證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關高分題庫

證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關高分題庫

單選題（共100題）1、多數(shù)情況下，（）并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易平倉了結，而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。A.現(xiàn)貨合約B.遠期合約C.金融遠期合約D.期貨合約【答案】D2、（）是指在正常的市場條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內可能發(fā)生的最大損失。A.波動率B.方差C.VaRD.期望【答案】C3、下列不屬于證券公司內部控制應當遵循的原則的是()。A.健全B.合理C.及時D.獨立【答案】C4、《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》中所標“證券業(yè)務”是指證券、期貨相關機構的()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、根據(jù)中國證監(jiān)會2020年7月3日發(fā)布的《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理A.②③B.①②C.①③D.①②③【答案】D6、國社保基金境外投資限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、國際債券的特征有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D9、派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將（）的部分或全部發(fā)放給股東。A.盈余公積和上期應付利潤B.盈余公積和當期應付利潤C.利息和上期應付利潤D.利息和當期應付利潤【答案】B10、全球最大的人民幣離岸交易中心是（）。A.紐約外匯市場B.東京外匯市場C.倫敦外匯市場D.上海外匯市場【答案】C11、政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務，是政府管理國家金融的專門機構。具體體現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C12、中國香港的金融監(jiān)管機構包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B13、按照《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行以下（）職責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產（）的交易。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、在上海證券交易所，（）首個交易日受價格漲跌幅10%波動限制。A.首次公開發(fā)行的上市封閉式基金B(yǎng).復牌首日交易的股票C.增發(fā)上市的股票D.暫停上市后恢復上市的股票【答案】B16、（2018年真題）貨幣市場的主要功能是（）。A.短期資金融通B.長期資金融通C.套期保值D.投機【答案】A17、證券交易所在證券市場上可以進（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D18、英國中央政府債券被稱為（），是英國債券市場的主力品種。A.國際債券B.公司債券C.金邊債券D.猛犬債券【答案】C19、當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關政策規(guī)定對債權人予以償付的是（）。A.風險準備金B(yǎng).保障基金C.保護基金D.保證金【答案】C20、下列對現(xiàn)代金融市場的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D21、以下不屬于我國基金監(jiān)管的目標的是（）A.保護投資人及相關當事人的合法權益B.規(guī)范基金活動，保證市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風險D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C22、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持同一機構（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B24、每個人投資者相比，機構投資者的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D25、（2018年真題）基金托管費通常是（）。A.逐日計算，按月支付B.逐日計算，按周支付C.逐月計算，按月支付D.逐日計算，按日支付【答案】A26、下列關于風險偏好和風險容忍度的認識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A27、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B28、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是（）A.最近3個會計年度連續(xù)盈利B.業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形C.最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降60%以上的情形D.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經營的擔保。訴訟、仲裁或者其他重大事項【答案】C29、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應當滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D30、傘形基金又稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作并直接可以相互轉換的一種基金結構形式。A.分級基金B(yǎng).混合型基金C.結構型基金D.系列基金【答案】D31、基金銷售支付機構是指從事基金銷售支付活動的機構?；痄N售支付機構應按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會D.原中國保監(jiān)會【答案】B32、基金管理人在基金管理過程中產生的風險稱為()。A.內部風險B.政策風險C.期權風險D.基金風險【答案】A33、下列各項中，()不屬于流動性風險測量中基于機構層面的指標。A.速動比率B.流動性覆蓋率C.現(xiàn)金流量比率D.換手率【答案】D34、國社保基金境外投資限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、下列各項中，屬于利用金融市場進行風險管理的行為有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】D36、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經理的工作報告D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事【答案】B37、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、基金性質的機構投資者不包括()。A.企業(yè)年金B(yǎng).證券投資基金C.證券公司D.社會公益基金【答案】C39、1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時間和發(fā)行方式【答案】C40、截至2018年年底，（）的基金規(guī)模位居全球第一。A.美國B.德國C.日本D.盧森堡【答案】A41、證券交易所的組織形式主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（2019年真題）下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系B.永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D43、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D44、股權類產品的衍生工具是指以（）為基礎工具的金融衍生工具。A.各種貨幣B.股票或股票指數(shù)C.利率或利率的載體D.基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險【答案】B45、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。A.理論價格B.現(xiàn)值C.市場價格D.內在價值【答案】C46、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A.2個月，半個月B.2個月，15個工作日C.1個月，15個工作日D.1個月，半個月【答案】B47、（）要求證券監(jiān)管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。A.公正原則B.監(jiān)督與自律相結合原則C.