證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力提升B卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力提升B卷帶答案

單選題（共100題）1、在證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，證券公司可以（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.②③【答案】A2、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A3、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)C.延長(zhǎng)整改期限D(zhuǎn).不予理睬【答案】B4、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起（）日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)。A.2B.3C.4D.5【答案】D5、（2016年真題）關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.按照約定向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.按照約定輔助客戶(hù)作出投資決策C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告【答案】D6、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】C7、證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應(yīng)對(duì)方式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C8、信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下【答案】D9、以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、證券公司作為運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、以下不屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.忠實(shí)客戶(hù)利益B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)C.以個(gè)人名義向客戶(hù)收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)【答案】C12、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)的證券可以采用的形式為（）。A.紙面形式B.口頭形式C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的形式D.證券交易所規(guī)定的形式【答案】A13、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.研究銷(xiāo)售人員不得參與對(duì)分析師等研究人員的考核B.要強(qiáng)化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報(bào)告相應(yīng)的后續(xù)服務(wù)和解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者D.外部評(píng)選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)之一【答案】D14、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A15、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)人或賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，相應(yīng)處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D17、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C18、下列關(guān)于薦股軟件的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.“薦股軟件”無(wú)法預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)B.向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，符合證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)條件C.“薦股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益【答案】A19、公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)（）或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】A20、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】C22、（2020年真題）證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會(huì)B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】D23、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）。A.自營(yíng)賬戶(hù)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶(hù)審批和稽核程序B.自營(yíng)部門(mén)應(yīng)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C.應(yīng)確保自營(yíng)部門(mén)和會(huì)計(jì)核算部門(mén)對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營(yíng)資金來(lái)源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C24、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D25、下列屬于證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B26、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。?A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券公司D.客戶(hù)【答案】D27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，當(dāng)事人的權(quán)利不包括（）。A.陳述B.復(fù)核C.申辯D.要求舉行聽(tīng)證【答案】B28、（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責(zé)原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D29、證券公司應(yīng)當(dāng)（）向中國(guó)人民銀行或者所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢(qián)和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.按年度B.每?jī)赡闏.按月D.按季度【答案】A30、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C32、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠(chéng)實(shí)信用【答案】A33、某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議，以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B34、李明向其朋友介紹證券賬戶(hù)的開(kāi)立過(guò)程，他的說(shuō)法中不合規(guī)定的是（）。A.李明在網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)時(shí)，通過(guò)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)和見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立了2個(gè)A股賬戶(hù)C.辦理見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)時(shí)，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見(jiàn)證人員D.李明目前只申請(qǐng)開(kāi)立了一個(gè)信用賬戶(hù)【答案】A35、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用的詢(xún)價(jià)交易方式的交易步驟有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B36、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)()，具有()學(xué)歷。A.16周歲高中以上B.16周歲大專(zhuān)以上C.18周歲高中以上D.18周歲大專(zhuān)以上【答案】C37、下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則【答案】C38、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動(dòng)性D.安全性和流動(dòng)性【答案】C39、下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門(mén)將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B40、（）負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測(cè)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C41、資產(chǎn)支持證券可依法()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A44、自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起（）日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.60；60B.60；90C.60；30D.90；60【答案】B45、下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成中，錯(cuò)誤的是（）。A.犯罪主體只能是自然人B.本罪犯罪主觀方面為故意C.本罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序D.本罪的客觀方面表現(xiàn)為非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為【答案】A46、證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括（）。A.政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息【答案】B47、證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)，頻率為()A.不低于每半年一次B.不低于每五年一次C.不低于每三年一次D.不低于每一年一次【答案】C48、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)（）個(gè)交易日。A.10B.20C.15D.25【答案】C49、證券公司應(yīng)建立授信管理機(jī)制，集中、統(tǒng)一控制客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)暴露。以下說(shuō)法中正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C50、下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?A.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留B.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)協(xié)議或者包銷(xiāo)協(xié)議C.證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。D.證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式?！敬鸢浮緾51、證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署（）實(shí)際上起到了投資者教育的作用。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D52、下列選項(xiàng)，屬于托管人職責(zé)的是（）。A.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益D.監(jiān)督管理人專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說(shuō)明書(shū)或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D53、以下證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()A.只有上市證券公司才須向社會(huì)公開(kāi)披露參股及控股情況B.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬等信息C.未上市證券公司無(wú)須向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況D.證券公司控股的企業(yè)無(wú)須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況相關(guān)信息【答案】B54、對(duì)負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A55、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。A.10日B.1個(gè)月C.3個(gè)月D.20日【答案】B56、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶(hù)在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買(mǎi)賣(mài)D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣(mài)出【答案】B57、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A58、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D59、除財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)上簽名的還有（）并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D60、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶(hù)利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則【答案】C61、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有（）。A.②③④B.①③④C.①④D.①②③【答案】C62、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)，申請(qǐng)人需提供的材料有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C63、（2017年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.3C.4D.6【答案】C64、—家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.行為人在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過(guò)失制作了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C65、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.15B.10C.30D.5【答案】B66、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D67、下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)股票發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫停或停止發(fā)行B.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息C.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查D.監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】A68、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D69、非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D70、根據(jù)有關(guān)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C71、為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，制定了（）。A.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.《中華人民共和國(guó)證券法》【答案】C72、甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬(wàn)元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬(wàn)元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】B73、證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。A.公正、公平、公開(kāi)B.公信、公平、公開(kāi)C.公共、公平、公開(kāi)D.公正、公信、公平【答案】A74、下列屬于證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C76、在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作報(bào)告的相關(guān)人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D77、以下符合公司首次公開(kāi)發(fā)行新股的條件的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D78、(2019年真題)在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的是（）A.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告B.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格C.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書(shū)，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格【答案】C79、下列關(guān)于證券公司建立的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道的做法，錯(cuò)誤的是（）A.運(yùn)用同業(yè)拆借B.發(fā)行短期融資券C.發(fā)行收益憑證D.使用客戶(hù)資金【答案】D80、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立C.受投資者的委托派發(fā)證券權(quán)益D.證券的存管和過(guò)戶(hù)【答案】C81、下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于《公司法》的一部分C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的《公司法》中D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公d法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】C82、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C.公司債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行D.債券募集說(shuō)明書(shū)及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具【答案】B83、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。A.1／3B.1／2C.2／3D.3／4【答案】B84、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A85、(2018年真題)未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B86、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的要求，下列選項(xiàng)中屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】A87、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）的三級(jí)體制設(shè)立。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、（）為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門(mén)，組織開(kāi)展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評(píng)估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。A.董事會(huì)B.各業(yè)務(wù)部門(mén)C.信息技術(shù)管理部門(mén)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【答案】C89、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D90、根據(jù)