修與事故檢修界限，使長期存在的設(shè)備帶病運行和由此導(dǎo)致的質(zhì)量問題制約了產(chǎn)品合格率與合同兌現(xiàn)率，也給生產(chǎn)組織帶來困難。除此之外，職能部門履責(zé)不到位，造成合同監(jiān)管監(jiān)管不力，物資選購價格高，工作進(jìn)展緩慢，組織協(xié)調(diào)不準(zhǔn)時、不到位，以及后續(xù)跟進(jìn)措施跟不上等等問題，凡此種種不勝枚舉。

4、內(nèi)部管控水平低。

由于公司的體制機(jī)制緣由和基礎(chǔ)管理工作不能適應(yīng)市場競爭要求，公司的內(nèi)部管控水平較低，現(xiàn)簡要列舉幾點：

1、選購、消耗管理差。主要表現(xiàn)是選購價格高，庫存積壓，資金占用多和工作部機(jī)物料、備件消耗高。

2、合同管理混亂。主要表現(xiàn)是沒有一個發(fā)揮作用的合同監(jiān)管部門對合同進(jìn)行統(tǒng)一管理，即使目前有部門在履行這一職責(zé)，但作用發(fā)揮有限，比如：項目是否必要，價格是否合理，合同履行跟蹤等。此外，個別合同主體資格把關(guān)問題，工作內(nèi)容和工作結(jié)果的確認(rèn)問題，先干活后簽合同，簽敞口合同，合同結(jié)算量不定期申報和接受監(jiān)督等問題。目前尤其缺乏對相關(guān)合同管理部門執(zhí)行合同的監(jiān)督，以確保每一份合同都能為公司帶來利益。

3、勞務(wù)用工混亂，監(jiān)管不力。***幾年來用工方式許多，各類勞務(wù)隊、保駕隊伍，即使股份公司要求全部清退，不知何故到目前也沒有徹底清退，而部分隊伍的素養(yǎng)并不能夠給公司帶來效益，相反，幾年來事故不斷，比如：08年煤氣管道爆炸事故，有的隊伍虛報人數(shù)虛領(lǐng)工資問題幾年來也沒有杜絕。個別隊伍甚至有壟斷公司某項業(yè)務(wù)之嫌，成尾大不掉之勢，公司對此不得不損失自身利益。通過對各類勞務(wù)合同的對標(biāo)，這些問題不難發(fā)覺卻遲遲沒有解決。

4、成本高、指標(biāo)差。今年公司提出6月底達(dá)到**公司的盈利水平，8月底達(dá)到主要技術(shù)指標(biāo)行業(yè)領(lǐng)先水