2023年6月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)基礎(chǔ)試題庫和答案要點

2023年6月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)基礎(chǔ)試題庫和答案要點

單選題（共50題）1、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B2、下列關(guān)于委托交易的說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔【答案】D3、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B4、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是（）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C5、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】D6、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D7、A基金份額登記機構(gòu)篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責令改正，處（）萬元罰款。A.5B.14C.150D.200【答案】B8、中國人民銀行某支行對轄區(qū)金融機構(gòu)進行現(xiàn)場調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A證券公司營業(yè)部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業(yè)425戶，無國籍20戶。該營業(yè)部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述情況違反了《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)對該證券公司營業(yè)部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰。A.3B.5C.10D.50【答案】A9、關(guān)于上市公司收購的方式的說法，錯誤的是（）。A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司【答案】D10、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B11、下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣD.Ⅰ.ⅢⅣ【答案】B12、下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D14、下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B15、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過（）日。?A.30B.60C.90D.180【答案】C16、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形是（）。A.公司決定申請破產(chǎn)的B.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的【答案】A17、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個月。A.12B.3C.9D.6【答案】D18、對擅自設立的證券公司，由（）予以取締。A.工商管理部門B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D19、實現(xiàn)利潤未達到預測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】C20、下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化托管人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對專項計劃相關(guān)資產(chǎn)進行保管，并監(jiān)督專項計劃運作的商業(yè)銀行或其他機構(gòu)B.特殊目的載體是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務專門設立的資產(chǎn)支持專項計劃或者中國證監(jiān)會認可的其他特殊目的載體C.基礎(chǔ)資產(chǎn)可以附帶抵押、質(zhì)押等擔保負擔或者其他權(quán)利限制D.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成專項計劃資產(chǎn)的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動性風險以及風險控制措施【答案】C21、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、專項計劃設立失敗，管理人應當自發(fā)行期結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】D23、證券公同應當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務報告及其他法息，其中，證券公同應當披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、以下關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法，正確的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D.應當符合最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息的條件【答案】A25、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B26、按《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于委托信息技術(shù)服務機構(gòu)提供信息技術(shù)服務的管理要求和信息技術(shù)服務機構(gòu)備案的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司應當對信息技術(shù)服務機構(gòu)及相關(guān)信息系統(tǒng)進行內(nèi)部審查，并向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送審查意見及相關(guān)資料B.證券公司應當在選擇信息技術(shù)服務機構(gòu)之前，制定更換服務提供方的流程及預案，確保在特定情況下可更換服務提供方C.信息技術(shù)服務機構(gòu)出現(xiàn)異常情形的，證券公司應當按照應急預案開展內(nèi)部評估與審查D.信息技術(shù)服務機構(gòu)可以不用向中國證監(jiān)會備案，由證券公司自行決定【答案】D27、證券公司從事證券自營業(yè)務，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬元以上10萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】C28、分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D29、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D30、有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東（）的出資額。A.實繳B.認繳C.約定D.認購【答案】B31、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循（）的原則。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括（）A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】C33、公司通過網(wǎng)下詢價方式確定股票發(fā)行價格和發(fā)行對象的，詢價對象應當是（）。A.經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的網(wǎng)下投資者B.經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的普通投資者C.承銷商D.證券公司認定的合格投資者【答案】A34、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施不包括（）A.放寬漲跌幅限制B.引入盤后固定價格交易C.收緊漲跌幅限制D.調(diào)整單筆申報數(shù)量【答案】C35、(2018年真題)（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保證券賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C36、《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.當?shù)刎斦块TD.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A37、經(jīng)證監(jiān)會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的機構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D38、有限責任公司需要采取的設立方式是（）。A.發(fā)起設立B.募集設立C.復雜設立D.漸次設立【答案】A39、發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列哪種情形，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格（）。A.實際盈利低于預測盈利的10%以上B.證券上市當年累計40%以上募集資金的用途與承諾不符C.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大D.首次公開發(fā)行股票并上市之日起24個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更【答案】C40、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上【答案】B41、證券公司集合計劃銷售結(jié)算資金是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A43、證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的要求，下列能夠符合要求的是()A.丙證券公司的流動性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風險覆蓋率為120%D.以證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C44、設立股份有限公司必須具備的條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、基金銷售人員應符合的資質(zhì)要求有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。A.合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人C.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關(guān)事項提交董事會審議決定D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務部門的經(jīng)營業(yè)務直接掛鉤等方式進行【答案】D47、下列選項中，說法正確的是()。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告【答案】B48、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司子公司的風險管理工作負責人向證券公司（）履行風險報告義務。A.董事會B.監(jiān)事會C.首席風險官D.全體股東【答案】C49、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B50、甲有限合伙企業(yè)成立于20