證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)滿(mǎn)分題庫(kù)附答案A4可打印版

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)滿(mǎn)分題庫(kù)附答案A4可打印版

單選題（共100題）1、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形A.1B.2C.3D.5【答案】B2、關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B3、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A4、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在（）上。A.股息多少B.分配順序C.獲取收益D.認(rèn)購(gòu)新股【答案】B5、（）是指通過(guò)投資或購(gòu)買(mǎi)與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)呈負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷(xiāo)標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.風(fēng)險(xiǎn)沖銷(xiāo)B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避D.風(fēng)險(xiǎn)分散【答案】B6、我國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國(guó)家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】D7、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列對(duì)于基金管理合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）。A.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣B.經(jīng)營(yíng)證券投資資金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】C9、世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機(jī)構(gòu)。A.貨幣發(fā)行B.金融定價(jià)C.發(fā)展援助D.商業(yè)貸款【答案】C10、美國(guó)聯(lián)邦政府發(fā)行的債券被統(tǒng)稱(chēng)為（），是美國(guó)債券市場(chǎng)的基石。A.美國(guó)國(guó)債B.揚(yáng)基債券C.政府債券D.聯(lián)邦債券【答案】A11、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括（）等基本要素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A13、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）。A.500萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.2000萬(wàn)元D.2500萬(wàn)元【答案】C14、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B15、下列各項(xiàng)不屬于集合債券發(fā)行的原則的是（）。A.統(tǒng)一組織B.分別擔(dān)保C.分別負(fù)債D.集合發(fā)行【答案】B16、（2020年真題）關(guān)于委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后，應(yīng)對(duì)（）進(jìn)行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、操作風(fēng)險(xiǎn)可分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)（）;按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)（）。A.15個(gè)工作日3個(gè)月B.20個(gè)工作日4個(gè)月C.15個(gè)工作日5個(gè)月D.20個(gè)工作日6個(gè)月【答案】D19、對(duì)基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、在我國(guó)，可轉(zhuǎn)換債券的最長(zhǎng)期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A22、關(guān)于金融期權(quán)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱(chēng)，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說(shuō)，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是無(wú)限的【答案】A23、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、當(dāng)證券投資者保護(hù)基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及（）的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)部門(mén)提出監(jiān)管、處置建議。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、證券公司、基金管理公司子公司通過(guò)（）開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。A.購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.設(shè)立特殊目的載體（SPV）C.設(shè)立特殊資產(chǎn)池D.成立資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】B27、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議C.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D28、下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法中正確的是（）。A.外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券B.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家C.外國(guó)債券是一種非傳統(tǒng)的國(guó)際債券D.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于不同國(guó)家【答案】D29、關(guān)于利率期貨下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A30、境外上市外資股包括（）。A.②③④⑥B.①②③⑥C.②④⑤⑥D(zhuǎn).②③⑤⑥【答案】A31、衍生產(chǎn)品的普及改變了整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B34、下列關(guān)于股票的賬面價(jià)值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的賬面價(jià)值又被稱(chēng)為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)B.公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會(huì)計(jì)角度說(shuō)，等于股東權(quán)益價(jià)值C.股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響D.通常情況下，股票賬面價(jià)值等于股票的市場(chǎng)價(jià)格【答案】D35、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點(diǎn)。A.到期還本付息B.剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)C.稅后利潤(rùn)優(yōu)先支付利息D.更容易判斷本質(zhì)【答案】C36、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說(shuō)法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)1家B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】C37、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D38、契約型基金的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D40、證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶(hù)證件和委托單的（）進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列（）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式的說(shuō)法，正確的有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】B43、經(jīng)濟(jì)政策包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D44、無(wú)面額股票的價(jià)值與公司每股凈資產(chǎn)（）.A.反方向變化B.同方向變化C.無(wú)關(guān)D.相等【答案】B45、從理論上講，（）的投資資金規(guī)?；?，投資管理專(zhuān)業(yè)化，投資結(jié)構(gòu)組合化，投資行為規(guī)范化，從而有利于證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。A.投資銀行B.證券公司C.機(jī)構(gòu)投資者D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)【答案】C46、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D47、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓【答案】B48、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，應(yīng)當(dāng)報(bào)送下列（）材料。