質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員提高教材(2012版)

2012年7月6日質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員提高培訓(xùn)教材（2012版）內(nèi)容簡要一對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解審核的技能二GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)對審核員的要求三四附件一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解一對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解審核的技能二GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)對審核員的要求三四附件一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解1ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（1）ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的起源1959年：美國國防部，《質(zhì)量大綱要求》（MIL-Q-9858A）。1979年：英國，BS5750系列；加拿大，CAN-Z299；法國，NFX50-110-80；美國，ANSI/ASQCZ-1.15。1987年：ISO正式發(fā)布ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)1987版。1994年：ISO正式發(fā)布ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)1994版。2000年：ISO正式發(fā)布ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)2000版，對1994版作重大修訂。2008年：ISO正式發(fā)布ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)2008版?！?015版？）ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)匯集了眾多質(zhì)量管理大師的智慧，采集了多國企業(yè)長年的質(zhì)量管理實踐經(jīng)驗，已經(jīng)形成相對完善的系統(tǒng)，是一個科學(xué)的管理標(biāo)準(zhǔn)體系。所以，我們應(yīng)信任ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解ISO9000管理標(biāo)準(zhǔn)體系，就像一臺昂貴的先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備，如果實實在在地使用，就能達(dá)到高效生產(chǎn)的目的；如果放著不用，不單生產(chǎn)效率和效益相對較低，也同時產(chǎn)生設(shè)備生銹和折舊等浪費。例如，我們吊裝汽包，使用手搖卷揚機(jī)也可以，使用塔吊、圓筒吊也可以，而且使用塔吊、圓筒吊遠(yuǎn)遠(yuǎn)比手搖卷揚機(jī)要昂貴得多，但是，為什么現(xiàn)在我們還是要選擇使用塔吊、圓筒吊呢？因為，使用塔吊、圓筒吊雖然昂貴，但遠(yuǎn)比手搖卷揚機(jī)有效率且效益更高！1ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（1）ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的起源一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解1ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（2）現(xiàn)行ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的組成ISO10012ISO9000：2012ISO9001：2008ISO9004：2009ISO19011：2002ISO10006ISO10007ISO10013ISO10014ISO10015一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解1ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（3）GB/T50430規(guī)范與ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系GB/T50430規(guī)范的由來全稱《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》（GB/T50430-2007）發(fā)布日期2007年10月23日

實施日期2008年3月1日發(fā)布機(jī)構(gòu)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局針對我國工程建設(shè)施工企業(yè)貫徹質(zhì)量管理體系

屬性國家推薦性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解1ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（3）GB/T50430規(guī)范與ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系GB/T50430規(guī)范的由來公告《關(guān)于在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證中應(yīng)用〈工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范〉的公告》（2010年第21號）

發(fā)布日期2010年6月10日

實施日期2010年11月1日要求在中國境內(nèi)對建筑施工企業(yè)實施質(zhì)量管理體系認(rèn)證時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)GB/T50430和GB/T19001

idt.ISO9001開展認(rèn)證審核工作。發(fā)布機(jī)構(gòu)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部國家認(rèn)證監(jiān)督委員會2010年11月1日起ISO9001GB/T50430一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解1ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（3）GB/T50430規(guī)范與ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系GB/T50430規(guī)范是ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的本土化和行業(yè)化GB/T50430的特點31542基本思想基本思想與ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)保持一致，在內(nèi)容上全面涵蓋了ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的要求。

條文結(jié)構(gòu)在條文結(jié)構(gòu)安排上充分體現(xiàn)了施工企業(yè)管理活動特點，突出了過程方法和PDCA思想。

具體要求結(jié)合施工行業(yè)管理特點，在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上又提出了諸多進(jìn)一步的要求。本土化、行業(yè)化本土化、行業(yè)化特點突出，語言簡潔明了，便于施工企業(yè)貫徹實施。

管理模式與我國施工行業(yè)現(xiàn)行管理模式保持一致，施工企業(yè)在貫徹時不僅不會增加負(fù)擔(dān)，反而減少了由于企業(yè)對ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的誤解產(chǎn)生的形式化操作，而減輕負(fù)擔(dān)。

