基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力測試A卷收藏附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力測試A卷收藏附答案

單選題（共100題）1、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。A.債券B.股權(quán)C.證券D.實(shí)物【答案】A2、（2017年真題）基金募集期間購買基金份額的行為通常稱為基金的（）。A.認(rèn)購B.申購C.開放D.發(fā)售【答案】A3、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。A.證券投資基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)投資基金C.另類投資基金D.對沖基金【答案】C4、基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說法，不正確的是()。A.開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值D.在基金合同生效的當(dāng)日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告【答案】D5、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述，不正確的是（）。A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對待投資者B.基金銷售人員可以根據(jù)過往業(yè)績預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突D.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，井客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征【答案】B6、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A.10B.15C.30D.20【答案】B7、(2016年)以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是（）。A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等【答案】B8、（）是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。A.單一國家型股票基金B(yǎng).區(qū)域型股票基金C.國際股票基金D.國內(nèi)股票基金【答案】C9、（2017年真題）證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取（）等措施。A.取消資格B.沒收違法所得C.罰款D.電話提示、警告【答案】D10、（2017年真題）基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則是（）。A.準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、易解性和公平性原則B.完整性、及時(shí)性、易得性、易解性和規(guī)范性原則C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性原則D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則【答案】C11、（2017年真題）私募基金管理人銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)（）。A.對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估B.向投資者承諾絕對收益率C.和運(yùn)營商合作，通過手機(jī)短信向用戶推介D.通過報(bào)刊向訂閱人推介【答案】A12、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為（）元。A.1.25B.10198.75C.51.25D.10000【答案】B13、下列不屬于我國基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是（）。A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》D.《證券投資基金管理公司管理辦法》【答案】C14、（）和（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。（）A.金融市場；金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B.金融市場；企業(yè)集團(tuán)C.市場參與者；金融服務(wù)機(jī)構(gòu)D.市場參與者；金融機(jī)構(gòu)【答案】A15、下列哪項(xiàng)不屬于基金的市場主體。（）A.基金投資機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A16、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的()。A.獨(dú)立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】C17、ETF的建倉期不超過（）。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】C18、私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B19、基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行合規(guī)管理職責(zé)包括（）。A.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障B.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究C.公司章程或者董事會確定的其他要求D.以上都是【答案】D20、在基金份額發(fā)售的（），基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。A.當(dāng)月B.當(dāng)日C.3日前D.3日后【答案】C21、下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區(qū)別的是()。A.幣種不同B.申購和贖回登記不同C.申購與贖回渠道不同D.拒絕或暫停申購的情形不同【答案】C22、基金管理人的合規(guī)審核程序不包括（）。A.制定合規(guī)審核機(jī)制B.確定合規(guī)審查人員C.合規(guī)審核調(diào)查D.合規(guī)審核評價(jià)【答案】B23、基金募集失敗，（）應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.中國證監(jiān)會【答案】A24、對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，可以由()提供。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)中，下列崗位明確不可以兼任的是（）。A.行政管理負(fù)責(zé)人和人事績效負(fù)責(zé)人B.產(chǎn)品負(fù)責(zé)人和市場負(fù)責(zé)人C.機(jī)構(gòu)營銷負(fù)責(zé)人和個(gè)人營銷負(fù)責(zé)人D.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人【答案】D26、集合資金信托計(jì)劃，是由（）擔(dān)任受托人，按照委托人意愿，為受益人的利益，將兩個(gè)及以上委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分的資金信托業(yè)務(wù)活動。A.證券公司B.信托公司C.期貨公司D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B27、保本基金的投資目標(biāo)是（）。A.獲得盡可能高的回報(bào)B.獲得市場平均收益C.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低D.在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報(bào)【答案】D28、（）屬于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則。A.公平性原則B.時(shí)序性原則C.獨(dú)立性原則D.關(guān)聯(lián)性原則【答案】C29、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人B.注冊規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人【答案】A30、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的優(yōu)勢，以下表述錯誤的是（）。A.跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)，復(fù)制效果好B.買賣更方便，可以在交易日隨時(shí)進(jìn)行買賣C.管理費(fèi)用更低，交易成本更低D.無套利機(jī)會，相對更加公平【答案】D31、關(guān)于公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門，以下表述錯誤的是（）。