證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測B卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測B卷帶答案

單選題（共100題）1、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30％時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司（）發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.全部股東B.部分股東C.特定股東D.董事會成員【答案】A2、證券公司中間介紹業(yè)務的禁止事項包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B3、任何人未取得任職資格，實際行使證券公司高級管理人員職權的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對其采取（）的措施。A.證券市場禁入B.警告C.罰款D.降職【答案】A4、關于金融資產管理業(yè)務的相關規(guī)范中，對資產管理業(yè)務實施監(jiān)管應該遵循的原則，不包括（）。A.機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合，按照產品類型而不是機構類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產管理產品適用同一監(jiān)管標準，杜絕監(jiān)管真空和套利B.實行穿透式監(jiān)管，對于已經發(fā)行的多層嵌套資產管理產品，向上識別產品的最終投資者，向下識別產品的底層資產（公募證券投資基金除外）C.強化宏觀審慎管理，建立資產管理業(yè)務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調節(jié)D.實現(xiàn)實時監(jiān)管，對資產管理產品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度【答案】A5、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B6、下列不屬于財務顧問盡職調查職責的是（）。A.財務顧問在開展工作時可利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見B.財務顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務機構的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關專業(yè)機構提供專業(yè)服務C.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復【答案】D7、根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A9、下列事項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產權C.勞務D.土地使用權【答案】C10、下列關于股東濫用權利的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、（2019年真題）證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。A.自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)B.對“薦股軟件”產品進行分類分級，銷售給適當的客戶C.委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理客戶回訪D.自行開展產品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)【答案】C12、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C13、下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是()。A.公開B.公正C.公平D.平等【答案】D14、發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D15、《證券法》的修訂要點包括（）。A.不包括⑧B.全部C.①②③D.④⑤⑥⑦【答案】B16、對擅自發(fā)行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬元D.200萬元【答案】A17、下列關于公積金的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D18、（2016年真題）一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于__________日，并不得超過__________日。（）A.30；60B.30；90C.60；90D.60；120【答案】A19、（2018年真題）（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。A.利用未公開信息交易罪B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪【答案】A20、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C21、被監(jiān)管機構采?。ǎ┐胧┪礉M兩年的人員，不得注冊為客戶資產管理業(yè)務投資主辦人。A.重大行政B.監(jiān)管談話C.刑事處罰D.自律管理【答案】A22、證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A23、在證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D25、期貨公司可以從事的業(yè)務包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D26、按照《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和（）業(yè)務分開辦理，不得混合操作。A.證券保薦B.證券投資咨詢C.與證券交易活動有關的財務顧問D.證券資產管理【答案】D27、按照法律關系發(fā)生的方式，可以將法律關系分為()A.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系B.縱向法律關系與橫向法律關系C.主法律關系與從法律關系D.雙邊法律關系與多邊法律關系【答案】A28、深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、（2020年真題）證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、上市公司應當在每一會計年度第三個月、第九個月結束后的()內編制完成季度報告并披露。A.兩個月B.四個月C.三個月D.一個月【答案】D31、以下情形之一的單位或者個人，可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的（）。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%C.不能清償到期債務D.未取得證券從業(yè)資格證書【答案】D32、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C33、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B34、證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明【答案】A35、證券公司董事會（）的主要職責是對合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見。A.風險控制委員會B.戰(zhàn)略規(guī)劃委員會C.審計委員會D.薪酬與提名委員會【答案】A36、（2017年真題）下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV【答案】C38、根據《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠實信用【答案】A39、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D40、中國證監(jiān)會于（）制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】A41、以下關于自營業(yè)務內部控制的說法正確的是（）。A.自營賬戶由自營業(yè)務部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.應確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當的記錄和報告D.自營資金來源不屬于證券公司應該關注的內容【答案】C42、下列事項中，屬于有限責任公司董事會職權的有（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D43、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。A.行政B.強制C.自律D.經濟【答案】C44、（2020年真題）根據《證券期貨經營監(jiān)督管理機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員在證券期貨業(yè)務中可以（）。A.為他人提供證券投資咨詢服務B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C.違規(guī)從事營利性經營活動D.以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益【答案】A45、下列選項中，屬于股東權利的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A46、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》等規(guī)定，全國股份轉讓系統(tǒng)的監(jiān)管對象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D49、保薦人的資格及其管理辦法由()規(guī)定。A.