一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（1）質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理論說明質(zhì)量管理體系的作用顧客滿意提供信任能提供持續(xù)改進(jìn)的框架，以增加顧客和其他相關(guān)方滿意的機(jī)會。增強質(zhì)量管理體系就組織能夠提供持續(xù)滿足要求的產(chǎn)品，向組織及其顧客提供信任。顧客要求最終由顧客確定時效性顧客要求可以由顧客以合同方式規(guī)定或由組織自己確定。在任一情況下，產(chǎn)品是否可接受最終由顧客確定。滿足顧客需求和期望由于顧客的需求和期望是不斷變化的，加上競爭的壓力和技術(shù)的發(fā)展，所以，這些都促使組織持續(xù)地改進(jìn)產(chǎn)品和過程。質(zhì)量管理體系方法分析顧客要求規(guī)定相關(guān)過程使其持續(xù)受控實現(xiàn)顧客能接受的產(chǎn)品。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（2）質(zhì)量管理體系要求與產(chǎn)品要求的區(qū)別產(chǎn)品要求通用性只提供管理體系要求質(zhì)量管理體系要求是通用的，適用于所有行業(yè)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，不論其提供何種類別的產(chǎn)品。質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)不提供產(chǎn)品要求。質(zhì)量管理體系要求只提供產(chǎn)品要求產(chǎn)品要求和有關(guān)過程的要求可包含在諸如技術(shù)規(guī)范、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、過程標(biāo)準(zhǔn)、合同協(xié)議和法規(guī)要求中。而不提供組織管理的要求。針對具體產(chǎn)品可由顧客規(guī)定，或由組織通過預(yù)測顧客的要求規(guī)定，或由法規(guī)規(guī)定。針對具體特定類別的產(chǎn)品而定。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（3）質(zhì)量管理體系方法建立和實施質(zhì)量管理體系的步驟1、確定顧客要求2、建立方針目標(biāo)3、確定過程和職責(zé)4、確定并提供資源5、規(guī)定測量方法6、按規(guī)定方法實施測量7、采取糾正和預(yù)防措施8、實施持續(xù)改進(jìn)適用于保持和改進(jìn)現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系。作用對過程能力和產(chǎn)品質(zhì)量樹立信心。為持續(xù)改進(jìn)提供基礎(chǔ)。增進(jìn)顧客和其他相關(guān)方滿意并使組織成功。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（4）過程方法過程：任何使用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動或一組活動可視為一個過程。過程方法：為使組織有效運行，必須識別和管理許多相互關(guān)聯(lián)和相互作用的過程。通常，一個過程的輸出將直接成為下一個過程的輸入。系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的過程，特別是這些過程之間的相互作用，稱為“過程方法”。ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)鼓勵采用過程方法管理組織。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（4）過程方法以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式由ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)表述的，以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式如圖1所示。質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)管理職責(zé)資源管理產(chǎn)品實現(xiàn)測量、分析和改進(jìn)顧客（和其他相關(guān)方）要求顧客（和其他相關(guān)方）滿意產(chǎn)品圖示增值活動信息流注：括號中的陳述不適用于GB/T19001。圖1以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式輸入輸出一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（5）質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)為組織提供了關(guān)注的焦點。兩者確定了預(yù)期的結(jié)果，并幫助組織利用其資源達(dá)到這些結(jié)果。質(zhì)量方針為建立和評審質(zhì)量目標(biāo)提供了框架。質(zhì)量目標(biāo)需要與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾相一致，其實現(xiàn)需是可測量的。質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)對產(chǎn)品質(zhì)量、運行有效性和財務(wù)業(yè)績都有積極影響，因此，對相關(guān)方的滿意和信任也產(chǎn)生積極影響。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（6）最高管理者在質(zhì)量管理體系中的作用領(lǐng)導(dǎo)作用：最高管理者通過其領(lǐng)導(dǎo)作用及各種措施可以創(chuàng)造一個員工充分參與的環(huán)境，質(zhì)量管理體系能夠在這種環(huán)境中有效運行。最高管理者可以運用質(zhì)量管理原則作為發(fā)揮以下作用的基礎(chǔ)：a）制定并保持組織的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；b）通過增強員工的意識、積極性和參與程度，在整個組織內(nèi)促進(jìn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)；c）確保整個組織關(guān)注顧客要求；d）確保實施適宜的過程以滿足顧客和其他相關(guān)方要求并實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)；e）確保建立、實施和保持一個有效的質(zhì)量管理體系以實現(xiàn)這些質(zhì)量目標(biāo)；f）確保獲得必要資源；g）定期評審質(zhì)量管理體系；h）決定有關(guān)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的措施；i）決定改進(jìn)質(zhì)量管理體系的措施。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（7）文件文件能夠溝通意圖、統(tǒng)一行動，其使用有助于：a）滿足要求和質(zhì)量改進(jìn)；b）提供適宜的培訓(xùn)；c）重復(fù)性和可追溯性；d）提供客觀證據(jù)；e）評價質(zhì)量管理體系的有效性和持續(xù)適宜性。文件的形成本身并不是目的，它應(yīng)是一項增值的活動。文件的價值一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（7）文件文件的類型在質(zhì)量管理體系中使用下述幾種類型的文件：a）質(zhì)量手冊：向組織內(nèi)部和外部提供關(guān)于質(zhì)量管理體系的一致信息的文件。b）質(zhì)量計劃：表述質(zhì)量管理體系如何應(yīng)用于特定產(chǎn)品、項目或合同的文件。c）規(guī)范：闡明要求的文件。d）指南：闡明推薦的方法或建議的文件。e）程序、作業(yè)指導(dǎo)書和圖樣：提供如何一致地完成活動和過程的信息文件。f）記錄：為完成的活動或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（7）文件每個組織確定其所需文件的多少和詳略程度及使用的媒體。這取決于下列因素：a)組織的類型和規(guī)模；b)過程的復(fù)雜性和相互作用；c)產(chǎn)品的復(fù)雜性；d)顧客要求、適用的法規(guī)要求；e)經(jīng)證實的人員能力；f)滿足質(zhì)量管理體系要求所需證實的程度。決定文件的因素一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（8）質(zhì)量管理體系評價質(zhì)量管理體系過程評價評價質(zhì)量管理體系時，應(yīng)對每一個被評價的過程提出如下四個基本問題：a）過程是否已被識別并適當(dāng)規(guī)定？b）職責(zé)是否已被分配？c）程序是否得到實施和保持？d）在實現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效?綜合上述問題的答案可以確定評價結(jié)果。質(zhì)量管理體系評價，如質(zhì)量管理體系審核和質(zhì)量管理體系評審以及自我評定，在涉及的范圍上可以有所不同，并可包括許多活動。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（8）質(zhì)量管理體系評價質(zhì)量管理體系審核審核用于確定符合質(zhì)量管理體系要求的程度。審核發(fā)現(xiàn)用于評定質(zhì)量管理體系的有效性和識別改進(jìn)的機(jī)會。第一方審核：用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。第二方審核：由組織的顧客或由其他人以顧客的名義進(jìn)行。第三方審核：由外部獨立的組織進(jìn)行。這類組織通常是經(jīng)認(rèn)可的，提供符合（如：ISO9001）要求的認(rèn)證或注冊。注：ISO19011提供了審核指南。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（8）質(zhì)量管理體系評價質(zhì)量管理體系評審質(zhì)量管理體系評審：是最高管理者的任務(wù)之一，指就質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，有規(guī)則的、系統(tǒng)的評價質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性和效率。這種評審可包括考慮修改質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的需求，以響應(yīng)相關(guān)方需求和期望的變化。評審包括確定采取措施的需求。審核報告與其他信息源一同用于質(zhì)量管理體系的評審。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（8）質(zhì)量管理體系評價自我評定組織的自我評定是一種參照質(zhì)量管理體系或優(yōu)秀模式，對組織的活動和結(jié)果所進(jìn)行的全面和系統(tǒng)的評審。自我評定可提供一種對組織業(yè)績和質(zhì)量管理體系成熟程度的總體看法。它還有助于識別組織中需要改進(jìn)的領(lǐng)域，并確定優(yōu)先開展的事項。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（9）持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的目的在于增加顧客和其他相關(guān)方滿意的機(jī)會，改進(jìn)包括下述活動：a）分析和評價現(xiàn)狀，以識別改進(jìn)區(qū)域；b）確定改進(jìn)目標(biāo)；c）尋找可能的解決方法，以實現(xiàn)這些目標(biāo)；d）評價這些解決辦法并作出選擇；e）實施選定的解決辦法；f）測量、驗證、分析和評價實施的結(jié)果，以確定這些目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn)；g）正式采納更改。必要時，對結(jié)果進(jìn)行評審，以確定進(jìn)一步改進(jìn)的機(jī)會。從這種意義上說，改進(jìn)是一種持續(xù)的活動。顧客和其他相關(guān)方的反饋以及質(zhì)量管理體系的審核和評審均能用于識別改進(jìn)的機(jī)會。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（10）統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用提供決策依據(jù)應(yīng)用統(tǒng)計技術(shù)可幫助組織了解變異，從而有助于組織解決問題并提高有效性和效率。這些技術(shù)也有助于更好地利用可獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行決策。防止變異引起的質(zhì)量問題并改進(jìn)在許多活動的狀態(tài)和結(jié)果中，甚至是在明顯的穩(wěn)定條件下，均可觀察到變異。這種變異可通過產(chǎn)品和過程可測量的特性觀察到，并且在產(chǎn)品的整個壽命周期（從市場調(diào)研到顧客服務(wù)和最終處置）的各個階段，均可發(fā)現(xiàn)其存在。統(tǒng)計技術(shù)有助于對這類變異進(jìn)行測量、描述、分析、解釋和建立模型，甚至在數(shù)據(jù)相對有限的情況下也可實現(xiàn)。這種數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析能對更好地理解變異的性質(zhì)、程度和原因提供幫助。從而有助于解決，甚至防止由變異引起的問題，并促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。注：GB/Z19027給出了統(tǒng)計技術(shù)在質(zhì)量管理體系中的指南。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（11）質(zhì)量管理體系與其它管理體系的關(guān)系質(zhì)量管理體系的關(guān)注點質(zhì)量管理體系是組織的管理體系的一部分，它致力于使與質(zhì)量目標(biāo)有關(guān)的結(jié)果適當(dāng)?shù)貪M足相關(guān)方的需求、期望和要求。