證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題二A4排版

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題二A4排版

單選題（共100題）1、以下關于融資融券業(yè)務的決策授權體系錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、下列屬于證券自營買賣的對象的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。A.②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D4、甲公司持有乙公司90％的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照【答案】D5、下列選項中，正確的是（）。A.證券公司停止全部證券業(yè)務，應當將經營業(yè)務許可證交工商管理機構注銷B.經營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務范圍C.證券公司可以直接撤銷境內分支機構D.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經營證券業(yè)務許可證【答案】B6、經營機構發(fā)布的證券研究報告，不屬于應當載明（）事項。A.具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報告的地點D.使用證券研究報告的風險提示【答案】C7、非上市公眾公司收購人聘請的財務顧問應在收購完成后（）個月內，對收購人進行持續(xù)督導。A.36B.12C.24D.6【答案】B8、股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】B9、（2019年真題）下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法，正確的是（）A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B11、根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人不得有下列行為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D12、下列有關科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的說法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B13、《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當為每一（）單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務B.資金C.產品D.客戶【答案】D14、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務時，應提交的信息包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下D.1倍以上10倍以下；5萬元以上50萬元以下【答案】B16、下列說法中,正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C17、中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C18、金融資產符合（）的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】C19、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】C20、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。A.非法集資類犯罪B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪【答案】B21、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A22、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政接管”措施，表述正確的是（）。A.①B.①②③④C.②③D.①②③【答案】D24、下列對于上市公司的監(jiān)督及相關信息披露的描述，錯誤的是（）。A.監(jiān)督的內容包括上市公司分派或者配售新股的情況B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督C.監(jiān)督的內容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況D.監(jiān)督的內包括上市公司控股股東和信息披露義務人的行為【答案】B25、證券公司，證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B26、在ASIF會員大會閉會期間由執(zhí)行委員會(EXComm)行使權力。執(zhí)行委員會下設（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、證券公司應當向協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務（）報告以及（）報告。A.季度；重大事項B.季度；年度C.年度；重大事項D.年度；其他【答案】C28、（2016年真題）下列說法不正確的是（）。A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金申請強制執(zhí)行B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經紀客戶的資產提供擔保C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經紀客戶的資產提供融資【答案】A29、按照《證券公司內部控制指引》的要求，以下關于證券公司受托投資管理業(yè)務內部控制的說法中錯誤的是（）。A.受托管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，獨立決策、獨立運作B.證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關注委托人資金來源的合法性C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款D.證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨立運作【答案】C30、證券期貨經營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D31、證券公司或其分機構違反《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務許可【答案】D32、證券公司在中間介紹業(yè)務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的說法錯誤的是（）。A.不得以業(yè)務包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務，或者以其他形式實施過度激勵B.不得將投資銀行類業(yè)務人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤C.對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年D.在開展投資銀行類業(yè)務時，應當在綜合評估項目成本的基礎上合理確定報價【答案】C34、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實施細則，證券公司按照相關規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應在開戶后（）個交易日內報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B35、下列關于發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經營機構應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B.經營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C.從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等具有利益沖突的業(yè)務D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份5%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】D36、《股票質押回購交易業(yè)務協(xié)議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經濟生產經營，不得直接或間接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D37、股份有限公司的股份采取()的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B38、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒有充分核查發(fā)行人收入確認政策、固定資產、關聯(lián)交易和關聯(lián)方資金占用等情況。以下說法錯誤的是（）。A.張某的行為違反了保薦機構及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務B.A公司違反了保薦機構應當保證保薦代表人勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質量的相關規(guī)定C.監(jiān)管機關有權對A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施D.張某在2個自然年度內被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會就可以6個月內不受理張某具體負責的推薦【答案】D39、下列各項中，不屬于公司監(jiān)事會行使的職權是（）。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.決定公司內部管理機構的設置D.對董事執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督【答案】C40、以下屬于證券公司信息技術數(shù)據(jù)治理的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C41、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的是（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D42、資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發(fā)行面值或等值份額應不少于（）萬元人民幣。A.100B.200C.300D.500【答案】A43、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D44、客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合（）條件。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】A45、以下內容中，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的是（）。A.證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名B.證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務收入位于行業(yè)前30名C.證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務收入占營業(yè)收入的比例達到5%D.證券公司最近1個、2個評價期內主要風險控制指標持續(xù)達標的【答案】A46、向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為()。A.證券分析師B.證券咨詢室C.理財師D.證券投資顧問【答案】D47、基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A48、下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C49、下列不屬于監(jiān)事會的職權的是()。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.向董事會會議提出提案D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為【答案】C50、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A51、證券公司應當()。對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突．切實履行反洗錢義務．防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。A.建立健全證券經紀業(yè)務管理制度B.嚴格執(zhí)行證券經紀業(yè)務監(jiān)督管理制度C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度D.積極發(fā)展證券經紀業(yè)務【答案】A52、證券公司經營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②③B.②③C.②④D.③④【答案】B53、財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由（）簽名，并加蓋財務顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C54、按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A55、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B56、下列關于滬股通和港股通的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A57、在資產管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A58、在調查操縱證券市場違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個交易日。A.10B.20C.15D.25【答案】C59、下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》C.《上市公司收購管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》【答案】C60、承銷商應當保留（）等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C62、內幕交易的犯罪主體包括（）A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A63、證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立完備的融資融券業(yè)務（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、證券公司在業(yè)務經營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受國務院證券監(jiān)督管理機構的監(jiān)督管理，監(jiān)督管理措施不包括（）。A.信息、材料的報送B.信息披露C.檢查D.合規(guī)【答案】D65、《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價格的是（）。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的【答案】C66、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A67、下列情形中，不屬于變相公開發(fā)行的是（）。A.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的B.向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計100人C.向特定對象轉讓股票，未經中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計300人D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票【答案】B68、(2019年真題)證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A69、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A70、（）等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、下列有關有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是（）。A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任B.公司注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額C.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔其他責任D.股東以非貨幣財產出資的，該非貨幣財產應當評估作價，核實財產，不得高估或低估作價【答案】D72、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權力損害公司客戶的合法權益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預證券公司的經營管理活動D.證券公司與其他關聯(lián)方應當在業(yè)務等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險【答案】B73、上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其股票上市交易（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D74、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C75、下列選項中，不正確的是()。A.除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月B.參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力C.一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的3%D.證券公司應加強自營業(yè)務投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風險【答案】C76、證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B77、基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記系統(tǒng)進行備案。A.20B.5C.15D.10【答案】A78、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；3C.5；1D.7；5【答案】A79、證券期貨經營機構從事股票期權相關業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對（）等業(yè)務進行有效隔離，防止敏感信息的不當流動和使用，嚴格防范利益沖突。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形是（）。A.公司決定申請破產的B.公司合并、分立、轉讓主要財產的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的【答案】A81、融資融券業(yè)務管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D82、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D83、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】D84、在營業(yè)部經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內容。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C85、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明起方法和局限【答案】C86、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A87、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計達到200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)計算在內C.向特定對象轉讓股票，未經中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓【答案】A88、根據(jù)《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、（2018年真題）（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。A.基本信息B.獎勵信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D90、（2016年真題）下列可以作為有限責任公司股東出資的資產有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C91、下列關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資