保監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C50、公司章程中記載事項中不記載可導致章程無效的事項是（）。A.不必要記載事項B.絕對必要記載事項C.相對必要記載事項D.任意記載事項【答案】B51、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D52、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實際控制人（），信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。A.年盈利能力超過人民幣2000萬B.具有持續(xù)盈利能力C.年盈利超過人民幣1000萬D.年盈利能力超過人民幣1500萬【答案】B53、公司申請公司債券上市交易應符合的條件有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A54、下列有關國家強制力保障法律實施的說法中，錯誤的是（）。A.國家通過強制力來保障法的實施，應符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法實施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性【答案】C55、下列關于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C56、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】C57、（2019年真題）下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】D59、（2017年真題）按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C60、根據《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力【答案】D61、公司違反《公司法》的規(guī)定提取法定公積金的，公司應承擔的法律責任包括（）。A.②④B.①④C.①③D.②③【答案】C62、基金銷售人員應符合的資質要求有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D63、交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位，下列說法錯誤的是（）。A.每個會員（證券公司）只能向交易所申請設立一個交易單元B.不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進行業(yè)務管理D.證券公司從事證券經紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行【答案】A64、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D65、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的是（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D66、（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國股轉系統(tǒng)相關規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。A.暫停從事相關業(yè)務B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責【答案】B67、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施不包括（）。A.出具警示函B.責令改正C.責令公開說明D.責令定期報告【答案】D68、公司合并的，應當自作出合并決議之日起（）日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。A.十B.二十C.五D.十五【答案】A69、根據全國股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則等的規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務的管理要求包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B70、下列關于傭金管理的表述正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C71、股份有限公司發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認股人不得抽回其股本的是（）。A.創(chuàng)立大會決議不設立公司B.未按期募足股份C.作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會【答案】C72、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.20C.30D.45【答案】B73、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是()。A.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款B.違反適當性規(guī)定的，可對經營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施C.未按規(guī)定建立投資者評估數據庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施【答案】C74、以下選項中，不屬于崇尚專業(yè)精神內涵的是（）。A.精業(yè)敬業(yè)，樹立持續(xù)學習理念，不斷更新專業(yè)知識和專業(yè)技能，持續(xù)提升研究、定價、銷售、交易、資產配置、金融科技等現(xiàn)代投資銀行的核心專業(yè)能力，適應國際化發(fā)展趨勢，打造差異化發(fā)展的“硬實力”B.堅持以客戶為中心，開發(fā)個性化、差異化、定制化的金融產品和服務，積極運用數字化手段重構商業(yè)模式、提升客戶服務質量和水平，用專業(yè)贏得口碑、信賴與尊重C.秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過硬的專業(yè)聲譽，維護行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)，增強專業(yè)化發(fā)展“軟實力”D.專注主業(yè)，更好服務于創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略和供給側結構性改革，增強發(fā)展的適應性，以創(chuàng)新促發(fā)展【答案】D75、單獨或合計持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案。A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】C76、證券公司從事證券資產管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B77、未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D78、關于證券公司資金參與集合資產管理計劃的下列說法錯誤的是（）。A.證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。B.參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。C.證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的50%。D.證券公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%【答案】C79、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B80、下列關于股份有限公司股份轉讓的規(guī)定中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B81、根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D82、以下各項屬于證券經紀業(yè)務特點的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A83、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D84、根據《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料并存檔備查，其中承銷過程中的相關資料包括但不限于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是()。A.合規(guī)負責人B.董事會秘書C.審計委員會委員D.獨立董事【答案】B86、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B87、（2017年真題）構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A88、下列關于傭金管理的表述錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券公司收取的交易傭金應當與代收的印花稅、證券監(jiān)管費、證券交易經手費、登記過戶費等其他費用合并列示C.證券交易的收費必須合理D.證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致【答案】B89、對于資產管理業(yè)務，下列說法正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A90、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D91、欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的標準包括（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B92、(2018年真題)公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说?，責令改正，對?/p>