質(zhì)量管理體系應(yīng)與其它管理體系協(xié)調(diào)一致組織的質(zhì)量目標(biāo)與其他目標(biāo)，如增長、資金、利潤、環(huán)境及職業(yè)衛(wèi)生與安全等目標(biāo)相輔相成。一個組織的管理體系各個部分，連同質(zhì)量管理體系可以合成一個整體，從而形成使用共有要素的單一的管理體系。這將有利于策劃、資源配置、確定互補的目標(biāo)并評價組織的整體有效性。質(zhì)量管理體系可與其它管理體系合并審核和評價組織的管理體系可以對照其要求進(jìn)行評價，也可以對照國家標(biāo)準(zhǔn)如ISO9001和ISO14001的要求進(jìn)行審核，這些審核可分開進(jìn)行，也可合并進(jìn)行。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（12）質(zhì)量管理體系與優(yōu)秀模式之間的關(guān)系共同點ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)和組織優(yōu)秀模式提出的質(zhì)量管理體系方法依據(jù)共同的原則。它們兩者均：a）使組織能夠識別它的強項和弱項；b）包含對照通用模式進(jìn)行評價的規(guī)定；c）為持續(xù)改進(jìn)提供基礎(chǔ)；d）包含外部承認(rèn)的規(guī)定。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)（12）質(zhì)量管理體系與優(yōu)秀模式之間的關(guān)系差別ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系與優(yōu)秀模式之間的差別在于它們應(yīng)用范圍不同。a）ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)：提出質(zhì)量管理體系要求和業(yè)績改進(jìn)指南，質(zhì)量管理體系評價可確定這些要求是否得到滿足。b）優(yōu)秀模式：包含能夠?qū)M織業(yè)績進(jìn)行比較評價的準(zhǔn)則，并能適用于組織的全部活動和所有相關(guān)方。優(yōu)秀模式評定準(zhǔn)則提供了一個組織與其他組織的業(yè)績相比較的基礎(chǔ)。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（1）質(zhì)量定義：一組固有特性滿足要求的程度。理解：a)質(zhì)量就是100%滿足要求—即使99.9%的要求滿足，只有0.1%的要求不滿足，也是不合格；b)質(zhì)量的四個特性：經(jīng)濟(jì)性—高質(zhì)量意味著用最低的成本獲得最高的效益；時效性—今天顧客滿意的質(zhì)量，到了明天可能就不滿意了；相對性—不同的顧客，對質(zhì)量的要求是不一樣的（質(zhì)量個性化）；廣義性—廣義的質(zhì)量不單是實體實物的質(zhì)量，更包括了工作質(zhì)量、體系的質(zhì)量、人的質(zhì)量，等等。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（2）要求定義：①明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。②傳達(dá)應(yīng)該履行標(biāo)準(zhǔn)的文件表述，如果依據(jù)該文件執(zhí)行，不允許有任何偏差。理解：a)要求的內(nèi)容包含明示和隱含的要求；b)要求的表現(xiàn)形式有必須履行的需求、必須滿足的期望。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（3）顧客滿意定義：顧客對其要求已被滿足的程度的感受。理解：a)顧客抱怨是一種滿意程度低的最常見的表達(dá)方式，但沒有抱怨并不一定表明顧客很滿意。b)即使規(guī)定的顧客要求符合顧客的愿望并得到滿足，也不一定確保顧客很滿意。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（4）體系（系統(tǒng)）定義：相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。理解：a)只有相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素才構(gòu)成系統(tǒng)。b)系統(tǒng)包括有形的系統(tǒng)（例如，發(fā)動機(jī)系統(tǒng)）和無形的系統(tǒng)（例如，企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)、職能分配和工作流程），其中，后者一般稱為“體系”。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（5）管理體系定義：建立方針和目標(biāo)并實現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。理解：a)一個組織的管理體系可包括若干個不同的管理體系，如質(zhì)量管理體系、財務(wù)管理體系和環(huán)境管理體系。b)一個組織的各個管理體系之間也應(yīng)該相互關(guān)聯(lián)或相互作用，關(guān)聯(lián)成系統(tǒng)，協(xié)調(diào)運作。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（6）質(zhì)量管理體系定義：在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管理體系。理解：a)運用“管理的系統(tǒng)方法”，將各個質(zhì)量過程關(guān)聯(lián)成一個有機(jī)系統(tǒng)，就是質(zhì)量管理體系。b)建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并有效實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，是質(zhì)量管理體系的重要作用。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（7）質(zhì)量方針定義：由組織的最高管理者正式發(fā)布的該組織總的質(zhì)量宗旨和方向。理解：a)通常質(zhì)量方針與組織的總方針相一致并為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架。b)八項質(zhì)量管理原則可以作為制定質(zhì)量方針的基礎(chǔ)。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（8）質(zhì)量目標(biāo)定義：在質(zhì)量方面所追求的目的。理解：a)質(zhì)量目標(biāo)通常依據(jù)組織的質(zhì)量方針制定。b)通常對組織的相關(guān)職能和層次分別規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)。即，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)分解到組織的相關(guān)職能和層次。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（9）最高管理者定義：在最高層指揮和控制組織的一個人或一組人。理解：a)最高管理者可以是一組人。b)每一職能和層次的負(fù)責(zé)人都是本職能和層次的最高管理者。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（10）質(zhì)量管理定義：在質(zhì)量方面指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動。理解：a)在質(zhì)量方面的指揮和控制活動，通常包括制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，以及質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證和質(zhì)量改進(jìn)。b)有效的質(zhì)量管理依賴于質(zhì)量管理活動的系統(tǒng)、協(xié)調(diào)開展。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（11）質(zhì)量策劃定義：質(zhì)量管理的一部分，致力于制定質(zhì)量目標(biāo)并規(guī)定必要的運行過程和相關(guān)資源，以實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)。理解：a)編制質(zhì)量計劃可以是質(zhì)量策劃的一部分。b)可以用過程方法進(jìn)行質(zhì)量策劃：需要達(dá)到什么樣的質(zhì)量目標(biāo)？需要開展哪些活動？需要提供哪些資源？c)質(zhì)量策劃對質(zhì)量管理的有效性有重要影響。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（12）質(zhì)量控制定義：質(zhì)量管理的一部分，致力于滿足質(zhì)量要求。理解：a)主要步驟包括：確定控制的對象，如工序、工藝過程、檢驗過程→規(guī)定控制標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量要求→制定具體的控制方法→按規(guī)定的控制方法實施控制→明確所采用的檢驗方法→進(jìn)行檢驗，區(qū)分合格和不合格→查找不合格原因并采取糾正措施，等。質(zhì)量控制包括了策劃、實施、檢查和改進(jìn)（PDCA）循環(huán)。b)質(zhì)量檢驗只是質(zhì)量控制中的一部分。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（13）質(zhì)量保證定義：質(zhì)量管理的一部分，致力于提供質(zhì)量要求會得到滿足的信任。理解：a)為了提供足夠的信任，表明實體能夠滿足質(zhì)量要求，而在質(zhì)量管理體系中實施，并根據(jù)需要進(jìn)行證實的全部有計劃、有系統(tǒng)的活動。b)質(zhì)量保證活動內(nèi)容包括：建立并實施質(zhì)量管理體系文件，通過審核或考察，取得證書（認(rèn)證書、審核、考察或檢驗報告、第二方審核報告）。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（14）質(zhì)量改進(jìn)定義：質(zhì)量管理的一部分，致力于增強滿足質(zhì)量要求的能力。理解：a)在控制、維持的基礎(chǔ)上，對現(xiàn)有的質(zhì)量水平加以突破和提高的質(zhì)量管理活動。b)質(zhì)量改進(jìn)包括為組織及顧客提高效益，在整個組織范圍內(nèi)采取的為提高其活動和過程的效益和效率的各種措施。例如，提高效益、效率、有效性或可追溯性。c)質(zhì)量改進(jìn)包括重大改進(jìn)和日常改進(jìn)，其中，日常改進(jìn)是持續(xù)改進(jìn)之一，通過方針目標(biāo)檢查、內(nèi)審、管理評審、糾正和預(yù)防措施持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量體系。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（15）持續(xù)改進(jìn)定義：增強滿足要求能力的循環(huán)活動。理解：a)制定改進(jìn)目標(biāo)和尋求改進(jìn)機(jī)會的過程是一個持續(xù)過程，該過程使用審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論、數(shù)據(jù)分析、管理評審或其他方法，其結(jié)果通常導(dǎo)致糾正措施或預(yù)防措施。b)持續(xù)改進(jìn)循環(huán)是PDCA循環(huán)。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（16）基礎(chǔ)設(shè)施定義：組織運行所必需的設(shè)施、設(shè)備和服務(wù)的體系。理解：a)以工程項目為例，施工機(jī)械設(shè)備、辦公設(shè)施和施工保障服務(wù)體系均屬于“基礎(chǔ)設(shè)施”。b)“基礎(chǔ)設(shè)施”管理內(nèi)容包括：識別（例如，建立臺賬）→制定維護(hù)計劃和措施→實施維護(hù)→監(jiān)督和驗證。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（17）工作環(huán)境定義：工作時所處的一組條件。理解：a)此處，“條件”包括物理的、社會的、心理的和環(huán)境的因素。b)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中的“工作環(huán)境”主要是指物質(zhì)化的環(huán)境，但在ISO9004標(biāo)準(zhǔn)中，“工作環(huán)境”包括物質(zhì)化的環(huán)境和人文化的環(huán)境。在管理實踐中，人文化的環(huán)境與物質(zhì)化的環(huán)境同等重要，不可有所偏廢。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（18）顧客定義：接受產(chǎn)品的組織或個人。理解：a)顧客的例子：消費者、委托人、最終使用者、零售商、受益者和采購方。b)顧客可以是組織內(nèi)部的，也可以是外部的。在組織內(nèi)部，每個下一步工序都是上一步工序的顧客。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（19）供方定義：提供產(chǎn)品的組織或個人。理解：a)供方的例子：制造商、批發(fā)商、產(chǎn)品的零售商或商販、服務(wù)或信息的提供方。b)供方可以是組織內(nèi)部的，也可以是外部的。在組織內(nèi)部，每個上一步工序都是下一步工序的供方。c)在合同情況下供方有時稱為“承包方”。具體到公司的供方，包括“物資供應(yīng)商”和“施工或服務(wù)分包方”。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（20）過程定義：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。理解：a)一個過程的輸入通常是其他過程的輸出。b)為了增值，組織通常要對過程進(jìn)行策劃并使其在受控條件下運行。所以，一般地，質(zhì)量活動（過程）都應(yīng)遵循PDCA循環(huán)，才能有效地實現(xiàn)目標(biāo)。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（21）特殊過程定義：對形成的產(chǎn)品是否合格，不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗證的過程。