基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試卷A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共100題）1、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算：（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D2、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）A.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則B.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范C.提供會(huì)員服務(wù)D.籌備召開會(huì)員代表大會(huì)【答案】D3、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D4、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資協(xié)議中規(guī)定投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機(jī)密承擔(dān)保密義務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方B.保密條款也需要對(duì)所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益D.對(duì)于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司不屬于商業(yè)機(jī)密【答案】D5、市場(chǎng)信息追蹤指標(biāo)主要包括（）等。Ⅰ、產(chǎn)品市場(chǎng)前景和競(jìng)爭(zhēng)狀況、產(chǎn)品銷售與市場(chǎng)開拓情況Ⅱ、經(jīng)第三方了解的企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況Ⅲ、相關(guān)產(chǎn)業(yè)動(dòng)向Ⅳ、及政府政策變動(dòng)情況A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。A.證券登記機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D7、西方國(guó)家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備一些特點(diǎn)。根據(jù)這些特點(diǎn)，下列不可以認(rèn)定為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.商業(yè)銀行B.創(chuàng)業(yè)投資基金C.養(yǎng)老基金D.大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員【答案】B8、信托（契約）型基金主要特點(diǎn)，不包括（）A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過信托契約進(jìn)行相關(guān)約定，運(yùn)作比較靈活。B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對(duì)取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅?！敬鸢浮緾9、在股權(quán)投資基金運(yùn)作中，需要關(guān)注的要素包括（）。A.Ⅱ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、投資者購(gòu)買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購(gòu)買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金C.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群D.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷給不特定的人群【答案】A11、私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在個(gè)（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，A.10B.3C.5D.15【答案】A12、項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A13、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)（股東會(huì)）B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.投資決策委員會(huì)【答案】A14、（），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。A.2002年12月B.2002年10月C.2000年12月D.2000年10月【答案】A15、（2019年真題）股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時(shí)可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項(xiàng)目分配（）A.主要滿足了被投資企業(yè)的利益,因?yàn)榭梢垣@得更多的增值服務(wù)B.主要滿足了合理稅收的要求,因?yàn)榭梢越档驼w稅務(wù)水平C.主要滿足了基金管理人的利益,因?yàn)樵黾恿斯芾砣藛T的流動(dòng)性D.主要滿足了基金投資人的利益,因?yàn)槊客顺鲆还P資金就進(jìn)行分配【答案】D16、下列關(guān)于合伙型基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位B.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.合伙型股權(quán)投資基金采用有限合伙企業(yè)的組織形式D.普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】A17、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)誒的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【答案】C18、按（）分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金。A.資金規(guī)模B.組織形式C.資金性質(zhì)D.投資對(duì)象【答案】B19、股權(quán)投資基金常用的估值方法中，（）主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價(jià)值并無必然聯(lián)系。A.相對(duì)估值法B.成本法C.清算價(jià)值法D.經(jīng)濟(jì)增加值法【答案】B20、基金資產(chǎn)的估值原則之一是，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資產(chǎn)品，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定（）。A.名義價(jià)值B.公允價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.交易價(jià)值【答案】B21、管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A22、賬面價(jià)值法是指公司（）的凈值。A.總資產(chǎn)減去總負(fù)債B.收入成本C.現(xiàn)金流D.利潤(rùn)【答案】A23、通常，股權(quán)投資基金清算的原因包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.估值C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B25、并購(gòu)基金投資退出的方式包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、自然人投資者需繳納股息紅利所得稅的稅率為（）％。A.13B.17C.20D.25【答案】C27、在企業(yè)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，對(duì)于公司披露的參股子公司，應(yīng)獲取（）的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告。A.最近半年B.最近一年C.最近三年D.最近3個(gè)月【答案】B28、對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。A.凈利潤(rùn)水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長(zhǎng)率【答案】A29、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期利潤(rùn)的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。A.11%B.10%C.20%D.15%【答案】A30、投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn)，良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除（），實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。A.已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)B.已經(jīng)形成的投資損失C.潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.無法識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C31、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、合伙企業(yè)投資管理和行政事務(wù)的委托并不因此免除普通合伙人對(duì)本合伙企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，本合伙企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A33、（2020年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是A.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一直股權(quán)投資基金B(yǎng).擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金C.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，先投資50萬元于一只股權(quán)投資基金【答案】B34、《私募基金管理人登記法律意見書》應(yīng)至少對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近（）年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。A.一B.三C.四D.二【答案】B35、采用（）募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A36、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B37、公司型股權(quán)投資基金實(shí)行（）A.注冊(cè)資本認(rèn)繳制B.承諾認(rèn)繳資本制C.注冊(cè)資本實(shí)繳制D.承諾實(shí)繳資本制【答案】A38、股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B39、A公司擬投資某項(xiàng)目，并擬設(shè)立一股權(quán)投資基金作為員工跟投平臺(tái)，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關(guān)于A公司設(shè)立的員工跟投平臺(tái)組織形式，描述正確的是（）。A.可以為有限責(zé)任公司型基金，或股份有限公司型基金B(yǎng).可以為股份有限公司型基金C.可以為合伙型基金，或契約型基金D.可以為有限責(zé)任公司型基金，或合伙型基金【答案】B40、下列不屬于三種組織形式設(shè)立股權(quán)投資基金的是（）。A.公司式B.信托（契約）式C.無限合伙D.有限合伙式【答案】C41、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.不得“侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)”B.不得“利用個(gè)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資”C.不得“不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)”D.不得“利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送”【答案】B42、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的各項(xiàng)增值服務(wù)中，屬于企業(yè)再融資增值服務(wù)的是（）。A.幫助企業(yè)選擇合適的時(shí)機(jī)上市或者發(fā)行債券B.為被投資企業(yè)引入供應(yīng)商和戰(zhàn)略合作伙伴帶來支持C.為被投資企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量降低運(yùn)營(yíng)成本提供建議D.為被投資企業(yè)提供專業(yè)咨詢【答案】A43、投資者購(gòu)買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。A.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷給不特定的人群B.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群C.以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金D.將所購(gòu)買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D44、下列不屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)的是（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.將基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料進(jìn)行存檔C.積極參與制定獲得投資的企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，為獲得投資的企業(yè)提供增值服務(wù)D.依法監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作【答案】C45、（2017年真題）對(duì)于增長(zhǎng)穩(wěn)定、業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單、現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。A.收入法B.成本法C.市場(chǎng)法D.乘數(shù)法【答案】A46、在投資后項(xiàng)目監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下指標(biāo)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金募集期間，以下哪些屬于對(duì)基金管理人基本信息的披露（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出【答案】A49、對(duì)于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。A.有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)釆取必要措施，保證資金安全B.有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益C.對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用D.確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值【答案】D50、增值服務(wù)通常包括以下幾方面的內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則,不屬于的一項(xiàng)是（）。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審查監(jiān)管原則【答案】D52、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，表述錯(cuò)誤的是（）A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C53、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，說法錯(cuò)誤的是（）A.我國(guó)目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集B.只能向合格投資者募集C.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金D.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)【答案】D54、私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.A.負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員B.董事會(huì)C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員D.總經(jīng)理【答案】C55、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示書中揭示的股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)C.聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)D.基金合同與基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】A56、投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益A.自身價(jià)值B.公允價(jià)值C.附加價(jià)值D.市場(chǎng)價(jià)格【答案】A57、杠桿收購(gòu)基金的投資分析,主要通過（）來實(shí)現(xiàn)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金模型B.并購(gòu)基金模型C.構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型D.杠桿模型【答案】C58、(2017年)股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、某股權(quán)投資基金投資A公司,在對(duì)該公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查時(shí),可以反映該公司運(yùn)營(yíng)能力的指標(biāo)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，情節(jié)嚴(yán)重的向（）報(bào)告。