工程簽證管理制度

工程簽證管理制度集團(tuán)運(yùn)營管理中心管理制度LHJT/GZ/CBKZ.04工程簽證管理制度1.目的對工程簽證的提出、審批及費(fèi)用審核等進(jìn)行規(guī)范，控制風(fēng)險(xiǎn)，提高效率。2.適用范圍：本制度適用于集團(tuán)及其下屬產(chǎn)業(yè)公司在業(yè)務(wù)開展過程中進(jìn)行的所有相關(guān)的工程簽證管理工作。3.簽證的定義及類別劃分：3.1工程簽證：凡不涉及施工圖紙內(nèi)容變化，且為非承包方原因引起的施工內(nèi)容、范圍、工藝、工期的調(diào)整而進(jìn)行的簽認(rèn)證明。3.2按時(shí)效性分類：3.2.1緊急簽證：現(xiàn)場必須立即執(zhí)行，延緩實(shí)施會對合同執(zhí)行造成更大的不利影響可視為緊急簽證，緊急類變更必須在開始實(shí)施后兩日內(nèi)補(bǔ)辦簽證申請。緊急簽證屬于工程簽證的一種。緊急簽證主要包含如下幾類：3.2.1.1工程現(xiàn)場遇到險(xiǎn)情（火險(xiǎn)、塌方、地質(zhì)災(zāi)害、水淹等），需立即采取措施處置，否則將可能會釀成重大事故的；3.2.1.2管理團(tuán)隊(duì)現(xiàn)場明確指出的變更，且延緩實(shí)施會造成更大的變更或?qū)て谟胁焕绊懀?.2.1.3為滿足開盤、樣板間及售樓處開放、開業(yè)等工程關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求，以滿足開盤、開放及開業(yè)時(shí)的展示效果，需要緊急實(shí)施的；3.2.1.4質(zhì)檢、規(guī)劃部門及消防部門在最終驗(yàn)收階段提出之需整改、完善的工程；3.2.1.5不屬于上述情況，但經(jīng)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人確認(rèn)的其他簽證類型。3.2.2正常簽證：不屬于緊急類簽證的其他簽證，均屬于一般類簽證，一般類簽證必須嚴(yán)格按照簽證辦理流程執(zhí)行。3.3按產(chǎn)生原因分類：3.3.1一般簽證：合同規(guī)定需實(shí)測工程量的工作項(xiàng)目。（如土方、樁基等合同）3.3.2設(shè)計(jì)原因：因設(shè)計(jì)存在瑕疵，對原設(shè)計(jì)進(jìn)行了修改而發(fā)生的工程簽證，造成承包方的費(fèi)用變化；3.3.3工程原因：因現(xiàn)場管理失誤而導(dǎo)致的更改或補(bǔ)救，造成承包方的費(fèi)用變化；3.3.4合同外簽證：發(fā)包方要求承包方完成合同規(guī)定以外的施工內(nèi)容；3.3.5其他原因：3.3.5.1為提升項(xiàng)目的產(chǎn)品品質(zhì)、使用功能，造成承包方的費(fèi)用變化；3.3.5.2因自然災(zāi)害、政策調(diào)整、政府指令等不可抗力造成的承包方的費(fèi)用變化。4.原則4.1嚴(yán)格控制原則：在項(xiàng)目建設(shè)過程中，應(yīng)本著重視前期設(shè)計(jì)和合同評審，實(shí)現(xiàn)“零索賠、零簽證”的目標(biāo)，逐步減少項(xiàng)目建設(shè)過程索賠簽證的發(fā)生。4.2符合合同原則：辦理的簽證必須有充分的合同依據(jù)，同時(shí)合同中應(yīng)對簽證的辦理制度以及簽證費(fèi)用的支付有明確的約定。4.3事實(shí)清晰原則：簽證辦理必須符合簽證事項(xiàng)現(xiàn)場的實(shí)際情況，經(jīng)現(xiàn)場實(shí)測實(shí)量，達(dá)到施工圖標(biāo)準(zhǔn)。4.4現(xiàn)場會簽原則：簽證原始資料，必須做到承包方、監(jiān)理方（如有）、造價(jià)咨詢（如有）、項(xiàng)目部及公司成本部人員會簽。