理解：a)特殊過程一般要經(jīng)工藝試驗評定確認(rèn)工藝過程，使用合資格人員，按經(jīng)確認(rèn)的工藝操作，并在完成后以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行再確認(rèn)。b)具體到公司，施工中涉及到的“特殊過程”例子：焊接、大體積混凝土、防腐、屋面防水。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（22）產(chǎn)品定義：過程的結(jié)果。理解：a)有下述四種通用的產(chǎn)品類別：服務(wù)（如，運輸）；軟件（如，計算機(jī)程序、字典）；硬件（如，發(fā)動機(jī)機(jī)械零件）；流程性材料（如，潤滑油）。產(chǎn)品的形式可以這四種類別中的一種或多種的組合。b)質(zhì)量保證主要關(guān)注預(yù)期的產(chǎn)品。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（23）程序定義：為進(jìn)行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。理解：a)程序可以形成文件，也可以不形成文件。b)當(dāng)程序形成文件時，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可稱為“程序文件”。c)“程序文件”應(yīng)按“5W1H”要求編寫。注：所謂“5W1H”，就是程序要明確目的（Why）、定義（What）、什么時候做（When）、誰來做（Who）、在什么地方做（Where）和如何做（How）。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（24）可追溯性定義：追溯所考慮對象的歷史、應(yīng)用情況或所處場所的能力。理解：a)當(dāng)考慮產(chǎn)品時，可追溯性可涉及到：原材料和零部件的來源；形成（加工、生產(chǎn)）過程的歷史；產(chǎn)品交付后的分布和場所。（注：計量可追溯性按計量的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。）b)一般應(yīng)通過記錄和實物標(biāo)識實現(xiàn)可追溯性。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（25）有效性定義：完成策劃的活動和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。理解：a)凡標(biāo)準(zhǔn)中凡出現(xiàn)“評價……有效性”之處，都要求事前策劃明確該項活動需要達(dá)到的可測量目標(biāo)結(jié)果，事后將實際得到的結(jié)果與策劃的目標(biāo)結(jié)果進(jìn)行對比，以確認(rèn)活動是否有效。b)有效性=（完成策劃的活動+達(dá)到策劃結(jié)果）/策劃。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（26）效率定義：達(dá)到的結(jié)果與所使用的資源之間的關(guān)系。理解：a)凡標(biāo)準(zhǔn)中凡出現(xiàn)“確定……效率”之處，都要求事前策劃明確該項活動需要使用的資源，事后將實際得到的結(jié)果與實際使用的資源進(jìn)行對比，以確認(rèn)活動的效率。b)效率=達(dá)到的結(jié)果/所投入的資源。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（27）合格（符合）定義：滿足要求。理解：a)質(zhì)量就是100%滿足要求。b)應(yīng)追求一次合格（一開始、第一次就將事情做正確）。c)質(zhì)量僅僅追求合格是不夠的，在100%滿足要求的基礎(chǔ)上，應(yīng)爭取超越顧客的期望。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（28）不合格（不符合）定義：未滿足要求。理解：a)即使99.9%滿足要求，只有0.1%不滿足要求也是不合格。b)缺陷：未滿足與預(yù)期或規(guī)定用途有關(guān)的要求，是不合格的一種，但有法律內(nèi)涵，特別是與產(chǎn)品責(zé)任問題有關(guān)。因此，應(yīng)慎用“缺陷”這樣的字眼。而不合格不一定就是“缺陷”。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（29）預(yù)防措施定義：為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因，所采取的措施。理解：a)所謂“潛在不合格”，即在組織內(nèi)部未發(fā)生、但如果不加控制就有可能出現(xiàn)的不合格，例如，一次合格率雖然仍高于目標(biāo)值，但已經(jīng)出現(xiàn)連續(xù)下降趨勢；其它電建企業(yè)發(fā)生重大質(zhì)量事故，而公司內(nèi)也存在類似隱患；由于國家法律法規(guī)修訂，導(dǎo)致原來合法的情況變成可能不合法；等等。b)一個潛在不合格可以有若干個原因。c)采取預(yù)防措施是為了防止不合格發(fā)生，而采取糾正措施是為了防止類似不合格再發(fā)生。d)貫徹“預(yù)防原則”，采取預(yù)防措施才是質(zhì)量管理體系運行的真正價值所在。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（30）糾正措施定義：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因，所采取的措施。理解：a)一個不合格可以有若干個原因。b)采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生。c)在質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中，“糾正”和“糾正措施”是有區(qū)別的：“糾正”是針對不合格現(xiàn)象本身，僅僅是糾錯；“糾正措施”針對導(dǎo)致不合格的根本原因，是通過消除導(dǎo)致不合格的原因，以防止不合格再發(fā)生。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（31）糾正定義：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施。理解：a)糾正可連同糾正措施一起實施，對不合格標(biāo)本兼治。b)返工或降級都是“糾正”的一種。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（32）返工定義：為使不合格產(chǎn)品符合要求而對其所采取的措施。理解：a)通過對不合格品返工，使其符合規(guī)定的要求，變成合格品。b)返修與返工是不同的。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（33）返修定義：為使不合格產(chǎn)品滿足預(yù)期用途而對其所采取的措施。理解：a)返修包括對以前是合格的產(chǎn)品，為重新使用所采取的修復(fù)措施，例如，作為維修的一部分。b)返修與返工不同，返修可影響或改變不合格產(chǎn)品的某些部分，返修后的不合格品能滿足規(guī)定的使用要求，但仍是不合格品（即未滿足規(guī)定的要求）。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（34）降級定義：為使不合格產(chǎn)品符合不同于原有的要求而對其等級的改變。理解：a)降級是僅將原等級標(biāo)準(zhǔn)降低，對不合格品本身不作處理，使其相對降低后的等級標(biāo)準(zhǔn)而成為合格品。b)降級處理方案應(yīng)得到授權(quán)批準(zhǔn)。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（35）報廢定義：為避免不合格產(chǎn)品原有的預(yù)期用途而對其所采取的措施。理解：a)報廢的例子：回收、銷毀。b)對不合格服務(wù)，是以終止服務(wù)的方式來避免其使用。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（36）讓步定義：對使用或放行不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品的許可。理解：a)偏離許可通常是在限定的產(chǎn)品數(shù)量或期限內(nèi)，并針對特定的用途（應(yīng)經(jīng)技術(shù)論證并建立記錄）。b)讓步只適用于偶爾、孤立出現(xiàn)的單件不合格品，不宜普遍、大批量使用。c)讓步應(yīng)經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（37）文件定義：信息及其承載媒體。理解：a)ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的“文件”的例子：記錄、規(guī)范、程序文件、圖樣、報告、標(biāo)準(zhǔn)。b)這里所說的“媒體”，可以是紙張、計算機(jī)磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（38）記錄定義：闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動證據(jù)的文件。理解：a)記錄可用于可追溯性提供文件，并提供驗證、預(yù)防措施和糾正措施的證據(jù)。b)通常記錄不需要控制版本。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（39）客觀證據(jù)定義：支持事物存在或其真實性的數(shù)據(jù)。理解：a)客觀證據(jù)可通過觀察、測量、試驗或其他手段獲得。b)客觀證明文件（含記錄）是客觀證據(jù)的一種形式。c)猜度、臆測和估計的數(shù)據(jù)不可作為客觀證據(jù)。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（40）檢驗定義：通過觀察和判斷，適當(dāng)時結(jié)合測量、試驗所進(jìn)行的符合性評價。理解：a)質(zhì)量檢驗主要步驟包括：明確質(zhì)量要求→獲得實際數(shù)據(jù)（通過適時的觀察、測量、試驗和檢驗）→將實際數(shù)據(jù)與質(zhì)量要求比較→判斷是否滿足要求→放行合格和拒收不合格→分析原因并采取改進(jìn)措施。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（41）試驗定義：按照程序確定一個或多個特性。理解：通過試驗確定工藝參數(shù)，是工藝評定的一個步驟。具體到公司工程施工涉及到的試驗，分為無損檢測和理化試驗兩種。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（42）驗證定義：通過提供客觀證據(jù)對規(guī)定要求已得到滿足的認(rèn)定。理解：認(rèn)定可包括下述活動，如：變換方法進(jìn)行計算；將新設(shè)計規(guī)范與已證實的類似設(shè)計規(guī)范進(jìn)行比較；進(jìn)行試驗和演示；文件發(fā)布前的評審。通過對客觀證明文件進(jìn)行認(rèn)定是驗證的一種方式。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（43）審核定義：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。理解：a)內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，用于內(nèi)部目的由組織或以組織名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。b)在很多情況下，尤其在小型組織，獨立性是由審核活動相關(guān)職責(zé)規(guī)定的自由性所決定的。c)外部審核包括通常定義的第二方或第三方審核。第二方審核由與組織有利益關(guān)系的各方，如顧客或以顧客名義的其他人進(jìn)行。第三方審核由外部獨立的組織進(jìn)行。d)結(jié)合審核：兩個或以上管理體系一起審核。e)聯(lián)合審核：兩個或兩個以上的審核組織合作共同審核同一個受審核方。f)評審與審核的不同的。評審：為確定主題事項達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動。如，管理評審、設(shè)計評審、顧客要求評審和不合格評審。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（44）審核準(zhǔn)則定義：一組方針、程序或要求。理解：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的證據(jù)。審核準(zhǔn)則的例子：ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)、GB/T50430規(guī)范、《質(zhì)量管理手冊》和質(zhì)量管理程序/制度，等等。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（45）審核證據(jù)定義：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。理解：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù)的例子：文件、質(zhì)量記錄、實物，等等。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（46）審核發(fā)現(xiàn)定義：將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。理解：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進(jìn)的機(jī)會。審核發(fā)現(xiàn)的例子：符合管理體系要求、不符合標(biāo)準(zhǔn)要求、需要改進(jìn)的方面，等等。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（47）審核結(jié)論定義：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。理解：審核結(jié)論是通過審核對一個組織管理體系整體運行情況的評價，包括是否符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。在內(nèi)審中，審核結(jié)論還應(yīng)評價是否符合組織內(nèi)部的管理要求。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（48）審核員定義：

