2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)

單選題（共54題）1、（2017年真題）投資者關系管理的核心是（）。A.了解和搜集投資者的需求B.有效、充分的信息傳遞C.增進投資者對基金的了解D.樹立基金的良好形象【答案】B2、回購的一般流程包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構的禁止性行為以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金合同指引》C.《私募投資基金募集行為管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C4、股權投資基金管理人內(nèi)部控制應當遵循適時性原則,是指（）。A.基金管理人應當實時評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時修改或完善B.基金管理人應當不定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時修改或完善C.基金管理人應當定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善D.基金管理人應當不定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步修改或完善【答案】C5、（），首次提出了基金服務機構的概念A.2012年以前的《證券投資基金法》B.2012年修訂的《證券投資基金法》C.2015年修正的《證券投資基金法》D.以上都不對【答案】B6、投資機構與被投資企業(yè)投資交割之后，對其進行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、（2017年真題）下列屬于廣義股權投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、（2018年真題）合伙型股權投資基金合伙協(xié)議中，應約定由（）擔任執(zhí)行事務合伙人。A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合伙人【答案】B9、關于基金設立的條件及流程，以下描述錯誤的是（）A.公司型基金是以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的企業(yè)法人B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同C.信托（契約）型基金的設立涉及工商登記的程序D.基金管理人在基金設立后的限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金產(chǎn)品備案【答案】C10、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B11、股權投資基金的項目來源包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（）是公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時，自愿或被迫宣告解散而進行的清算。A.分立清算B.合并清算C.解散清算D.財務清算【答案】C13、公司型股權投資基金（）,應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續(xù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、私人股權包括的種類有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、（2017年真題）在股權投資基金退出階段，律師提供的服務不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結構及方式B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體C.根據(jù)不同退出方式的相關法律規(guī)定，起草相關法律文件D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】B16、除非另有約定,基金合同中應當設置不少于（）小時的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機構不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構.?A.12B.24C.72D.以上都不對【答案】B17、季度信息披露，在每季度結束之日起（）個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B18、（2017年真題）投資者購買契約型股權投資基金后，（）是合法的。A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方B.將所購買的基金權益拆分，平價分銷給不特定的人群C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金權益拆分，加價分銷給不特定的人群【答案】A19、（2018年真題）在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比銀行貸款（）。A.優(yōu)先級低、成本高B.優(yōu)先級高、成本低C.優(yōu)先級高、成本高D.優(yōu)先級低、成本低【答案】A20、公司型基金的收入中，符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入。A.利息收入B.轉讓財產(chǎn)收入C.提供勞務收入D.股息、紅利等權益性投資收益【答案】D21、以下關于境外直接上市的要求說法錯誤的是（）。A.凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣B.過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力C.按照合理市盈率預期，籌資額不少于5000萬美元D.具有規(guī)范的法人治理結構及較完善【答案】B22、股權投資基金的分配通常采用（）A.基金管理人的業(yè)績報酬B.瀑布式的收益分配體系C.門檻收益率D.回撥機制【答案】B23、以下不屬于股權投資基金投資運作中禁止行為的是（）A.某股權投資基金管理人通過境外機構或者境外系統(tǒng)下達投資交易指令B.某股權投資基金管理人針對每只基金設置獨立賬戶C.張某在擔任A股權投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務便利，收受賄賂，并為其在某項目中謀取利益D.某股權投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價格受讓A基金全部份額【答案】B24、（2020年真題）基金管理人的業(yè)務中以下（）可以進行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、在制定股權投資基金管理人業(yè)務外包規(guī)劃時，須根據(jù)（）原則，確定與其經(jīng)營水平相適應的外包活動范圍。A.時間優(yōu)先B.利益分配C.審慎經(jīng)營D.成本優(yōu)先【答案】C26、股票投資基金所投資企業(yè)進行“股票首次公開發(fā)行（IPO）的境內(nèi)IPO市場包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、(2017年)關于加權平均條款，下列說法錯誤的是（）。A.加權平均條款將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時一個重要的考慮因素B.加權平均條款考慮了新增出資額的價格，但是沒有考慮融資額度C.“加權”即指考慮新增出資額數(shù)量的權重D.