2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

單選題（共50題）1、以下屬于套期保值基本原則的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行()審核。A.合規(guī)性B.合理性C.合法性D.正確性【答案】A3、（）成為全球金融業(yè)最重要的短期資金成本基準(zhǔn)。A.香港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）B.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率（EURIBOR）C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）D.東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR）【答案】C4、以下不屬于公開市場業(yè)務(wù)發(fā)揮作用的傳導(dǎo)作用標(biāo)量的是（）。A.價格B.法定存款準(zhǔn)備金率C.市場利率D.信貸規(guī)?！敬鸢浮緽5、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B6、銀行面臨的信用風(fēng)險可能存在于（）中。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為（）億元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B8、在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國債的銷售價格是（）。A.以面值出售B.以財政部統(tǒng)一價格出售C.以中國人民銀行統(tǒng)一價格出售D.承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格【答案】D9、（2020年真題）金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對風(fēng)險的主流定義為（）。A.風(fēng)險是結(jié)果的不確定性B.風(fēng)險是損失發(fā)生的可能性C.風(fēng)險是可能發(fā)生的損失D.風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離【答案】D10、下列關(guān)于股票分割的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量【答案】D12、（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.證券憑證B.國外憑證C.存托憑證D.流通憑證【答案】C13、在風(fēng)險管理中，風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包括（）。A.感知風(fēng)險和分析風(fēng)險B.預(yù)測風(fēng)險和消除風(fēng)險C.感知風(fēng)險和消除風(fēng)險D.預(yù)測風(fēng)險和分析風(fēng)險【答案】A14、國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A15、短期資本流動是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動。它主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、貨幣隨時間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價值C.時間價值D.終值【答案】C17、屬于信用傳導(dǎo)機制和資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C18、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個月B.12個月C.18個月D.24個月【答案】A19、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優(yōu)股B.高增長型股票C.藍(lán)籌股D.紅籌股【答案】A20、（2020年真題）下列不屬于國債銷售價格影響因素的是（）。A.市場利率B.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本C.流通市場中可比國債的收益率水平D.人民幣匯率【答案】D21、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】B22、風(fēng)險管理的原則包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、（2021年12月真題）下列關(guān)于債券交易的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C24、下列不屬于國際債券發(fā)行人的是（）。A.各國政府B.工商企業(yè)C.銀行或其他金融機構(gòu)D.自然人【答案】D25、下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、下列說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B27、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A28、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財務(wù)情況以及投資運作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D29、自然風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風(fēng)險，以下屬于自然風(fēng)險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D30、（2019年真題）報價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D31、在我國，社保基金主要由（）組成。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、申請發(fā)行可交換債券，公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）A.100萬元B.3000萬元C.1億元D.3億元【答案】D33、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、關(guān)于個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）。A.需核查申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元C.個人投資者需參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融人的資金及證券【答案】B35、（2020年真題）港股通股票包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D37、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價報價為97元，按30/180計算，實際支付價格為（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C38、下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B39、科創(chuàng)板制度體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（）A.①、②、③、④B.③、④C.①、②D.①、③、④【答案】D40、中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B41、（2019年真題）我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B42、可管理性是指通過（）金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的設(shè)立是對現(xiàn)有的（）等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、從運作方式看，回購交易結(jié)合了（）的特點。A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易B.現(xiàn)貨交易和期貨交易C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易【答案】A45、（2018年真題）目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間至少為（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C46、（2019年真題）下列不屬于國際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機構(gòu)D.工商財團【答案】B47、（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B48、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的