個人素質(zhì)已被證實并且有能力實施審核的人員。理解：審核員相關(guān)個人素質(zhì)和能力在ISO19011標(biāo)準(zhǔn)第7.2條、第7.3條中進(jìn)行了闡述。審核員個人素質(zhì)被證實的方式：審核員知識培訓(xùn)考核、見/實習(xí)審核。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（49）審核組定義：實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。理解：通常任命審核組中的一名審核員為審核組長。審核組可包括實習(xí)審核員。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3質(zhì)量管理體系的定義和術(shù)語（50）技術(shù)專家定義：向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。理解：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。在審核組中，技術(shù)專家不作為正式審核員，只提供技術(shù)支持。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4質(zhì)量管理八項原則（1）以顧客為關(guān)注焦點（中心）組織依存于顧客。因此，組織應(yīng)當(dāng)理解顧客當(dāng)前和未來的需求，滿足顧客要求，并爭取超越顧客期望。理解含義：組織基于顧客的需求而存在。組織要兼顧顧客當(dāng)前的需求和未來的期望。實施：調(diào)查研究并理解工程業(yè)主當(dāng)前需求和未來期望；確保公司的各項目標(biāo)與工程業(yè)主的當(dāng)前需求、未來期望保持一致，協(xié)調(diào)和平衡公司的利益和顧客滿意的關(guān)系；在公司內(nèi)部傳達(dá)工程業(yè)主當(dāng)前需求和未來期望，例如，對工程項目合同、工程技術(shù)規(guī)范等業(yè)主要求進(jìn)行充分的交底；調(diào)查、測量和分析工程業(yè)主的顧客滿意度，并針對工程業(yè)主不滿意之處分析原因，采取行動消除不滿意的原因；協(xié)調(diào)所有與工程業(yè)主有業(yè)務(wù)聯(lián)系的部門、單位和人員，包括經(jīng)營、工程、質(zhì)量和其它相關(guān)業(yè)務(wù)，系統(tǒng)地管理顧客關(guān)系；確保工程業(yè)主滿意和公司的其他相關(guān)方之間的平衡。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4質(zhì)量管理八項原則（2）領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)者確立組織統(tǒng)一的宗旨及方向。他們應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境。理解含義：領(lǐng)導(dǎo)的作用可概括為“指方向、造氛圍、供資源、健體系”。實施：制定并保持組織的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；通過增強員工的意識、積極性和參與程度，激發(fā)、鼓勵和認(rèn)可員工的貢獻(xiàn)，在整個組織內(nèi)促進(jìn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)；確保整個組織關(guān)注顧客要求；確保實施適宜的過程以滿足顧客和其他相關(guān)方要求并實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)；確保建立、實施和保持一個有效的質(zhì)量管理體系以實現(xiàn)這些質(zhì)量目標(biāo)；確保獲得必要資源；定期評審質(zhì)量管理體系；決定有關(guān)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的措施；決定改進(jìn)質(zhì)量管理體系的措施。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4質(zhì)量管理八項原則（3）全員參與各級人員是組織之本，只有他們的充分參與，才能使他們的才干為組織帶來收益。理解含義：“廣義質(zhì)量”可包括產(chǎn)品質(zhì)量、工作的質(zhì)量、部門的質(zhì)量、人的質(zhì)量、體系的質(zhì)量、公司的質(zhì)量、方針的質(zhì)量，等等，至少包括“產(chǎn)品質(zhì)量”（即“狹義的質(zhì)量”）、“過程質(zhì)量”和“體系質(zhì)量”三個方面。所以，質(zhì)量不只是質(zhì)量部門的事情，而是所有部門、所有人的責(zé)任。實施：對質(zhì)量事務(wù)，在實施前應(yīng)該進(jìn)行充分策劃，合理分工，將執(zhí)行和操作的責(zé)任安排給合適的部門，而質(zhì)量部門則主要是履行好執(zhí)法和監(jiān)督的職責(zé)。要讓員工：理解他們的貢獻(xiàn)和任務(wù)對組織的重要性；識別影響他們績效的限制條件；接受和承擔(dān)問題，并對解決問題負(fù)責(zé)；對照他們的個人目的和目標(biāo)，評價他們自己的績效；積極地尋找提高他們能力、知識和經(jīng)驗和機(jī)會；自由地共享他們的知識和經(jīng)驗，而避免存在信息孤島；開放地討論問題。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4質(zhì)量管理八項原則（4）過程方法將活動或過程作為過程加以管理，可以更高效地得到期望的結(jié)果。理解含義：“過程三要素”是“輸入”、“活動”和“輸出”。輸入-該項質(zhì)量活動或質(zhì)量過程需要的資源?；顒?該項質(zhì)量活動或質(zhì)量過程需要開展的活動。輸出-該項質(zhì)量活動或質(zhì)量過程實施后預(yù)期應(yīng)達(dá)到目標(biāo)效果。實施：我們每一項質(zhì)量管理工作，都可以用“過程三要素”來明確：需要哪些資源？需要開展哪些活動？需要達(dá)到什么樣的目標(biāo)效果？只有用“過程三要素”來明確我們的質(zhì)量管理工作，才能充分高效地實現(xiàn)管理目標(biāo)。其中，質(zhì)量活動或過程需要開展的活動包括：策劃（P）、實施（D）、檢查（C）和改進(jìn)（A）。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4質(zhì)量管理八項原則（5）管理的系統(tǒng)方法將相互關(guān)聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識別、理解和管理，有助于組織提高實現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率。理解含義：