與完全棘輪條款相比，加權平均條款對目標公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】B28、（2021年真題）某有限合伙型股權投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等信息披露事項，在基金備案過程中被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)，該股權投資基金的管理人將會被采取的自律管理措施是（）。A.撤銷管理人登記B.書面警示C.談話提醒D.責令改正【答案】A29、（）重點關注目標企業(yè)的歷史財務業(yè)績情況。A.財務盡職調(diào)查B.業(yè)務盡職調(diào)查C.市場盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】A30、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對轄區(qū)內(nèi)股權投資基金及市場服務機構進行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.監(jiān)測、統(tǒng)計、檢查B.統(tǒng)計、監(jiān)測、檢查C.檢查、監(jiān)測、統(tǒng)計D.監(jiān)測、檢查、統(tǒng)計【答案】B31、根據(jù)（）不同，上市公司股份協(xié)議轉讓可以分為國有股協(xié)議轉讓和非國有股協(xié)議轉讓。A.轉讓股份類型B.轉讓情形C.轉讓時間長短D.轉讓主體類型【答案】D32、負責制定股權投資基金信息披露指引的機構是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院財政部【答案】B33、關于股權投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風險等級劃分和基金風險評估后進行投資者適當性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序D.完成風險揭示后進行特定的對象確定程序【答案】A34、下列關于出具法律意見書要求的說法錯誤的是（）。A.法律意見書的陳述文字應當邏輯嚴密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確B.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確C.應當獨立、客觀、公正地出具法律意見書，不需要進行盡職調(diào)查D.法律意見書應當包含律師事務所及其經(jīng)辦律師的承諾信息【答案】C35、私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關標準的單位和個人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B36、管理人內(nèi)部控制的要素包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、（）是一種采用從設計相同或可比（類似）資產(chǎn)、負債或資產(chǎn)負債組合（比如業(yè)務）的市場交易中得出的價格及其他相關信息的估值方法。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】C38、（2018年真題）中國證監(jiān)會對股權投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查高管個人證券賬戶C.封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D39、優(yōu)先認購權，是指目標公司未來發(fā)行新的股份或者可轉換債券時，股權投資基金可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權利B.按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認購權利C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利D.轉讓一部分股份的權利【答案】B40、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D42、下列關于公司申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌條件的說法中，正確的是（）。A.公司應至少存續(xù)三個完整的會計年度B.公司具有持續(xù)盈利能力C.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算D.《中華人民共和國公司法》（2016年1月1日）前設立的股份公司，需取得中國證券監(jiān)督管理委員會的批準文件【答案】C43、清算價值法評估的正確步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、（2021年真題）關于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權的數(shù)量B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級投資人各方接受的一種反攤薄條款C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價升高的情形D.完全棘輪條款比加權平均條款能更大限度地保護投資人【答案】D45、（2019年真題）企業(yè)價值增長是股東獲益的本源，關于增值服務的價值，以下表述正確的是（）A.增值服務體現(xiàn)在股權投資基金項目投資的全流程中B.增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展C.增值服務是被投資企業(yè)能力的重要體現(xiàn)D.增值服務能消除項目投資風險【答案】B46、(2017年)并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實現(xiàn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、(2017年)按照《中華人民共和國證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.20B.50C.10D.200【答案】D48、下列關于私募基金服務業(yè)務的報告義務的有關說法中正確的是（）。A.服務機構的分管基金服務業(yè)務的高級管理人員發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息B.服務機構應當在每個年度結束之日起三個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送審計報告C.服務機構的注冊資本發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息D.獨立第三方服務機構一次變更股東持股比例超過5％的，應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告【答案】D49、對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構對其在投資后管理中參與的程度與側重點也有所不同。對于早期階段的被投資企業(yè)，投資機構側重于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）。A.可以通過參股或跟進投資，但不允許融資擔保B.可以通過參股、融資擔保和跟進投資的方式C.只能通過參股的方式D.主要通過跟進投資的方式【答案】B51、（），是指基金業(yè)務外包服務機構為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等業(yè)務的服務。A.基金外包服務B.基金清算服務C.基金托管服務D.基金投資服務【答案】A52、關于公司型股權投資基金的減資，表述錯誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