4.5時(shí)效性原則：簽證的辦理應(yīng)符合合同及本制度約定的辦理時(shí)間期限的要求，不能做到按照合同及本制度約定時(shí)限簽證的，應(yīng)留足現(xiàn)場簽證證據(jù)，現(xiàn)場證據(jù)不足的事后簽證，一般不予簽認(rèn)。4.6及時(shí)溝通原則：簽證涉及各部門在辦理簽證過程中應(yīng)積極溝通，充分了解簽證原因及對項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全和成本造成的影響，積極提出合理化建議。5.部門職責(zé)5.1項(xiàng)目部5.1.1簽證辦理的第一責(zé)任部門，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人；5.1.2組織簽證現(xiàn)場實(shí)測實(shí)量，進(jìn)行現(xiàn)場會簽；5.1.3對簽證的合理性進(jìn)行判斷；5.1.4對提報(bào)簽證資料的完整性和真實(shí)性進(jìn)行審核；5.1.5負(fù)責(zé)簽證辦理過程中的會簽，組織并按公司流程辦理簽證；5.1.6對簽證審批流程中其他部門提出的問題落實(shí)整改；5.1.7負(fù)責(zé)簽證的編號，建立簽證臺帳。5.2成本部：5.2.1參與簽證現(xiàn)場實(shí)測實(shí)量，進(jìn)行現(xiàn)場會簽；5.2.2對提報(bào)簽證的合理性進(jìn)行審核；5.2.3對提報(bào)簽證的完整性進(jìn)行復(fù)核5.2.4對簽證工程量審核并定價(jià)；5.2.5負(fù)責(zé)建立簽證臺帳，并定期與項(xiàng)目部進(jìn)行核對。5.3工程部5.3.1根據(jù)項(xiàng)目部的簽證申請，結(jié)合合同與相關(guān)資料，判斷是否辦理簽證；5.3.2對項(xiàng)目部提供的技術(shù)資料、施工方案進(jìn)行審核。6.審批流程6.1工程簽證的現(xiàn)場調(diào)查承包方提出簽證主張，項(xiàng)目部依據(jù)合同進(jìn)行甄別，初步判斷主張的工程簽證是否合理。若不合理，則不應(yīng)提出簽證申請。若為合理變更，則進(jìn)入申請審批流程。不合理的簽證主張包含：6.1.1已經(jīng)辦理又重復(fù)出現(xiàn)的工程簽證；6.1.2該變更的工作內(nèi)容已經(jīng)包括在合同中，無需再辦理變更；6.1.3屬于承包方工作失誤造成的工程變更，如，承包方前期進(jìn)度耽誤造成后期趕工費(fèi)用增加、承包方因質(zhì)量問題造成的工程返工及費(fèi)用增加等。6.1.4項(xiàng)目部認(rèn)為的其他不合理簽證主張。6.2工程簽證的提出及填報(bào)：6.2.1項(xiàng)目部門根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況填寫《工程簽證申請單》，根據(jù)審批權(quán)限報(bào)各級領(lǐng)導(dǎo)審批，《工程簽證申請單》審批完成后，向施工單位下發(fā)《工程簽證指令單》，方可進(jìn)行簽證實(shí)施工作。6.2.2《工程簽證申請單》必須清晰表述簽證產(chǎn)生的原因。6.2.3編號由工程部負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理，需求部門提請《工程簽證申請單》時(shí)，須向項(xiàng)目部申請編號。6.3工程簽證的報(bào)申及審批6.3.1簽證指令下達(dá)前，須做好影像資料。施工完成后，由項(xiàng)目部組織承包方、監(jiān)理方、成本部現(xiàn)場測量、拍照記錄、繪制簡圖并簽字確認(rèn)。項(xiàng)目部依據(jù)上述資料填寫《工程現(xiàn)場測量記錄表》并進(jìn)行會簽。6.3.2承包方向監(jiān)理方及發(fā)包方報(bào)送《工程簽證單》（附《工程簽證現(xiàn)場測量記錄表》，拍照記錄、現(xiàn)場簡圖、設(shè)計(jì)變更單、《工程簽證指令單》等相關(guān)資料）6.3.3項(xiàng)目部發(fā)起《工程簽證審批單》，并寫明簽證發(fā)生的原因和責(zé)任，費(fèi)用承擔(dān)單位等問題，成本部應(yīng)對簽證工程量、價(jià)進(jìn)行審核，并對費(fèi)用的增減進(jìn)行說明。