質(zhì)量管理體系是一個由多個質(zhì)量過程關(guān)聯(lián)而成的系統(tǒng)；質(zhì)量是所有質(zhì)量過程共同作用的結(jié)果，而非某一質(zhì)量過程；在質(zhì)量管理體系內(nèi)，質(zhì)量過程之間在相互關(guān)聯(lián)的，某一質(zhì)量過程出現(xiàn)故障，往往是與之關(guān)聯(lián)的質(zhì)量過程運行異常造成的；同時，在質(zhì)量管理體系內(nèi)，質(zhì)量過程之間也是相互制約的，單一質(zhì)量過程最優(yōu)，并不能保證最終輸出的質(zhì)量最優(yōu)，而只有通過各質(zhì)量過程之間的最優(yōu)組合，相互配合、協(xié)調(diào)運行，才能保證最終輸出的質(zhì)量最優(yōu)。實施：將各質(zhì)量過程關(guān)聯(lián)成有機(jī)協(xié)調(diào)運行的系統(tǒng)；實施全因素、全過程的質(zhì)量管理；從相關(guān)聯(lián)的質(zhì)量過程查找質(zhì)量問題的原因并采取措施；通過不斷優(yōu)化各個質(zhì)量過程之間的組合，促進(jìn)其相互協(xié)調(diào)運行，不斷改進(jìn)和完善質(zhì)量管理體系，確保最終輸出的質(zhì)量最優(yōu)，即：不追求單一質(zhì)量過程輸出的質(zhì)量最優(yōu)，而追求質(zhì)量過程的最優(yōu)組合和質(zhì)量管理體系整體最優(yōu)，以保證最終輸出的質(zhì)量最優(yōu)。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4質(zhì)量管理八項原則（6）持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)總體業(yè)績應(yīng)當(dāng)是組織的一個永恒目標(biāo)。理解含義：“能夠生存下來的物種，是那些能夠很快適應(yīng)環(huán)境變化的物種”，物種的進(jìn)化其實就是物種快速適應(yīng)環(huán)境變化而“持續(xù)改進(jìn)”的過程，“物競天擇”、“適者生存，不適者淘汰”是永恒的自然規(guī)律。自然環(huán)境變化，物種只有“持續(xù)改進(jìn)”才能獲得生存，“無論是獅子還是羚羊，都必須不停奔跑?！辟|(zhì)量的時效性、相對性決定了質(zhì)量管理也需要堅持“持續(xù)改進(jìn)”原則，以迅速適應(yīng)質(zhì)量要求的變化。實施：用統(tǒng)一的方法持續(xù)改進(jìn)業(yè)績；組織持續(xù)改進(jìn)工具和方法的培訓(xùn)；建立具體針對性目標(biāo)引導(dǎo)持續(xù)改進(jìn)并進(jìn)行監(jiān)測；認(rèn)可和獎勵持續(xù)改進(jìn)。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4質(zhì)量管理八項原則（7）基于事實的決策方法有效的決策是建立在數(shù)據(jù)和信息分析的基礎(chǔ)上。理解含義：數(shù)據(jù)和信息分析有如中醫(yī)的“望、聞、問、切”和西醫(yī)的醫(yī)學(xué)檢查；通過對信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，查找出產(chǎn)品、過程的變異，為持續(xù)改進(jìn)的決策提供依據(jù)。實施：基于ISO9001標(biāo)準(zhǔn)，對“顧客滿意”、“產(chǎn)品要求的符合性”、“過程和產(chǎn)品特性的趨勢”和“供方”進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，查找出需要改進(jìn)之處或?qū)е虏涣嫉脑颍扇♂槍π愿倪M(jìn)措施。要確保數(shù)據(jù)和信息足夠的正確和可靠；使需要數(shù)據(jù)的人員容易獲得相關(guān)數(shù)據(jù)，應(yīng)用有效的方法分析數(shù)據(jù)和信息，決策和行動基于事實的分析，平衡經(jīng)驗和直覺。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4質(zhì)量管理八項原則（8）互利的供方關(guān)系組織與供方是相互依存的，互利的關(guān)系可增強雙方創(chuàng)造價值的能力。理解含義：與供方應(yīng)建立合作伙伴關(guān)系，通過優(yōu)勢互補，聯(lián)合、共享技術(shù)和資源，優(yōu)化組合成本和資源，共同促進(jìn)，共同發(fā)展和成長，靈活、快速應(yīng)對市場變化，以達(dá)至雙方都能夠更高效地創(chuàng)造價值，雙方的利益都能夠最大化。實施：要與施工分包商、物資供應(yīng)商建立“雙贏”、“多贏”的合作伙伴關(guān)系，互惠互利，聯(lián)合、共享施工技術(shù)和資源，在考慮公司盈利的同時，也要讓施工分包商、物資供應(yīng)商有合理的利潤；篩選出關(guān)鍵的施工分包商、物資供應(yīng)商，與其建立長期合作伙伴關(guān)系，互相促進(jìn)，共同發(fā)展和成長，以共同應(yīng)對工程建設(shè)施工市場的急劇發(fā)展和變化，高效地為雙方甚至多方創(chuàng)造利潤，利益最大化。拋棄對施工分包商“以包代管”和對物資供應(yīng)商“以卡代管”，與施工分包商、物資供應(yīng)商建立良好“合作共贏”關(guān)系，攜手維護(hù)雙方的合理利益，為施工分包商、物資供應(yīng)商提高其質(zhì)量提供合理、必要的協(xié)助和支持，適當(dāng)給予施工分包商、物資供應(yīng)商物質(zhì)和榮譽獎勵。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（1）“1范圍”/“1總則”“1.1總則”/“1總則”理解：—實施GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的目的：為顧客提供一種信任，組織有能力持續(xù)穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品；不斷提高顧客對組織的滿意程度。（注：這里，“合格”包涵了同時“滿足顧客要求”和“符合法律法規(guī)要求”兩種含義。）—實施GB/T50430規(guī)范的目的：規(guī)范施工企業(yè)質(zhì)量管理行為，促進(jìn)施工企業(yè)提高質(zhì)量管理水平；作為施工企業(yè)的質(zhì)量管理活動的依據(jù)，也是對施工企業(yè)質(zhì)量管理監(jiān)督、檢查和評價的依據(jù)。（注：施工企業(yè)質(zhì)量管理除了執(zhí)行GB/T50430規(guī)范外，還應(yīng)執(zhí)行國家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定。）審核重點：—組織的產(chǎn)品是否同時“滿足顧客要求”和“符合法律法規(guī)要求”？—組織采取了提高顧客滿意度的措施？—施工企業(yè)質(zhì)量管理國家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的執(zhí)行是否到位？一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（1）“1范圍”/“1總則”“1.2應(yīng)用”/“1總則”理解：—GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)：所規(guī)定的所有要求是通用的，旨在適用于各種類型、不同規(guī)模和提供不同產(chǎn)品的組織；由于組織及其產(chǎn)品的特點不適用時，可以刪減第7章中的部分要求，但不得影響組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任要求，即：要確保刪減后組織提供的產(chǎn)品仍能同時“滿足顧客要求”和“符合法律法規(guī)要求”。—GB/T50430規(guī)范：施工企業(yè)質(zhì)量管理對所規(guī)定的所有要求都不允許刪減。審核重點：—組織的GB/T19001質(zhì)量管理體系若有刪減，是否只是刪減第7章中的部分要求？相對組織及其產(chǎn)品的特點而言，是否確保刪減后組織提供的產(chǎn)品仍能同時“滿足顧客要求”和“符合法律法規(guī)要求”？（即：刪減是否合理？）—施工企業(yè)質(zhì)量管理對GB/T50430規(guī)范所規(guī)定的要求執(zhí)行是否有遺漏？一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（2）“2規(guī)范性引用文件”理解：—GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)中的定義和術(shù)語執(zhí)行《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》（GB/T19000-2008idt.ISO9000:2005）中的定義和術(shù)語。所以，GB/T19001質(zhì)量管理體系運行同時執(zhí)行GB/T19001和GB/T19000標(biāo)準(zhǔn)。審核重點：—組織的GB/T19001質(zhì)量管理體系運行對GB/T19000標(biāo)準(zhǔn)中的定義和術(shù)語掌握是否準(zhǔn)確？一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（3）“3術(shù)語和定義”/“2術(shù)語”理解：—GB/T50430規(guī)范的主要術(shù)語有5個：質(zhì)量管理活動、質(zhì)量管理制度、質(zhì)量信息、質(zhì)量管理創(chuàng)新、施工質(zhì)量檢查?！狦B/T50430規(guī)范的“質(zhì)量管理制度”即GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)中的“程序”或“程序文件”。GB/T50430規(guī)范要求形成的“質(zhì)量管理制度”有16項，較GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)要求的6項“程序”或“程序文件”要多，且涵蓋了GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)要求的6項“程序”或“程序文件?！|(zhì)量管理創(chuàng)新是GB/T50430規(guī)范較GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)強調(diào)的要求，例如，QC小組活動。審核重點：—組織的各級人員對GB/T50430規(guī)范的5個主要術(shù)語理解是否準(zhǔn)確？一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（4）“4質(zhì)量管理體系”“4.1總要求”/“3.1一般規(guī)定”、“3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立”、“3.4質(zhì)量管理體系的實施和改進(jìn)”理解：—質(zhì)量管理體系所需的主要過程包括：質(zhì)量管理體系組織過程、質(zhì)量管理職責(zé)運行過程、資源管理過程、產(chǎn)品實現(xiàn)過程，以及測量、分析和改進(jìn)過程。組織應(yīng)按質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，運用過程方法、管理的系統(tǒng)方法管理這些過程。—“外包過程”是經(jīng)組織識別為質(zhì)量管理體系所需的，但由組織選擇的外部方實施的過程。確保對外包過程的控制并不免除組織滿足顧客和法律法規(guī)要求的責(zé)任。對外包過程控制的類型和程度可受如下列因素影響：對組織提供滿足要求的產(chǎn)品的能力的潛在影響；控制的分擔(dān)程度；通過應(yīng)用GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)“7.4采購”條款實現(xiàn)所需控制的能力。—施工企業(yè)應(yīng)：結(jié)合自身特點和質(zhì)量管理需要，建立質(zhì)量管理體系并形成文件；對質(zhì)量管理體系中的各項活動進(jìn)行策劃；檢查、分析、改進(jìn)質(zhì)量管理活動的過程和結(jié)果。—施工企業(yè)質(zhì)量管理體系策劃的內(nèi)容應(yīng)包括：質(zhì)量管理活動、相互關(guān)系及活動順序；質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)；質(zhì)量管理制度；質(zhì)量管理所需的資源。—施工企業(yè)質(zhì)量管理內(nèi)容一般包括：質(zhì)量方針和目標(biāo)管理；組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；人力資源管理；施工機(jī)具管理；投標(biāo)及合同管理；建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理；分包管理；工程項目施工質(zhì)量管理；施工質(zhì)量檢查與驗收；工程項目竣工交付使用后的服務(wù)；質(zhì)量管理自查與評價；質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)?！┕て髽I(yè)質(zhì)量管理體系的實施和改進(jìn)應(yīng)包括：確定并配備質(zhì)量管理體系運行所需的人員、技術(shù)、資金、設(shè)備等資源；建立質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機(jī)制，確保質(zhì)量管理制度有效執(zhí)行；評審和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（4）“4質(zhì)量管理體系”“4.1總要求”/“3.1一般規(guī)定”、“3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立”、“3.4質(zhì)量管理體系的實施和改進(jìn)”審核重點：—組織的質(zhì)量管理體系所需主要過程是否齊全？—組織是否對外包過程按GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)“7.4采購”條款、GB/T50430規(guī)范“9分包管理”進(jìn)行控制？—組織的質(zhì)量管理體系是否已經(jīng)文件化？即：必要的質(zhì)量管理體系文件是否完善？—組織有否對質(zhì)量管理體系進(jìn)行了策劃？若有，策劃的內(nèi)容是否完善？—施工企業(yè)質(zhì)量管理的內(nèi)容是否完善？—施工企業(yè)質(zhì)量管理體系文件是否完善？—施工企業(yè)質(zhì)量管理體系的實施和改進(jìn)是否完善？一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（4）“4質(zhì)量管理體系”“4.2文件要求”/“3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立”、“3.5文件管理”理解：—質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：a)形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；b)質(zhì)量手冊；c)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序和記錄；d)組織確定的為確保其過程有效策劃、運作和控制所需的文件，包括記錄?！狪SO9001標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)“形成文件的程序”之處，都要求建立該程序，形成文件，并加以實施和保持?！粋€文件可包括對一個或多個程序的要求。一個形成文件的程序的要求可以被包含在多個文件中?！煌M織的質(zhì)量管理體系文件的多少與詳略程度取決于：a)組織的規(guī)模和活動的類型；b)過程及其相互作用的復(fù)雜程度；c)人員的能力?！募刹捎萌魏涡问交蝾愋偷拿浇?。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（4）“4質(zhì)量管理體系”“4.2文件要求”/“3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立”、“3.5文件管理”理解：—質(zhì)量手冊內(nèi)容應(yīng)包括：a)質(zhì)量管理體系的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性；b)為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟?；c)質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述。—文件控制的內(nèi)容：a)為使文件是充分與適宜的，文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)。b)必要時對文件進(jìn)行評審與更新，并再次批準(zhǔn)；c)確保文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別；d)確保在使用處可獲得適用文件的有效版本；e)確保文件保持清晰、易于識別；f)確保組織所確定的、策劃和運行質(zhì)量管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；g)防止作廢文件的非預(yù)期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件時，對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。—記錄控制的內(nèi)容：記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置?！涗浛刂频哪康模捍_保記錄保持清晰、易于識別和檢索。—施工企業(yè)質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；質(zhì)量管理體系的說明；質(zhì)量管理制度；質(zhì)量管理制度的支持性文件；質(zhì)量管理的各項記錄。—施工企業(yè)應(yīng)建立并實施文件管理制度，明確文件管理的范圍、職責(zé)、流程和方法。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（4）“4質(zhì)量管理體系”“4.2文件要求”/“3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立”、“3.5文件管理”理解：—施工企業(yè)的文件管理應(yīng)：文件在發(fā)布之前經(jīng)過批準(zhǔn)；根據(jù)管理的需要對文件的適用性進(jìn)行評審，必要時進(jìn)行個性并重新批準(zhǔn)發(fā)布；明確并及時獲得質(zhì)量管理活動所需的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；及時獲取所需文件的適用版本；文件的內(nèi)容清晰明確；確保各崗位員工明確其活動所依據(jù)的文件；及時將作廢文件撤出使用場所或加以標(biāo)識?！┕て髽I(yè)應(yīng)建立并實施記錄管理制度，以明確：記錄的管理職責(zé)，規(guī)定記錄填寫、標(biāo)識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求；各層次、部門和崗位在記錄管理方面的職責(zé)和權(quán)限；各崗位的質(zhì)量活動應(yīng)形成的記錄及其內(nèi)容、形式、時機(jī)和傳遞方式；記錄的形成和傳遞均應(yīng)作為各崗位的職責(zé)內(nèi)容之一?！┕て髽I(yè)應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)需要和施工企業(yè)的特點設(shè)置檔案管理部門和檔案管理人員，建立檔案管理的規(guī)章制度?！┕て髽I(yè)文件管理的范圍：與各項質(zhì)量管理活動相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、合同、管理制度、支持性文件、其他各種形式的工作依據(jù)等。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（4）“4質(zhì)量管理體系”“4.2文件要求”/“3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立”、“3.5文件管理”理解：—施工企業(yè)應(yīng)：規(guī)定各類文件的審批職責(zé)；應(yīng)按照確定的范圍發(fā)放文件，保證所有崗位都能得到需使用的文件；當(dāng)文件進(jìn)行修改時應(yīng)及時通知原文件持有人。—記錄是特殊形式的文件，可以以多種媒體形式出現(xiàn)：紙質(zhì)、電子、照片、標(biāo)準(zhǔn)樣本（試樣）等?！涗浌芾響?yīng)：應(yīng)確定記錄管理的范圍和類別（凡在日常質(zhì)量活動中形成的記載各類質(zhì)量管理活動的文件均屬于記錄）；形成應(yīng)與質(zhì)量活動同步進(jìn)行；以適當(dāng)?shù)姆绞阶R別記錄，記錄應(yīng)便于查找和檢索（可以通過建立目錄的形式達(dá)到要求）；在適宜的環(huán)境條件下保存各類記錄。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（4）“4質(zhì)量管理體系”“4.2文件要求”/“3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立”、“3.5文件管理”審核重點：—是否建立了適用文件（法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、合同、管理制度、支持性文件、其他各種形式的工作依據(jù)）總清單？若有，清單所列文件是否有遺漏？—是否建立文件管理制度？若有，文件文件管理的范圍、職責(zé)、流程和方法？—文件控制是否能夠確保及時獲得質(zhì)量管理活動所需的文件的有效版本并將作廢文件撤出使用場所或加以標(biāo)識？—是否明確了記錄的范圍？（是否建立了記錄目錄清單？）若有，清單所列記錄是否有遺漏？—是否建立了記錄管理制度？若有，記錄管理制度是否明確記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置要求？—記錄控制是否能夠確保記錄保持清晰、易于識別和檢索？一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（5）“5管理職責(zé)”“5.1管理承諾”/“4.3職責(zé)和權(quán)限”理解：—最高管理者兌現(xiàn)“管理承諾”的證據(jù)：向員工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；組織制定并定期評審質(zhì)量方針；組織制定質(zhì)量目標(biāo)并確保其符合要求；組織管理評審并決策重大改進(jìn)；組織識別、提供質(zhì)量管理體系正常運行所需資源并合理分配。—施工企業(yè)最高管理者在質(zhì)量管理方面的職責(zé)和權(quán)限：組織制定質(zhì)量方針和目標(biāo)；建立質(zhì)量管理的組織機(jī)構(gòu)；培養(yǎng)和提高員工的質(zhì)量意識；建立施工企業(yè)質(zhì)量管理體系并確保其有效實施；確定和配備質(zhì)量管理所需的資源；評價并改進(jìn)質(zhì)量管理體系。最高管理者履行質(zhì)量管理方面的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)以“貫徹質(zhì)量方針、實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，不斷增強相關(guān)方、社會的滿意程度”為目的。審核重點：—最高管理者兌現(xiàn)“管理承諾”的證據(jù)是否齊全和滿足要求？例如，有否向員工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的證據(jù)？質(zhì)量目標(biāo)和方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布？管理評審的記錄是否齊全并符合要求？有否資源配置計劃及實施的記錄？質(zhì)量管理的組織機(jī)構(gòu)是否健全并確保其有效運作？等等。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（5）“5管理職責(zé)”“5.2以顧客為關(guān)注焦點”/“7.1（投標(biāo)及合同管理）一般規(guī)定”、“13.2質(zhì)量信息的收集、傳遞、分析與利用”理解：—在投標(biāo)和簽訂過程中，應(yīng)充分確認(rèn)招標(biāo)文件和合同條款的要求，一般以評審?fù)稑?biāo)文件和合同簽訂稿的方式確認(rèn)。—投標(biāo)和合同簽訂活動、文件和合同條款都應(yīng)符合法律法規(guī)的要求?！┕て髽I(yè)應(yīng)在投標(biāo)或簽約前對工程項目立項、招標(biāo)等行為的合法性進(jìn)行驗證?！┕て髽I(yè)應(yīng)通過對工程項目投標(biāo)及承包合同的管理，確保充分了解發(fā)包方及有關(guān)各方對工程項目施工和服務(wù)質(zhì)量的要求，并有能力實現(xiàn)這些要求?！獙︻櫩蜐M意度應(yīng)進(jìn)行分析并采取提高顧客滿意的措施。具體到施工企業(yè)，應(yīng)對工程市場需求、業(yè)主滿意情況進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，針對分析結(jié)果，采取措施滿足市場需求，提高業(yè)主滿意。審核重點：—投標(biāo)文件和合同簽訂稿是否經(jīng)有效評審？—投標(biāo)文件和合同的條款是否合法？—在投標(biāo)或簽約前，有否對工程項目立項、招標(biāo)等行為的合法性進(jìn)行了驗證？若有，是否針對驗證結(jié)果采取了有效措施？—有否對市場需求和顧客滿意進(jìn)行統(tǒng)計分析并根據(jù)分析的結(jié)果采取改進(jìn)措施？一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（5）“5管理職責(zé)”“5.3質(zhì)量方針”/“3.2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)”理解：—最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量方針：a)根據(jù)組織的宗旨制定；b)承諾滿足法律法規(guī)和顧客要求，以及持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性；c)提供制定和評審質(zhì)量目標(biāo)的框架；d)在組織內(nèi)得到溝通和理解；e)在持續(xù)適宜性方面得到評審（一般是通過管理評審）?！┕て髽I(yè)的質(zhì)量方針應(yīng)與企業(yè)經(jīng)營管理方針相適應(yīng)，體現(xiàn)施工企業(yè)的質(zhì)量管理宗旨和方向。包括：遵守國家法律、法規(guī)，滿足合同約定的質(zhì)量要求；在工程施工過程中及交工后，認(rèn)真服務(wù)于發(fā)包方和社會，增強其滿意程度，樹立施工企業(yè)在市場中的良好形象；追求質(zhì)量管理改進(jìn)，提高質(zhì)量管理水平?！|(zhì)量方針是由施工企業(yè)的最高管理者制定的該企業(yè)總的質(zhì)量宗旨和方向?！罡吖芾碚呤窃谑┕て髽I(yè)的最高層指揮和控制施工企業(yè)的一個人或一組人?！①|(zhì)量方針的意義：統(tǒng)一全體員工質(zhì)量意識，規(guī)范其質(zhì)量行為；規(guī)定質(zhì)量管理的方向和原則；作為檢驗質(zhì)量管理體系運行效果的標(biāo)準(zhǔn)。

