基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力提升題庫B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力提升題庫B卷帶答案

單選題（共100題）1、(2016年)協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于（）。A.基金客戶售前服務(wù)B.基金客戶售中服務(wù)C.基金客戶售后服務(wù)D.基金客戶理財(cái)服務(wù)【答案】B2、通常在開市后每天發(fā)布（）LOF的基金份額凈值。A.1次B.15次C.30次D.60次【答案】A3、根據(jù)基金銷售費(fèi)用其他規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式B.除客戶維護(hù)費(fèi)外，基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議C.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支D.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)【答案】C4、對(duì)于非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過（）個(gè)月。A.3B.4C.5D.6【答案】D5、貨幣市場(chǎng)基金以（）為投資對(duì)象。A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)工具D.金融衍生工具【答案】C6、甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長，當(dāng)B非公開増發(fā)股時(shí)，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是（）。A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢(shì)，參與B.増發(fā)的決定C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價(jià)格增發(fā)D.甲以客觀的專業(yè)分析，做出所管理的基金是否參與【答案】D7、貨幣市場(chǎng)基金不必在（）中披露偏離度信息。A.臨時(shí)報(bào)告B.季度報(bào)告C.半年度報(bào)告D.年度報(bào)告【答案】B8、關(guān)于開放式基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資策略強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)B.基金份額數(shù)量不固定C.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期D.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購和贖回【答案】C9、票據(jù)市場(chǎng)是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的場(chǎng)所，按交易方式主要分為（）。A.直接交易市場(chǎng)和間接交易市場(chǎng)B.長期票據(jù)市場(chǎng)和短期票據(jù)市場(chǎng)C.票據(jù)正回購市場(chǎng)和票據(jù)逆回購市場(chǎng)D.票據(jù)承兌市場(chǎng)和票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)【答案】D10、(2017年)貨幣市場(chǎng)基金偏離度達(dá)到需要進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告披露的要求是（）。A.負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25％B.負(fù)偏離度達(dá)到0.25％C.偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25％D.正偏離度達(dá)到0.25％【答案】A11、（2017年真題）契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】C12、資產(chǎn)管理的本質(zhì)表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、()是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)中應(yīng)遵循的原則。A.客戶至上B.有效溝通C.安全第一D.專業(yè)規(guī)范【答案】A14、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》和《基金管理公司子公司管理規(guī)定》的規(guī)定，公募證券投資基金管理公司可以設(shè)立專業(yè)子公司經(jīng)營（）。A.公募基金管理業(yè)務(wù)B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.基金托管業(yè)務(wù)D.投資顧問業(yè)務(wù)【答案】B15、（）和（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。（）A.金融市場(chǎng)；金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B.金融市場(chǎng)；企業(yè)集團(tuán)C.市場(chǎng)參與者；金融服務(wù)機(jī)構(gòu)D.市場(chǎng)參與者；金融機(jī)構(gòu)【答案】A16、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程根據(jù)不同的情況，可采用（）的方法。A.定性B.定量C.定性和定量相結(jié)合D.定性或定量【答案】C17、以下材料中，自私募基金清算終止后，私募基金管理人無需保存10年的有（）。A.基金交易記錄B.投資決策記錄C.投資者適當(dāng)性管理材料D.客戶服務(wù)記錄【答案】D18、國際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是（）。A.營銷保險(xiǎn)策略B.債券保險(xiǎn)策略C.對(duì)沖保險(xiǎn)策略D.股票保險(xiǎn)策略【答案】C19、(2016年)既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是（）。A.指數(shù)基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D20、內(nèi)部控制的()是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。A.有效性原則B.獨(dú)立性原則C.相互制約原則D.成本效益原則【答案】B21、需載明公募基金銷售費(fèi)用收取的項(xiàng)目、條件和方式的法律文件包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、開放式基金所遵循的申購、贖回主要原則為（）。A.份額申購、金額贖回B.已知價(jià)交易原則C.金額申購、份額贖回D.份額申購、份額贖回【答案】C23、(2016年)封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。A.投資本人B.基金管理人C.基金發(fā)售人D.基金代銷機(jī)構(gòu)【答案】B24、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)（）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。A.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B.律師事務(wù)所C.審計(jì)事務(wù)所D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所【答案】D25、下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。A.相同費(fèi)率的服務(wù)下，基金公司將其新開發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬元申購了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股認(rèn)購，以提高投資業(yè)績C.基金公司對(duì)其管理的所有產(chǎn)品開展申購費(fèi)打折活動(dòng)D.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購200萬元自己管理的基金【答案】B26、（2016年真題）基金售后服務(wù)不包括（）。A.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑B.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)C.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)D.基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變化時(shí)及時(shí)通知客戶【答案】B27、關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理表述錯(cuò)誤的是（）。A.做到自下而上全員參與B.加強(qiáng)法律法規(guī)和公司制度學(xué)習(xí)C.將風(fēng)險(xiǎn)管理納入績效考核D.樹立全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念【答案】A28、基金評(píng)價(jià)是指對(duì)基金投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人管理能力進(jìn)行（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.評(píng)級(jí)B.評(píng)獎(jiǎng)C.排名D.以上都是【答案】D29、下列各項(xiàng)中，（）屬于基金定期報(bào)告。A.基金年度報(bào)告B.公開說明書C.基金持有人大會(huì)決議D.澄清公告【答案】A30、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金對(duì)于證券市場(chǎng)的作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.有助于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成B.