6.3.4按審批權(quán)限審批完成后，加蓋簽證用章，檔案室存檔。6.3.5緊急類現(xiàn)場簽證辦理：發(fā)起單位口頭通知承包方、監(jiān)理方，并作相應(yīng)的原始資料記錄，承包方得到項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人口頭或其他方式認(rèn)可后即可開展工作，事件發(fā)生24小時(shí)內(nèi)監(jiān)理方、項(xiàng)目部及成本部確認(rèn)現(xiàn)場事實(shí)，詳細(xì)辦理流程同正常類現(xiàn)場簽證。7.工程簽證時(shí)限及權(quán)限7.1工程簽證辦理時(shí)間要求簽證金額《工程簽證單》《工程簽證指令單》《工程簽證審批單》簽證金額≦2000元1152000元＜簽證金額≦2000元117簽證金額＞20000元21107.2工程簽證終審權(quán)限簽證金額《工程簽單》《工程簽證指單》《工程簽證單》簽證金額≦2000元工程部經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理總經(jīng)理2000元＜簽證金額≦20000元總經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理運(yùn)營管理中心簽證金額＞20000元集團(tuán)總裁項(xiàng)目經(jīng)理集團(tuán)總裁8.工程簽證內(nèi)容要求8.1應(yīng)規(guī)范填寫簽證資料，不得涂改。8.2簽證內(nèi)容要求：應(yīng)寫明簽證發(fā)生的原因和責(zé)任，費(fèi)用承擔(dān)單位，工程量、價(jià)格等，并對費(fèi)用的增減進(jìn)行說明，相關(guān)資料應(yīng)有承包方、監(jiān)理方、造價(jià)咨詢單位(若需)、發(fā)包方項(xiàng)目部均有合同約定的人員簽字，加蓋相應(yīng)公章。8.3簽證編號要求：要根據(jù)工程專業(yè)名稱分別按順序編號。簽證單編號規(guī)則為：項(xiàng)目名稱-承包方名稱-專業(yè)名稱-簽證序列號。如：奧盛大廈-天元-土建-001。同一單位同一專業(yè)的簽證必須編號連續(xù)，不得中斷。9.工程簽證統(tǒng)計(jì)9.1工程部、成本部分別建立工程簽證統(tǒng)計(jì)臺帳，臺帳內(nèi)容應(yīng)具體詳盡，記錄每一工程變更文件的發(fā)起單位（發(fā)起人）、編號、變更內(nèi)容主題、承包方、金額、完成時(shí)間等。9.2工程部每月25日將當(dāng)月工程簽證情況匯總編制《工程簽證臺賬》，與成本部核對。9.3工程公司應(yīng)每次月1日組織一次工程簽證的分析會，對工程變更簽證發(fā)生的數(shù)量、引起成本變化的原因等進(jìn)行分析。并反饋考核部門，作為考核的依據(jù)。10.其他10.1工程簽證原件一式六份，承包方三份、發(fā)包方三份，監(jiān)理方及咨詢公司各一份復(fù)印件。10.2簽證事項(xiàng)引起造價(jià)超過十萬元而必須由原承包方實(shí)施的，不再辦理簽證，由雙方依據(jù)合同協(xié)商，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.附件：附件一：工程簽證申請單附件二：工程簽證指令單附件三：工程簽證審批單附件四：工程簽證單附件五：工程簽證現(xiàn)場測量記錄表附件六：工程簽證臺賬附件七：綜合單價(jià)分析表附件一：工程簽證申請單工程簽證申請單工程名稱施工單位合同名稱合同編號簽證事項(xiàng)簽證編號簽證時(shí)間簽證類型時(shí)效性緊急類□產(chǎn)生原因一般簽證□設(shè)計(jì)原因□

