基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案A4打印

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案A4打印

單選題（共100題）1、法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的問題不包括（）。A.歷史沿革問題B.主要股東情況和高級(jí)管理人員C.債務(wù)及對(duì)外擔(dān)保情況D.公司財(cái)務(wù)狀況【答案】D2、下列屬于業(yè)績(jī)指標(biāo)的是（）。A.銷售額增長(zhǎng)B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)C.新市場(chǎng)進(jìn)入D.凈利潤(rùn)【答案】D3、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、新《證券法》關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股及公開發(fā)行公司債券的條件，以下表述正確的是（）。A.公司首次公開發(fā)行新股，最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告B.公開發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額應(yīng)不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C.公開發(fā)行公司債券，最近三年可分配利潤(rùn)之和應(yīng)足以支付公司債券一年的利息D.公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)具有持續(xù)盈利能力、財(cái)務(wù)狀況良好【答案】A5、（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會(huì)的席位構(gòu)成和分配的條款。A.董事會(huì)席位條款B.反稀釋條款C.回購(gòu)條款D.保護(hù)性條款【答案】A6、下列關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.由股權(quán)投資基金管理人負(fù)責(zé)編制B.4分為年度、半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等會(huì)計(jì)報(bào)表D.基金募集者對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核【答案】D7、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含A、B股票）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過（）。A.5％B.8％C.9％D.10％【答案】D8、下列關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢(shì)分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查是投資及整合方案設(shè)計(jì)、交易談判、投資決策不可或缺的前提C.財(cái)務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)【答案】C9、（）基金收益分配的原則靈活性較大。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B10、公司成立日期為（）的日期。A.編制公司章程B.向登記機(jī)關(guān)登記C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)D.獲得批準(zhǔn)設(shè)立【答案】C11、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。A.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)B.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況C.協(xié)助完善公司治理結(jié)構(gòu)D.協(xié)助進(jìn)行后續(xù)再融資工作【答案】B12、公司型基金的主要特點(diǎn)不正確的是（）A.公司的有限責(zé)任,意味著全體股東承擔(dān)有限責(zé)任。B.公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人，可以通過借款來籌集資金,這在合伙型基金和信托（契約）型基金中往往不可行。C.這些國(guó)家的公司有著更不完整的組織結(jié)構(gòu)和不規(guī)范的管理系統(tǒng)，可以有效降低運(yùn)作風(fēng)階。D.公司在很多國(guó)家比合伙企業(yè)、契約結(jié)構(gòu)有著更悠久的歷史和更為健全的法律環(huán)境，進(jìn)而使這些國(guó)家的公司有著更完整的組織結(jié)構(gòu)和更規(guī)范的管理系統(tǒng)，可以有效降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)?！敬鸢浮緾13、國(guó)內(nèi)企業(yè)海外上市中，最常使用可變利益實(shí)體（VIE）架構(gòu)的企業(yè)類型是（）。A.市場(chǎng)壟斷型企業(yè)B.外資禁入行業(yè)的企業(yè)C.傾銷多發(fā)行業(yè)的企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B14、關(guān)于股權(quán)投資基金估值，下列說法不正確的是（）。A.如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預(yù)測(cè)性較高，則經(jīng)濟(jì)增加值更有意義，適用于用相對(duì)估值法B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價(jià)值并無必然聯(lián)系C.不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評(píng)估日的市場(chǎng)情況從市場(chǎng)參與者的角度出發(fā)D.在評(píng)估一項(xiàng)投資的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)考慮該項(xiàng)投資的性質(zhì)、事實(shí)及背景，為之選擇恰當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā敬鸢浮緼15、盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的（）。A.投資建議書B.投資計(jì)劃書C.投資意向書D.投資協(xié)議書【答案】A16、（2020年真題）基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會(huì)計(jì)核算D.份額登記【答案】D17、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。A.業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C18、（2020年真題）以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項(xiàng)目退出B.基金投資C.項(xiàng)目盡調(diào)D.基金募集【答案】C19、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截止2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。該基金半年度報(bào)告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）。A.2.1B.3.4C.1.5D.2.4【答案】B21、投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國(guó)投資者所占比例不得低于（）。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B22、合伙型基金是指投資者依據(jù)（）成立有限合伙企業(yè)。A.《合伙企業(yè)法》B.《公司法》C.《證券法》D.以上都是【答案】A23、基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)專職會(huì)長(zhǎng)（）名，專職副會(huì)長(zhǎng)若干名，兼職副會(huì)長(zhǎng)若干名，監(jiān)事長(zhǎng)（）名，副監(jiān)事長(zhǎng)一名；設(shè)秘書長(zhǎng)一名，副秘書長(zhǎng)若干名。A.1；1B.1；2C.1；若干D.2；若干【答案】A24、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用C.基金管理人通過特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提【答案】D25、股權(quán)投資基金管理人的收入來源包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、股權(quán)投資基金托管的（）原則將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離保管，為基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。A.真實(shí)性B.安全注C.獨(dú)立性D.保密性【答案】C27、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。A.6B.4C.3D.1【答案】B28、下列關(guān)于西方國(guó)家現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點(diǎn)說法錯(cuò)誤的是（）。A.要求投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.要求投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額不超過最高要求C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)模或收入水平判斷其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級(jí)管理人員為當(dāng)然合格投資者【答案】B29、投資者承諾向基金投資的總額度稱為（）。