有助改善我國目前以機(jī)構(gòu)投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)C.有助于推動(dòng)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)D.有助于防止市場(chǎng)的過度投機(jī)【答案】B31、1940年（）和1940年（）是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。A.《證券交易法》；《證券法》B.《證券法》；《投資公司法》C.《證券交易法》；《投資顧問法》D.《投資公司法》；《投資顧問法》【答案】D32、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任有（）。A.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用B.在基金募集期限屆滿后60日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息C.以基金財(cái)產(chǎn)承受因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用D.在基金募集期限屆滿后90日內(nèi)返還投資者已繳的款項(xiàng)，并加以計(jì)銀行同期存款利息?！敬鸢浮緼33、與其他金融工具相比較，基金是一種（）。A.受益憑證B.股權(quán)憑證C.信用憑證D.債權(quán)憑證【答案】A34、貨幣市場(chǎng)基金可以投資于（）。A.不動(dòng)產(chǎn)B.房地產(chǎn)抵押按揭C.貴金屬D.貨幣市場(chǎng)工具【答案】D35、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D36、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每（）的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】B37、（2019年真題）如下關(guān)于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）。A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B.自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念C.確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則【答案】D39、期貨公司及其子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。A.10；10B.10；15C.15；15D.15；20【答案】C41、按照《基金法》的規(guī)定，以下（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會(huì)C.分享基金財(cái)產(chǎn)收益D.隨時(shí)查閱基金資產(chǎn)狀況【答案】D42、某資產(chǎn)管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募證券基金管理人，旗下管理一只契約型基金。中國證監(jiān)會(huì)在20X8年9月對(duì)該公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí):A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、（2018年真題）關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例C.基金的未來業(yè)績展望D.基金成立以來有無違法行為發(fā)生【答案】C44、(2016年)（）是指貨幣市場(chǎng)基金于每個(gè)開放日的次日在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。A.封閉期的收益公告B.開放日的收益公告C.節(jié)假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】B45、在ETF募集期內(nèi)，投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用證券交易所的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的現(xiàn)金認(rèn)購為（）。A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購C.銀行現(xiàn)金認(rèn)購D.券商現(xiàn)金認(rèn)購【答案】A46、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為（）元。A.1.25B.10198.75C.51.25D.10000【答案】B47、下列基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售行為的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不能以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.不得在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂C.可以通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D.不能采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金【答案】C48、以下原則中，（）不是基金監(jiān)管的基本原則。A.適度監(jiān)管原則B.合理監(jiān)管原則C.審慎監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】B49、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是（）。A.全面性原則B.健全性原則C.規(guī)范性原則D.獨(dú)立性原則【答案】D50、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金宣傳資料在面對(duì)特定群體展示時(shí)，才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易B.基金宣傳資料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)，也是投資者了解基金的主要渠道C.基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺(tái)的相關(guān)法規(guī)D.基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳材料中夸大產(chǎn)品業(yè)績【答案】A51、下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金發(fā)行結(jié)束后，按基金凈值買賣B.基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣C.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9：30至11:30，13:00至15:00D.遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則【答案】A52、開放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日開放日常申購贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項(xiàng)違反法規(guī)規(guī)定的是（）。A.8月8日披露該基金每個(gè)開放日的份額凈值和累計(jì)凈值B.7月3日至8月7日披露該基金每日的資產(chǎn)凈值C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值D.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計(jì)凈值【答案】D53、（）客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握相關(guān)金融知識(shí)。A.持續(xù)性B.專業(yè)性C.適用性D.服務(wù)性【答案】B54、ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（）開市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單，并在指定的信息發(fā)布渠道上公告。A.每日B.每周C.每3天D.每10天【答案】A55、我國基金管理人進(jìn)行基金募集，必須依據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】B56、以下選項(xiàng)中，屬于廣義資本市場(chǎng)的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B57、關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件，以下說法正確的是（）。A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程B.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績，良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄D.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定【答案】D58、公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則【答案】C59、（2017年真題）下列關(guān)于證券投資基金的定義和投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.可以投資股票、債券、外匯等金融資產(chǎn)B.基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人C.是資產(chǎn)管理的主要方式之一D.是一種直接投資工具【答案】D60、關(guān)于對(duì)普通投資者的特別保護(hù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，與其他普通投資者同樣享有特別保護(hù)的權(quán)利B.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有專業(yè)投資者不同的特別保護(hù)C.