工程原因□合同外簽證□其他原因□正常類□簽證原因以及造價(jià)情況說明：工程

公司項(xiàng)目部簽證意見

專業(yè)工程師：部門經(jīng)理：工程部簽證意見

專業(yè)工程師：部門經(jīng)理：成本部簽證意見

專業(yè)造價(jià)工程師：部門經(jīng)理：工程公司總經(jīng)理：集團(tuán)運(yùn)營管理中心

成本控制部復(fù)核意見

專業(yè)工程師：部門經(jīng)理：總監(jiān)：

總裁助理集團(tuán)總裁

附件二：工程簽證指令單工程簽證指令單工程名稱施工單位合同名稱合同編號簽證事項(xiàng)簽證編號簽證時(shí)間實(shí)施說明：工程

公司項(xiàng)目部簽證意見

專業(yè)工程師：部門經(jīng)理：附件三：工程簽證審批單工程簽證審批單工程名稱施工單位合同名稱合同編號簽證事項(xiàng)簽證編號簽證時(shí)間簽證類型時(shí)效性緊急類□產(chǎn)生原因一般簽證□設(shè)計(jì)原因□

工程原因□合同外簽證□其他原因□正常類□簽證原因以及造價(jià)情況說明：序號分項(xiàng)名稱單位數(shù)量單價(jià)合價(jià)工程

公司項(xiàng)目部簽證意見

專業(yè)工程師：部門經(jīng)理：工程部簽證意見

專業(yè)工程師：部門經(jīng)理：成本部簽證意見

專業(yè)造價(jià)工程師：部門經(jīng)理：工程公司總經(jīng)理：集團(tuán)運(yùn)營管理中心成本控制部復(fù)核意見

專業(yè)工程師：部門經(jīng)理：總監(jiān)：總裁助理集團(tuán)總裁

說明：1、所有簽證需經(jīng)過相應(yīng)產(chǎn)業(yè)公司總經(jīng)理審批，估算額度在2000.00元以上的需經(jīng)過集團(tuán)成本部審核，估算額度20000.00元以上的需報(bào)集團(tuán)總裁審批；2.此表不發(fā)給施工單位，作為審批表格存檔。3、《工程簽證單》、《工程簽證現(xiàn)場測量記錄表》、《工程簽證指令單》作為本表的附件。附件四：工程簽證單工程簽證單工程名稱施工單位合同名稱合同編號簽證事項(xiàng)簽證編號簽證時(shí)間簽證原因描述：序號分項(xiàng)名稱單位申報(bào)數(shù)量審定數(shù)量申報(bào)單價(jià)審定單價(jià)備注施工

單位簽證意見：

簽證經(jīng)辦人：施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：監(jiān)理

公司簽證意見：

專業(yè)監(jiān)理工程師：總監(jiān)：項(xiàng)目部項(xiàng)目部簽證意見

項(xiàng)目部專業(yè)工程師：項(xiàng)目經(jīng)理：咨詢

公司簽證意見：

專業(yè)造價(jià)工程師：項(xiàng)目經(jīng)理：工程

公司工程部簽證意見：

工程部經(jīng)理:成本部簽證意見

成本部專業(yè)工程師：部門經(jīng)理：工程公司總經(jīng)理：附件五：工程簽證現(xiàn)場測量記錄表工程簽證現(xiàn)場測量記錄表日期：工程名稱合同編號測量計(jì)量內(nèi)容測量地點(diǎn)依據(jù)圖紙計(jì)算、或根據(jù)現(xiàn)場測量簽證實(shí)施前：簽證實(shí)施后：工程量計(jì)算公式（可附詳細(xì)計(jì)算書）建設(shè)單位：監(jiān)理單位：施工單位：備注：1、該表僅供現(xiàn)場測量記錄用