A.公司督察長的職責(zé)由總經(jīng)理確定B.公司監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋C.公司監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)管D.公司監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門【答案】A32、(2016年)下列關(guān)于基金銷售宣傳的說法，正確的是（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金B(yǎng).基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無須注明出處C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國證監(jiān)會備案D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)【答案】D33、相比其他開放式基金，QDII基金在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括（）。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購D.QDII基金份額的認(rèn)購程序與一般開放式基金不同【答案】D34、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是（）。A.有效性原則B.獨(dú)立性原則C.成本效益原則D.考察性原則【答案】D35、(2017年)關(guān)于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)，下列表述錯誤的是（）。A.需要披露基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告B.需要披露持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人C.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要D.需要披露基金概況、基金募集情況和上市交易安排【答案】B36、（）是開展基金一切活動的中心。A.基金憑證B.基金管理人C.基金托管人D.基金客戶【答案】D37、以下不在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中披露的內(nèi)容是（）。A.主要會計(jì)政策B.基金資產(chǎn)負(fù)債表日后非調(diào)整事項(xiàng)的說明C.投資組合重大變動D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易【答案】C38、(2016年)聯(lián)接基金的目的不在于套利．而是通過把場外渠道的資金引進(jìn)來，做大（）的規(guī)模，推動指數(shù)化投資。A.指數(shù)基金B(yǎng).分級基金C.混合基金D.綜合指數(shù)基金【答案】A39、（2016年真題）關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批B.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批【答案】C40、(2016年)關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批B.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批【答案】C41、（）是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。A.合格管理B.合規(guī)管理C.違約管理D.違規(guī)管理【答案】B42、關(guān)于開放式基金的申購，下列表述正確的是（）。A.投資人遞交申購申請，申購生效B.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購款項(xiàng)，申購成立C.投資人全額交付申購款項(xiàng)，申購成立D.投資人全額交付申購款項(xiàng)，申購生效【答案】C43、（2017年真題）某基金銷售機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力從高到低將普通投資者分為A、B、C、D、E五類，下列違反銷售適用性的行為是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、一般而言，將流通市值超過（）億元人民幣的公司劃歸為大盤股票。A.1B.5C.10D.20【答案】D45、(2017年)下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評估的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A46、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。A.3B.5C.10D.15【答案】B47、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（）。A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D48、甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合（）。A.公平對待客戶的要求B.保守秘密的要求C.專業(yè)審慎的要求D.基金份額持有人優(yōu)先的要求【答案】A49、中國證監(jiān)會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書、阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場所且不肯接受詢問。據(jù)此，中國證監(jiān)會擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責(zé)任人員采取10年證券市場禁入措施。該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。A.拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查B.涉嫌證券期貨犯罪C.涉嫌證券期貨違法D.違法開展經(jīng)營活動【答案】A50、某QDII基金披露的以下信息，錯誤的是（）。A.臨時(shí)公告變更境外托管人B.公告變更基金經(jīng)理C.臨時(shí)公告圣誕節(jié)期間由于境外市場閉市，暫停申購和贖回D.單獨(dú)向重要客戶及時(shí)披露全部股票和債券持倉明細(xì)【答案】D51、與其他金融工具相比較，基金是一種（）。A.受益憑證B.股權(quán)憑證C.信用憑證D.債權(quán)憑證【答案】A52、基金管理人以及取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的（）。A.場內(nèi)買賣、申購和贖回B.份額登記、申購和贖回C.認(rèn)購、申購和贖回D.認(rèn)購、場內(nèi)買賣【答案】C53、(2016年)（）一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此又常被稱為指數(shù)型基金。A.主動型基金B(yǎng).被動型基金C.增長型基金D.公司型基金【答案】B54、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為（）。A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【答案】A55、基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息不包括（）A.從業(yè)人員姓名B.從業(yè)資質(zhì)證明及編號C.從業(yè)期限D(zhuǎn).所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)【答案】C56、（2016年真題）在我國基金募集申請監(jiān)督的實(shí)踐中，募集申請的核準(zhǔn)由（）負(fù)責(zé)。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.專家評審會D.中國證監(jiān)會【答案】D57、QDII基金的凈值在估值日后()內(nèi)披露。A.1～2個(gè)工作日B.3～5個(gè)工作日C.5～10個(gè)工作日D.7個(gè)工作日【答案】A58、客戶服務(wù)中售前服務(wù)的內(nèi)容不包括（）A.介紹證券市場基礎(chǔ)知識B.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務(wù)C.開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育D.普及基金相關(guān)法律知識【答案】B59、基金托管人技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制應(yīng)通過嚴(yán)格的管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行，其中不包括（）。A.授權(quán)制度B.信息披露制度C.門禁制度D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度【答案】B60、合規(guī)文化不要求建立（）。A.清晰的責(zé)任制B.清晰的問責(zé)制C.升遷機(jī)制D.激勵約束機(jī)制【答案】C61、ETF的主要特點(diǎn)不包括（）。A.