證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題?？糀卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題?？糀卷帶答案

單選題（共100題）1、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除（）情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券資信評估機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.金融資產(chǎn)管理公司【答案】D4、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A6、《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C7、關(guān)于證券公司柜臺交易產(chǎn)品賬戶，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會上籌得資金1000萬，高利貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無法歸還借款，但仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會資金2000萬，以后期借款歸還前期借款1000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A10、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利B.規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務(wù)后依法享有的收益C.規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)D.規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任【答案】B12、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B14、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法，錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、A證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款（）萬元。A.1B.2C.5D.20【答案】C16、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】C17、（2020年真題）下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)，部門規(guī)則及規(guī)范性文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在專業(yè)投資者申請轉(zhuǎn)化普通投資者B.向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)【答案】A19、下列選項中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D20、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯誤的是（）。A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計劃申請開立賬戶時應(yīng)當(dāng)申報登記產(chǎn)品、員工持股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關(guān)要求的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用【答案】C21、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。A.5B.10C.15D.20【答案】B22、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。A.5B.7C.10D.15【答案】B25、下列選項中，可以擔(dān)任證券公司實際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A26、(2019年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C28、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法正確的是（）。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集D.發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【答案】D29、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A30、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C31、證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C32、上市公司設(shè)董事會秘書，其職責(zé)不包括（）。A.決定聘任會計師事務(wù)所B.負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理【答案】A33、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.經(jīng)理層【答案】C35、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.有100萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有公司章程D.有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】D36、發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案【答案】D37、下列選項中，說法不正確的是()。A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責(zé).維護(hù)行業(yè)聲譽C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機(jī)構(gòu)后【答案】D38、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C39、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D40、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采?。ǎ┐胧?。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D41、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A.5B.10C.15D.20【答案】C42、下列選項，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.②③【答案】A43、金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對期限錯配的流動性風(fēng)險管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A44、發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案【答案】D45、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C46、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）層級。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件D.自律性規(guī)則【答案】C47、(2019年真題)下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所完成并出具驗資報告【答案】A48、發(fā)行人應(yīng)在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是（）。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意【答案】D50、（2016年真題）有限責(zé)任公司董事會的成員人數(shù)可能為（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】B51、（2020年真題）下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D52、向（）發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A.不特定對象B.累計超過300人的特定對象C.累計超過200人的特定對象D.累計超過100人的特定對象【答案】A53、下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的【答案】B54、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問，在持續(xù)督導(dǎo)期間解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時履行報告、公告程序。委托人應(yīng)當(dāng)在()另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。A.20個工作日后B.20個工作日內(nèi)C.1個月內(nèi)D.3個月內(nèi)【答案】C55、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A56、下列屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C57、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C58、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）A.②④B.①②③④C.①②③D.①③【答案】A59、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D60、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊，接受其管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財政部【答案】B62、根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，認(rèn)定內(nèi)幕交易行為，要從（）等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯異?！薄.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C63、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C64、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A65、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D66、下列屬于證券自營買賣的對象的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C68、下列不屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項的是（）。A.公司名稱B.公司成立日期C.股東的住所D.股票的編號【答案】C69、任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A70、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C72、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品B.證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突C.證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托D.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格【答案】A73、在科創(chuàng)板創(chuàng)新交易機(jī)制中，下列關(guān)于科創(chuàng)板股票漲跌幅限制的說法，正確的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制C.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制D.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制【答案】A74、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于（）人，并具有基金從業(yè)資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C75、(2019年真題)信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.責(zé)令整改B.追究刑事責(zé)任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B76、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D77、（）是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)【答案】A78、下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B79、有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B80、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，禁止的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、（2016年真題）下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形是（）。A.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分B.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事【答案】A82、(2019年真題)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B83、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止事項包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B84、關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的處罰對象，下列說法正確的是（）。A.既處罰單位，又處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員B.不處罰單位，只處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員C.只處罰單位，不處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員D.既不處罰單位，也不處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員【答案】A85、(2018年真題)證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在（）指定的報刊上公告。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】A86、證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】B87、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B88、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】C90、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D91、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前（）的公司股票交易均價之一。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B92、（2017年真題）下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，