A.認(rèn)繳資本B.未投資資本C.實(shí)繳資本D.已投資資本【答案】A30、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、根據(jù)《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤(rùn)額的50%C.投資額的70%D.利潤(rùn)額的70%【答案】C32、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對(duì)這一表述理解錯(cuò)誤的是（）。A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金B(yǎng).投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分C.多個(gè)個(gè)人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的資金以個(gè)人名義投資股權(quán)投資基金D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】C33、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資基金管理人可以合法兼營(yíng)與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則【答案】C34、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)與篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動(dòng)，上述活動(dòng)屬于（）階段。A.投資B.項(xiàng)目退出C.募集與設(shè)立D.投資后管理【答案】A35、（）年，數(shù)家并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)，發(fā)起設(shè)立了美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】C36、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、基金招募說明書C.托管協(xié)議、基金合同D.托管協(xié)議、基金招募說明書【答案】A37、二手資料收集的步驟，下列不包括（）A.不辨別所需的信息B.尋找信息源C.資料的篩選D.收集二手資料【答案】A38、（）是投資最重要的環(huán)節(jié)之一。A.估值B.股權(quán)C.價(jià)值D.調(diào)查【答案】A39、(2017年)在我國(guó)，下列不屬于股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D40、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）。A.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估僅在首次將該項(xiàng)業(yè)務(wù)外包時(shí)進(jìn)行B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不能同時(shí)提供托管服務(wù)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包【答案】C41、（2017年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B(yǎng).對(duì)基金涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行披露C.在其推介材料中邀請(qǐng)某門戶網(wǎng)站著名評(píng)論員對(duì)其基金進(jìn)行實(shí)名推薦D.通過電視廣告進(jìn)行私募股權(quán)投資基金推介【答案】B42、—旦基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B43、在杠桿收購(gòu)基金的融資渠道中，夾層資本相比于銀行貸款（）A.優(yōu)先級(jí)低，成本高B.優(yōu)先級(jí)高，成本低C.優(yōu)先級(jí)高，成本高D.優(yōu)先級(jí)低，成本低【答案】A44、下列不是對(duì)股權(quán)投資基金的基本要求的是（）A.進(jìn)行國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財(cái)產(chǎn)D.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資【答案】D45、下列選項(xiàng)中，不屬于股權(quán)投資基金份額持有人的權(quán)利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益C.依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)【答案】D46、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人再對(duì)某項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過程中，了解到該項(xiàng)目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為1120萬元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測(cè)算D公公司未來兩年的自有現(xiàn)金流増長(zhǎng)率分別為10%和5%,且以后長(zhǎng)期自由現(xiàn)金流増長(zhǎng)率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，計(jì)算可得項(xiàng)目公司的股權(quán)價(jià)值（）。A.4,436萬元B.6,111萬元C.5,556萬元D.4,991萬元【答案】D47、下列關(guān)于項(xiàng)目退出的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出是整個(gè)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)B.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高C.清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響D.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為由信息不對(duì)稱所引起的價(jià)格不能充分反映被投資企業(yè)實(shí)際價(jià)值的不確定性【答案】D48、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.直接收稅D.間接收稅【答案】B49、（2021年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項(xiàng)，在基金備案過程中被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會(huì)被采取的自律管理措施是（）。A.撤銷管理人登記B.書面警示C.談話提醒D.責(zé)令改正【答案】A50、（2016年真題）下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.排他性條款一般會(huì)約定為期幾個(gè)月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B51、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C52、下列關(guān)于公司型基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人B.我國(guó)公司型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國(guó)公司法》C.公司型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金D.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司兩種形式【答案】C53、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A54、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是（）A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定B.基金托管人的托管費(fèi)率變更C.基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A55、（2018年真題）（）主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測(cè)性較高的情形。A.經(jīng)濟(jì)增加法B.相對(duì)估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價(jià)值法【答案】C56、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C57、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在（）情況，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C58、（）實(shí)際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。A.估值條款B.保護(hù)性條款C.回購(gòu)條款D.反稀釋條款【答案】B59、在投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新4融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值的條款是（）。A.估值調(diào)整條款B.保護(hù)性條款C.排他性條款D.反攤薄條款【答案】D60、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、股權(quán)投資基金募集過程中，表述正確的是（）。A.通過講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)像宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】D62、有限合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照（）的約定辦理。