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度B.獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制C.被動操作的指數(shù)型基金D.收益保障【答案】D62、關(guān)于私募基金和公募基金的募集，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)（），確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。A.基金份額持有人資金賬戶B.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售賬戶C.基金份額持有人名冊D.基金管理人的交易賬戶【答案】C64、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，說法錯誤的是（）。A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成B.過往的評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存C.基金評價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級來具體反映【答案】C65、（）是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)。A.風(fēng)險(xiǎn)評估B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控D.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評價(jià)【答案】C66、(2016年)基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是（）。A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查B.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品C.向投資人承諾收益D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況【答案】C67、(2016年)基金客戶個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是（）。A.深度挖掘客戶需求B.利用平時(shí)時(shí)常走訪收集的客戶營銷資料C.研究市場行情D.揭示市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】A68、基金托管協(xié)議的當(dāng)事方是（）A.投資者、基金管理人、基金托管人B.投資者、基金托管人C.基金管理人、基金托管人D.基金管理人、代銷銀行【答案】C69、申請?jiān)O(shè)立基金時(shí)，基金管理人不需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的文件是（）。A.基金申請報(bào)告B.基金托管協(xié)議草案C.招募說明書草案D.上市交易公告書【答案】D70、關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。A.當(dāng)日股票價(jià)格會受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購數(shù)量的影響B(tài).單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對較小、收益相對穩(wěn)定C.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動，每個(gè)交易日非上市股票基金只有一個(gè)價(jià)格D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對股票基金進(jìn)行分類【答案】C71、對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于（）。A.基金宣傳推介的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)C.法規(guī)許可的行為D.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項(xiàng)【答案】A72、開放式基金的認(rèn)購采取()方式。A.金額認(rèn)購B.基金份額認(rèn)購C.股票份額認(rèn)購D.證券認(rèn)購【答案】A73、基金招募說明書中最為重要的信息不包括（）。A.基金投資目標(biāo)B.基金投資范圍C.業(yè)績比較基準(zhǔn)D.基金費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)【答案】D74、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)（）備案。A.證券業(yè)協(xié)會B.基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C75、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】C76、（2017年真題）下列不屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。A.投資理念教育B.權(quán)益保護(hù)教育C.投資決策教育D.資產(chǎn)配置教育【答案】A77、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.25%B.20%C.30%D.10%【答案】A78、（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理人D.注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】C79、基金管理人在合規(guī)管理的過程中，需要遵循（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、封閉式基金份額申請上市交易，應(yīng)符合的條件中不包括（）。A.基金合同期限為3年以上B.基金募集金額不低于2億人民幣C.基金份額持有人不少于1000人D.基金份額上市交易規(guī)定的其他條件【答案】A81、（）作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.居民【答案】C82、目前我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。A.信托B.債權(quán)C.擔(dān)保D.股權(quán)【答案】A83、關(guān)于投資基金的類別，以下表述正確的包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.II、IVC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、IV【答案】C84、(2017年)根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，下列關(guān)于獨(dú)立董事的描述中，正確的是（）。A.獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人B.獨(dú)立董事必須獨(dú)立于股東與其他董事，但可以由職工兼任C.董事會審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過1／2以上的獨(dú)立董事通過D.獨(dú)立董事不得少于董事會人數(shù)的1／3【答案】D85、避險(xiǎn)策略基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的最高損失限額。A.最低目標(biāo)價(jià)值B.安全墊C.現(xiàn)時(shí)凈值D.價(jià)值底線【答案】B86、關(guān)于債券基金的特點(diǎn)，說法錯誤的是（）。A.利息收益比債券固定B.沒有確定的到期日C.收益率難以預(yù)測D.信用風(fēng)險(xiǎn)較低【答案】A87、（2017年真題）如果某QDII基金發(fā)生了境外托管人變更，則以下說法正確的是（）。A.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告B.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新產(chǎn)品合同C.QDII基金變更境外托管人無需進(jìn)行披露D.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)在QDII月度報(bào)告中予以說明【答案】A88、QDII基金的基金合同、招募說明書中的特殊披露要求是（）。A.境外投資顧問和境外托管人信息B.投資交易信息C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息D.以上都是【答案】D89、對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A.董事長B.董事會C.獨(dú)立董事D.總經(jīng)理【答案】B90、(2017年)下列屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D91、（）是基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求，所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A.保