—質(zhì)量方針必須經(jīng)過最高管理者批準(zhǔn)后生效。施工企業(yè)可自行確定質(zhì)量方針發(fā)布的形式，可以單獨發(fā)布或并入施工企業(yè)的其他管理文件中發(fā)布。

—施工企業(yè)的最高管理者應(yīng)對質(zhì)量方針進(jìn)行定期評審并作必要的修訂。審核重點：—質(zhì)量方針是否：承諾滿足法律法規(guī)、顧客和持續(xù)改進(jìn)的要求？與企業(yè)的宗旨相適應(yīng)？（即：與企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)是否緊密結(jié)合？）為質(zhì)量目標(biāo)制定提供框架？經(jīng)過最高管理者批準(zhǔn)后發(fā)布？向員工傳達(dá)并解釋？（即：是否有釋義？）得到定期評審并修訂？一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（5）“5管理職責(zé)”“5.4策劃”/“3.2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)”、“3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立”理解：—質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)：分解至組織的相關(guān)職能和層次；緊密結(jié)合產(chǎn)品的質(zhì)量要求；是可測量的；與質(zhì)量方針保持一致?！┕て髽I(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標(biāo)，明確質(zhì)量管理和工程質(zhì)量應(yīng)達(dá)到的水平。—施工企業(yè)應(yīng)建立并實施質(zhì)量目標(biāo)管理制度?！┕て髽I(yè)的質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)：為企業(yè)及其員工確立質(zhì)量活動的努力方向；與其他管理目標(biāo)相協(xié)調(diào)?！|(zhì)量目標(biāo)可以以長期目標(biāo)、階段性目標(biāo)、年度目標(biāo)等形式確定，并應(yīng)使各目標(biāo)協(xié)調(diào)一致。