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D49、下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C50、（2019年真題）目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.保險(xiǎn)公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C51、股票的理論價(jià)格是（）經(jīng)過(guò)折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。A.股票價(jià)值B.股票未來(lái)收益C.股票賬面價(jià)值D.股票內(nèi)在價(jià)值【答案】B52、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C53、（2020年真題）我國(guó)交易所債券市場(chǎng)的托管方式實(shí)行（）制度。A.交易所登記、一級(jí)托管B.中央登記、二級(jí)托管C.交易所登記、二級(jí)托管D.中央登記、一級(jí)托管【答案】B54、（2018年真題）在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B55、下列關(guān)于側(cè)袋機(jī)制中各方主體責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.明確托管人和會(huì)計(jì)師事務(wù)所職責(zé)B.著力規(guī)范費(fèi)用收取、信息披露等投資運(yùn)作環(huán)節(jié)及相關(guān)內(nèi)部控制C.壓實(shí)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任D.形成管理人內(nèi)部約束、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督、外部公眾制衡的機(jī)制【答案】D56、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D57、股票是（），應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無(wú)法律效力。A.證權(quán)證券B.要式證券C.資本證券D.綜合權(quán)利證券【答案】B58、以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、（）是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢(xún)B.期貨投資咨詢(xún)C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢(xún)【答案】D60、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.金融咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D.證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)【答案】B61、證券交易所的非會(huì)員理事由（）委派。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A62、下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B63、我國(guó)目前金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu)是（）。A.一行兩會(huì)B.一行三會(huì)C.一委一行兩會(huì)D.一委一行三會(huì)【答案】C64、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D65、在我國(guó)，證券發(fā)行核準(zhǔn)制是指（）提出發(fā)行申請(qǐng)，（）推薦，（）審核，最終經(jīng)（）批準(zhǔn)后發(fā)行。?A.保薦機(jī)構(gòu)；證券發(fā)行人；發(fā)行審核委會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券發(fā)行人；保薦機(jī)構(gòu)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；發(fā)行審核委員會(huì)C.證券發(fā)行人；保薦機(jī)構(gòu)；發(fā)行審核委負(fù)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券發(fā)行人；發(fā)行審核委員會(huì)；保薦機(jī)構(gòu)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C66、“貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑”.描述的是貨幣政策()A.信用傳導(dǎo)機(jī)制B.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制C.利率傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】C67、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A68、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C69、下列關(guān)于國(guó)債代銷(xiāo)方式的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.由國(guó)債發(fā)行主體委托代銷(xiāo)者代為向社會(huì)出售債券，可以充分利用代銷(xiāo)者的網(wǎng)點(diǎn)B.代銷(xiāo)者只是按預(yù)定的發(fā)行條件，于約定日期內(nèi)代為推銷(xiāo)C.代銷(xiāo)者不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任D.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）、儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）均不采用代銷(xiāo)方式發(fā)行【答案】D70、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C71、在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）。A.調(diào)劑資金余缺B.實(shí)施宏觀調(diào)控C.謀求高盈利D.實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策【答案】C72、（2018年真題）下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C73、（）屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C74、以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)控？（）A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】D75、強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D77、風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的資金融通方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C78、投資基金是指通過(guò)向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。A.基金托管人，基金投資人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投資人【答案】A79、（）等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行的總體情況大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C81、我國(guó)中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IVD.III、IV【答案】A82、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說(shuō)法正確的是（）。A.②③④B.②③C.②④D.①③④【答案】A83、做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易的制度是（）。A.協(xié)議交易制度B.競(jìng)價(jià)交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D84、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說(shuō)法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.廣義的企業(yè)債券包括公司債券C.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A85、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下（）職責(zé)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D86、將金融市場(chǎng)劃分為債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類(lèi)【答案】A87、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費(fèi)城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C88、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的絕對(duì)指標(biāo)是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A89、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。A.資本公積B.凈資產(chǎn)C.應(yīng)付款項(xiàng)D.留存收益【答案】A90、下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D91、證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計(jì)入凈資本。A.90％；8