保護投資者利益原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A48、運用信用打分模型進行信用風險分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D49、按照《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》給出的定義，投資者適當性需要考慮中間人（金融中介機構）所提供的金融產品或服務與客戶（）方面的契A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D50、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D51、股票的轉讓就是（）的轉讓。A.行使權B.股東權C.配置權D.分配權【答案】B52、（2019年真題）可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉化為（）。A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【答案】B53、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，其中（）是股東名冊的必備事項。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B54、風險識別的內容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A55、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，某一國債期貨合約結算后單邊總持倉量超過60萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B56、關于壟斷型的做市商交易制度，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、編制股價指數(shù)的步驟有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D58、資產管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區(qū)分最終投向資產類別，下列規(guī)定確定資產管理計劃所屬類別的說法中正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C59、QFII制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)兀ǎ?。A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產市場【答案】A60、證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D61、（）類股東及其行動人持股超過5%的股份，不會被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國有股份D.戰(zhàn)略投資者【答案】B62、以下屬于非系統(tǒng)風險的是（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、證券公司申請IB業(yè)務資格的，需配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1【答案】B64、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D65、（2019年真題）我國金融衍生工具市場分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、（2021年真題）下列有關股票特征的說法，正確的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A67、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B68、關于基金認購費，以下表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D69、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C70、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調節(jié)工具B.中期借貸便利C.臨時流動性便利D.開辦特種存款【答案】D71、下列關于證券投資基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、使用絕對估值法估計公司的股票價值需要考慮的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A73、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中，期限最長的為（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C74、中國香港的金融監(jiān)管機構包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B75、以下（）不屬于證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求。A.信息報送制度B.年報審計監(jiān)管C.季報審計監(jiān)管D.信息公開披露制度【答案】C76、儲蓄國債承銷團成員申請抓取機動代銷額度的時間為發(fā)行期內每日（）A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C77、以下與股票上市地區(qū)有關的說法中，錯誤的是（）。A.境外上市外資股由H股、N股、L股、S股等構成B.滬市A股買賣的代碼以600、601、603、605開頭C.深市A股買賣的代碼以002開頭D.創(chuàng)業(yè)板股票代碼以300、301開頭【答案】C78、對合格境外機構投資者資產規(guī)模等條件嚴格要求，有利于提高國內市場投資者素質和維護市場穩(wěn)定。我國對各種類型的合格境外機構投資者的資產規(guī)模等條件做出了嚴格要求，不包括（）。A.資產管理機構：經營資產管理業(yè)務2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于5億美元B.保險公司：成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元C.證券公司：經營證券業(yè)務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元D.商業(yè)銀行：經營銀行業(yè)務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元【答案】B79、合格投資者是指具備相應風險識別和承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣且符合下列（）標準的單位和個人。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D80、關于優(yōu)先股，下列說法正確的是（）。A.優(yōu)先股二級市場價格波動大，適合投機交易B.優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負C.優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權力D.優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股【答案】D81、關于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯誤的是()。A.證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發(fā)展B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展C.證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展【答案】C82、以下（）交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】B83、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎，而資產證券化是以（）為基礎發(fā)行證券。A.企業(yè)；特定的資產池B.特定的資產池；企業(yè)C.個人；特定的資產池D.特定的資產池；公司【答案】A84、ETF最大的特點是實物申購、贖回機制，還有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常，最小申購、贖回單位在（）萬份、（）萬份或（）萬份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D85、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列屬于證券交易內幕信息知情人的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B87、金融中介機構包括商業(yè)銀行和非銀行金融機構，按所從事業(yè)務的性質及其在金融活動中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A88、關于公募基金，下列說法中錯誤的是（）。A.運作必須嚴格遵循相關的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構的嚴格監(jiān)管B.最小金額要求較低，且投資者眾多C.募集的對象通常是不固定的D.一般投資于衍生金融工具等高風險產品【答案】D89、證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券（）等證券業(yè)務活動提供法律服務。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B90、預計價格上漲的投機者會建立期貨()。A.空頭B.多頭C.對沖D.交割【答案