—施工企業(yè)應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞矫鞔_質(zhì)量目標(biāo)中各項指標(biāo)的內(nèi)涵。

—施工企業(yè)各管理層次應(yīng)按照質(zhì)量目標(biāo)管理制度的要求監(jiān)督檢查質(zhì)量目標(biāo)的分解、落實情況，并對其實現(xiàn)情況進(jìn)行考核。質(zhì)量目標(biāo)考核結(jié)果應(yīng)作為質(zhì)量管理改進(jìn)依據(jù)的組成部分?！罡吖芾碚邞?yīng)確保：a)對質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)以及PDCA循環(huán)的要求。b)在對質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃和實施時，保持質(zhì)量管理體系的完整性?！罡吖芾碚邞?yīng)對質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃。策劃的內(nèi)容應(yīng)包括：質(zhì)量管理活動、相互關(guān)系及活動順序；質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)；質(zhì)量管理制度；質(zhì)量管理所需的資源。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（5）“5管理職責(zé)”“5.4策劃”/“3.2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)”、“3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立”理解：——施工企業(yè)質(zhì)量管理內(nèi)容一般包括：質(zhì)量方針和目標(biāo)管理；組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；人力資源管理；施工機(jī)具管理；投標(biāo)及合同管理；建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理；分包管理；工程項目施工質(zhì)量管理；施工質(zhì)量檢查與驗收；工程項目竣工交付使用后的服務(wù)；質(zhì)量管理自查與評價；質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)。—質(zhì)量管理體系策劃應(yīng)以有效實施質(zhì)量方針和實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)為目的，使質(zhì)量管理體系的建立滿足質(zhì)量管理的需要?！|(zhì)量管理體系的策劃可以采取以下方法：制定相關(guān)制度，確定質(zhì)量管理活動的準(zhǔn)則和方法；制定質(zhì)量管理活動的計劃、方案或措施。審核重點：—質(zhì)量目標(biāo)是否緊密結(jié)合業(yè)務(wù)實際？與其它方面的管理目標(biāo)協(xié)調(diào)一致？—質(zhì)量目標(biāo)是否分解至相關(guān)職能和層次？—是否建立了質(zhì)量目標(biāo)管理和考核制度？—在質(zhì)量管理體系策劃中，質(zhì)量管理內(nèi)容是否齊全？一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-2007規(guī)范的理解（5）“5管理職責(zé)”“5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通”/“4.1（組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)）一般規(guī)定”、“4.2組織機(jī)構(gòu)”、“4.3職責(zé)和權(quán)限”、“13.1（質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進(jìn)）一般規(guī)定”理解：—最高管理者應(yīng)確保職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定，并在組織內(nèi)得到溝通。通常以文件形式規(guī)定與質(zhì)量有關(guān)的各崗位的職責(zé)、權(quán)限（職責(zé)、權(quán)限文件化是必要的），并通過發(fā)布文件、召開會議等形式進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?！罡吖芾碚邞?yīng)在本組織管理層中指定一名成員為管理者代表。管理者代表的職責(zé)包括：a)確保質(zhì)量管理體系所需的過程得到建立、實施和保持；b)向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的績效和任何改進(jìn)的需求；c)確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識。d)還可包括就質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜與外部方進(jìn)行聯(lián)絡(luò)?！罡吖芾碚邞?yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程，并確保對質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通?！斑m當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程”可包括：質(zhì)量通報、質(zhì)量會議、管理評審會議、質(zhì)量工作總結(jié)報告等?！┕て髽I(yè)應(yīng)明確質(zhì)量管理體系的組織機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)質(zhì)量管理人員，規(guī)定相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限并形成文件?！┕て髽I(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量管理的需要，明確管理層次，設(shè)置相應(yīng)的部門和崗位。確定組織機(jī)構(gòu)時，管理層次、部門或崗位的設(shè)置均應(yīng)與質(zhì)量管理需要相適應(yīng)。—施工企業(yè)應(yīng)在各管理層次中明確質(zhì)量管理的組織協(xié)調(diào)部門或崗位，并規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限?？稍诟鞴芾韺哟沃性O(shè)置專職或兼職的部門或崗位，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理的組織和協(xié)調(diào)工作。—施工企業(yè)應(yīng)規(guī)定各級專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限，形成文件并傳遞到各管理層次。—施工企業(yè)應(yīng)規(guī)定其他相關(guān)職能部門和崗位的質(zhì)量管理職責(zé)和權(quán)限，形成文件并傳遞到各管理層次?！┕て髽I(yè)應(yīng)以文件的形式公布組織機(jī)構(gòu)的變化和職責(zé)的調(diào)整，并對相關(guān)的文件進(jìn)行更改，通知到相關(guān)崗位?！|(zhì)量管理職責(zé)應(yīng)與質(zhì)量管理制度的規(guī)定一致并覆蓋所有質(zhì)量管理活動。一、對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)與GB/T50430-