A.合伙協(xié)議B.委托協(xié)議C.企業(yè)章程D.合伙企業(yè)法【答案】A63、以下投資者視為當(dāng)然合格投資者：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D64、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元【答案】A65、（）是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金銷售費(fèi)D.基金推介費(fèi)【答案】A66、公司型基金主要特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)i上方式B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用兩種委托方式，即定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式：點(diǎn)擊成交、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)和收盤自動(dòng)匹配成交D.收盤自動(dòng)匹配成交是在每個(gè)收盤日14:30將盤中價(jià)格相同、交易方向相反的交易對(duì)手自動(dòng)撮合【答案】D68、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,表述錯(cuò)誤的是()A.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)B.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí),可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C69、某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人，入伙前認(rèn)繳出資200萬元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬元。關(guān)于投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法正確的是（）。A.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A以其實(shí)繳的100萬元為限承擔(dān)責(zé)任【答案】C70、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.排他性條款一般會(huì)約定為期幾個(gè)月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B71、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對(duì)象B.投資范圍C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.禁止投資行為【答案】C72、《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、（），中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，實(shí)行適度監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月【答案】A74、私募（）、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A75、(2017年)關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.競(jìng)業(yè)禁止條款目的是保證股權(quán)投資基金的利益不受損害B.法定競(jìng)業(yè)禁止，是當(dāng)事人基于法律的直接規(guī)定而產(chǎn)生的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)C.約定競(jìng)業(yè)禁止，是當(dāng)事人基于合同的約定而產(chǎn)生的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)D.實(shí)踐中，創(chuàng)始人股東、高級(jí)管理人員以及其他關(guān)鍵人員在交割之前通常要簽署形式及內(nèi)容令投資人滿意的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議【答案】A76、股權(quán)投資基金清算的第一步是（）。A.通知債權(quán)人B.確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)C.確定清算主體D.編制清算報(bào)告【答案】C77、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，無追趕機(jī)制?；鸸芾砣丝色@得業(yè)績(jī)報(bào)酬為（）A.1000萬元B.4000萬元C.2,100萬元D.3000萬元【答案】D78、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行的定期信息披露包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B79、對(duì)于基金管理人存在的以下情形，基金業(yè)協(xié)會(huì)采取的措施正確的是（）。A.擬申請(qǐng)登記私募基金管理人的高管人員最近五年存在重大失信記錄，協(xié)會(huì)將不予辦理登記申請(qǐng)B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄的不予登記C.對(duì)作為異常機(jī)構(gòu)公示的基金管理人，在整改完畢后立即恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)D.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，將基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)公示【答案】B80、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）【答案】D81、(2016年)下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】B82、2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求和違反處罰。A.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》B.《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】A83、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購(gòu)條款C.保護(hù)性條款D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款【答案】C84、（2016年真題）契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)B.管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)【答案】A85、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）。A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)有權(quán)拒絕公司管理層的回購(gòu)，而自主選擇股權(quán)的買家C.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對(duì)外出售D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司引入新股東時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入【答案】A86、以下特殊情況需要商務(wù)部的前置審批，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)，涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成商務(wù)部門審批等程序B.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)不包括上市公司，涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成國(guó)家發(fā)改委審批等程序C.涉及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》的限制類、禁止類以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)、高管要求的領(lǐng)域，不論金額大小或投資方式（新設(shè)、并購(gòu)）均繼續(xù)實(shí)行審批管理D.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)，涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的需要完成有關(guān)部門審批，也包括上市公司【答案】B87、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績(jī)報(bào)酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益B.指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬D.指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算【答案】B88、（2020年真題）某地證監(jiān)局在對(duì)轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財(cái)務(wù)資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個(gè)交易日D.對(duì)該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留【答案】D89、下列不屬于對(duì)股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售