普通投資者的特別保護(hù)，主要體現(xiàn)在基金管理人對(duì)普通投資收益的承諾高于專業(yè)投資者D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，就不再享有特別保護(hù)的權(quán)利【答案】C61、某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0.9元，市場(chǎng)交易價(jià)格為0.65元，該基金的折價(jià)率為（）。A.27.78%B.25%C.38.46%D.28.86%【答案】A62、（2016年真題）投資者教育的內(nèi)容不包括（）。A.投資決策教育B.資產(chǎn)配置教育C.權(quán)益保護(hù)教育D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育【答案】D63、下列關(guān)于封閉式基金的交易費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.傭金不得高于成交金額的0.3%B.傭金起點(diǎn)為5元C.交易不收取印花稅D.基本交易費(fèi)用固定【答案】D64、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于客戶交易終端信息?（）A.媒介訪問控制時(shí)間B.媒介訪問控制地址C.互聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議地址D.電話號(hào)碼【答案】A65、國際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有對(duì)沖保險(xiǎn)策略和（）。A.股票保險(xiǎn)策略B.債券保險(xiǎn)策略C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略D.差值保險(xiǎn)策略【答案】C66、（）是指通過事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。A.系列基金B(yǎng).基金中的基金C.ETFD.分級(jí)基金【答案】D67、（2016年真題）對(duì)于電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳材料的影像顯示應(yīng)至少為（）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分鐘【答案】A68、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.包括基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查B.包括基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查C.應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確D.開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方非公開披露的信息進(jìn)行【答案】D69、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】D70、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.基金資金清算B.會(huì)計(jì)復(fù)核C.基金資產(chǎn)保管D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作【答案】D71、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法。設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（）。A.客觀性原則B.全面性原則C.及時(shí)性原則D.投資人利益優(yōu)先原則【答案】A72、（2016年真題）某開放式基金的贖回費(fèi)率設(shè)置為“對(duì)于持有時(shí)間超過2年的基金份額，其贖回費(fèi)率為0.25%”某投資者于2016年8月5日15：00贖回該開放式基金10萬份，持有時(shí)間為2年1個(gè)月，2016年8月5日基金單位凈值為1.024元，2016年8月6日基金單位凈值為1.025元，則其贖回手續(xù)費(fèi)為（）。A.256.00元B.256.25元C.250.00元D.255.25元【答案】A73、ETF的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B74、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。其中，基金管理人通過對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金代銷機(jī)構(gòu)的（），并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、（）是社會(huì)最古老、最基本的經(jīng)濟(jì)主體。A.機(jī)構(gòu)B.政府C.農(nóng)戶D.居民【答案】D76、若某投資者投資10萬元認(rèn)購南方保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購按照100%比例全部予以確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購費(fèi)率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計(jì)分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購份額為（）。A.99009.9B.990.1C.99059.9D.100000【答案】C77、基金管理公司督察長的權(quán)利和職責(zé)不包括（）。A.人事權(quán)利B.列席公司相關(guān)會(huì)議C.調(diào)閱公司相關(guān)檔案D.就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能【答案】A78、以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解C.對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分【答案】C79、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。A.5；10B.10；10C.10；15D.15；15【答案】D80、基金管理人的股東、實(shí)際控制人有不合規(guī)定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監(jiān)會(huì)不可以采取的措施是()。A.責(zé)令其限期改正B.可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或控制的基金管理人的股權(quán)C.沒收其所持有或控制的基金管理人的股權(quán)D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利【答案】C81、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前（）日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。A.10B.15C.30D.60【答案】C82、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(duì)（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。A.董事會(huì)；經(jīng)理層B.理事會(huì)；董事會(huì)C.總經(jīng)理；董事會(huì)D.董事會(huì)；董事會(huì)【答案】D83、（2020年真題）私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者需具備以下哪些條件。（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】D84、基金公司在選擇業(yè)務(wù)軟件時(shí)，從內(nèi)控角度出發(fā)，應(yīng)重點(diǎn)考慮的軟件功能不包括（）A.方便快捷功能B.身份驗(yàn)證功能C.安全保護(hù)功能D.分權(quán)制約功能【答案】A85、關(guān)于開放式基金份額的登記，下列表述正確的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)D.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)【答案】B86、通過（），投資者可以隨時(shí)隨地獲得包括投資常識(shí)、行情、開放式基金凈值、投資者賬戶信息等信息服務(wù)，以及基金交易、基金資訊等服務(wù)。A.電話服務(wù)中心B.自動(dòng)傳真C.電子信箱D.互聯(lián)網(wǎng)【答案】D87、以下關(guān)于QDII基金信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.開放申購、贖回后，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)估值日披露基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值B.定期報(bào)告中應(yīng)當(dāng)披露外幣交易及外幣折算相關(guān)信息C.基金管理人委托的境外投資顧問發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告D.基金合同、招募說明書中應(yīng)當(dāng)披露投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息【答案】A88、（2017年真題）關(guān)于基金的年度報(bào)告，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告B.個(gè)別董事對(duì)基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)，準(zhǔn)確和完整無法保證或存在異議，并單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人D.基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)1／2以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)【答案】D89、我國對(duì)基金公開募集申請(qǐng)實(shí)行的是（）。A.核準(zhǔn)制B.注冊(cè)制C.公司制D.契約制【答案】B90、合規(guī)