2023年整理證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓練試卷B卷附答案

2023年整理證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓練試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認足股份日【答案】A2、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D3、證券公司必須將其()A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券融資業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券監(jiān)督管理業(yè)務【答案】A4、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列（）文件。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。A.自然人B.期貨經(jīng)紀公司C.會計師事務所D.律師事務所【答案】B6、基金銷售機構包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B7、(2019年真題)下列關于基金財產(chǎn)的說法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B8、證券公司及相關從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務,不得有下列行為的是（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C9、(2018年真題)股份有限公司的股東大會分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D10、證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶指令的權威性體現(xiàn)為（）。A.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象B.證券經(jīng)紀商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項C.證券經(jīng)紀商必須嚴格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券D.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密【答案】C11、設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A.1B.3C.5D.10【答案】D12、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、下列情形中，不屬于變相公開發(fā)行的是（）。A.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的B.向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計100人C.向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計300人D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票【答案】B14、下列關于法的特征的描述，正確的是（）。A.法是調整人們的行為或社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由社會規(guī)定的社會規(guī)范C.法的內容主要以權利為主D.法不依靠國家強制力來保障【答案】A15、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B16、國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、.經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D17、根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。A.40％B.50％C.60％D.80％【答案】D18、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B20、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。A.2B.3C.4D.6【答案】A21、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務承擔無限責任的是（）。A.普通合伙企業(yè)B.有限責任公司C.有限合伙企業(yè)D.國有獨資公司【答案】A22、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法中，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明起方法和局限【答案】C23、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D24、證券公司應當依法向社會公開披露的有關信息的具體辦法由（）制定。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A25、證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內，報（）備案。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.財政部【答案】C27、證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，應（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益A.應主動向監(jiān)管機關報告B.暫不需關注C.應持續(xù)關注D.應主動向所在機構的管理層說明【答案】D29、下列關于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務合同的說法，正確的是()。A.客戶為機構投資者時，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應當確認，其已充分理解合同內容，自行承擔風險和既定額度范圍內的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公司在合同中進行約定D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署【答案】C30、有限責任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔（）。A.無限責任B.連帶責任C.經(jīng)營責任D.有限責任【答案】D31、中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、觀念是指導文化建設的思想源泉，是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中長期積淀形成的精神成果，是全體工作人員普遍的信條和價值觀，是文化的“基因”。下列屬于證券行業(yè)文化觀念層建設要素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B33、按照《證券投資基金銷售管理辦法》，基金銷售機構違反相關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，出具警示函暫停辦理相關業(yè)務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取的方式包括（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C34、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。A.股票抵押回購B.股票質押回購C.股票約定回購D.股票報價回購【答案】B35、有限責任公司公開發(fā)行公司債券應當符合（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C36、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C37、下列可以成為持有證券公司5％以上股權的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司或有負債達到凈資產(chǎn)的75％【答案】A38、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C39、建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以()為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A.凈資本B.凈利潤C.凈收入D.凈收益【答案】A40、（2016年真題）證券經(jīng)紀人從事的活動不包括（）。A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息C.向客戶介紹證券投資的基礎知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息【答案】A41、證券投資咨詢人員，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C42、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，下列說法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A43、證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，情節(jié)嚴重的，對其處罰措施包括（）。A.①②B.②③C.③D.①②③【答案】D45、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到50萬元的B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元【答案】D46、下列具有法人資格的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D47、(2018年真題)下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是