A.證券登記機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D61、根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行事中事后監(jiān)管時(shí)，有權(quán)采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、下列不屬于投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對(duì)象的（）屬性來確定。A.行業(yè)B.地域C.空間D.發(fā)展階段【答案】C63、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（），通過幫助被投資企業(yè)發(fā)展壯大而獲利。A.處于成熟期的企業(yè)B.具有創(chuàng)新能力的企業(yè)C.價(jià)值被高估的企業(yè)D.有較大增長(zhǎng)潛力的企業(yè)【答案】D64、股權(quán)投資基金管理人至少（）名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D65、受托募集的第三方機(jī)構(gòu)就是基金銷售機(jī)構(gòu)，為基金管理人提供的服務(wù)不包括（）。A.推介基金B(yǎng).發(fā)售基金份額C.辦理基金份額認(rèn)繳D.管理基金財(cái)產(chǎn)【答案】D66、投資者不直接投資股權(quán)投資基金,而是通過投資母基金間接投資股權(quán)投資基金，主要原因是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、以下不是股權(quán)投資基金用相對(duì)估值法來評(píng)估目標(biāo)企業(yè)價(jià)值的工作程序的是（）。A.選取可比公司B.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況與行業(yè)地位C.計(jì)算可比公司的估值倍數(shù)D.計(jì)算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)【答案】B68、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A69、（2017年真題）商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C70、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B71、關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，為防范風(fēng)險(xiǎn)，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的上述機(jī)構(gòu)將不予登記B.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，可以在設(shè)立專門從事私募基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)后申請(qǐng)基金管理人登記C.基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.基金管理人可以兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)【答案】D72、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)，備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。A.二十年B.十五年C.五年D.十年【答案】A73、下列不屬于股權(quán)投資基金募集服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.宣傳推介股權(quán)投資基金B(yǎng).登錄基金備案系統(tǒng)C.發(fā)售基金份額D.辦理基金參與、退出【答案】B74、關(guān)于股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯(cuò)誤的是（）A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任C.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)成為基金當(dāng)事人D.管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任【答案】C75、違反國(guó)家規(guī)定，下列非法經(jīng)營(yíng)行為，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A76、（2018年真題）某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是（）A.通過電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金【答案】B77、股權(quán)投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財(cái)物、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格等。對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D79、跨境股權(quán)投資包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A80、股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的，主要評(píng)估的是投資者的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C82、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.內(nèi)部收益率B.未分配利潤(rùn)C(jī).總收益倍數(shù)D.已分配收益倍數(shù)【答案】D83、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A84、跨境股權(quán)投資包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A85、（），中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，實(shí)行適度監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月【答案】A86、（）是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。A.境內(nèi)有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B87、下列屬于外幣股權(quán)投資基金通常采用的運(yùn)作方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A88、必備投資者應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)，具備（）和（）同時(shí)在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實(shí)力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員B.一定投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員C.創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力；資金實(shí)力D.一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員【答案】C89、以下不屬于股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序的是（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.執(zhí)行D.銷售【答案】D90、(2017年)已登記的股權(quán)投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金管理人經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)A公司的處罰或措施不包括（）。A.如后期A公司相應(yīng)整改完畢，將至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)B.A公司將被要求停止運(yùn)營(yíng)其所管理的基金產(chǎn)品C.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)被暫停受理D.基金管理人公示平臺(tái)中對(duì)外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”【答案】B91、在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金會(huì)希望委派人員出任董事會(huì)“觀察員”以下對(duì)于觀察員的描述不正確的是（）A.觀察員是一個(gè)輔助性角色B.觀察員也不承擔(dān)決策的作用C.只是作為幫助投資人更好地了解公司日常運(yùn)營(yíng)情況D.觀察員具有投票權(quán)【答案】D92、股權(quán)投資基金募集的一般流程主要包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C93、2005年11月，頒布（）