股權(quán)融資借款合同3篇

股權(quán)融資借款協(xié)議范本3篇【篇一】甲方：乙方：

丙方：(乙方股東)

鑒于：甲乙丙三方經(jīng)前期相互了解，就甲方擬對乙方進(jìn)行股權(quán)投資并幫助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中商業(yè)行為，明確三方在合作上權(quán)利、義務(wù)，三方本著平等互利、友好協(xié)商標(biāo)準(zhǔn)，就合作事宜達(dá)成以下協(xié)議，

1.基本情況

1.1擬上市企業(yè)基本情況甲方為在中國大陸注冊成立并正當(dāng)存續(xù)有限責(zé)任企業(yè)，主要經(jīng)營。

1.2確定上市目標(biāo)地依照企業(yè)基本情況，三方確定，乙方將幫助甲方到境內(nèi)證券交易所上市。乙方作為擬上市企業(yè)，確保企業(yè)業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，主動處理乙方認(rèn)為會影響甲方上市歷史遺留問題，并嚴(yán)格按照上市企業(yè)治理準(zhǔn)則運(yùn)作。

2.合作方式

2.1投資方案

方案一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金4000萬元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設(shè)置并控股數(shù)碼企業(yè)。

方案二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方16%股份，由乙方設(shè)置并控股數(shù)碼企業(yè)。

2.2經(jīng)營團(tuán)體設(shè)置及職權(quán)

2.2.1，乙方董事會，甲方依照享受股權(quán)百分比取得董事會對應(yīng)席位，行使法律要求權(quán)利。

2.2.2董事會，董事會由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權(quán)行合按企業(yè)法要求，但企業(yè)章程修改，組織形式變更，增減注冊資本，出售資產(chǎn)，股權(quán)，分立，解散由全體董事會組員一致同意。

2.2.3經(jīng)營團(tuán)體主要分工;

2.2.3.1總經(jīng)理由先生出任XX企業(yè)總經(jīng)理，依照董事會決定，主持企業(yè)全方面工作及人事規(guī)劃，認(rèn)真落實(shí)、執(zhí)行和落實(shí)企業(yè)各項(xiàng)決定;制訂企業(yè)發(fā)展規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則與詳細(xì)工作方案。;

2.2.3.2財務(wù)總監(jiān)(由乙方委派)財務(wù)總監(jiān)推行企業(yè)日常財務(wù)管理工作外，財務(wù)總監(jiān)工作對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。還有權(quán)依照董事會授權(quán)對部分企業(yè)簽署文件隸屬署名，該類文件僅限于非常重大支出，不得干涉正常生產(chǎn)經(jīng)營。

2.2.3.3、財務(wù)經(jīng)理(由甲方委派)負(fù)責(zé)幫助財務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理做好財務(wù)管理工作。在不違反企業(yè)要求情況下，其聘用和解聘由甲方?jīng)Q定。

2.2.3.4、其它財務(wù)人員雙方協(xié)商依照需要聘請或由企業(yè)依照需要聘請。

3.股權(quán)激勵方案

3.1假如XX20xx年完成了要求業(yè)績要求，企業(yè)必須以凈利潤5%作為股權(quán)激勵，。這里必須明確股權(quán)激勵以下方面，是按名義價轉(zhuǎn)讓還是現(xiàn)金激勵。激勵對象包含哪些人，股權(quán)激勵承諾兌現(xiàn)時間。股權(quán)激勵詳細(xì)分配方案，股權(quán)激勵方案由誰主導(dǎo)和決定，乙方是否介入，介入程度怎樣?

3.2激勵方案推行完成后，是否存在兩次激勵方案或是連續(xù)激勵方案，假如有，詳細(xì)方案是怎么樣。

3.3假如20xx年XX企業(yè)達(dá)不到企業(yè)要求業(yè)績要求，按業(yè)績實(shí)現(xiàn)程度享受對應(yīng)股份，但最低不低于持有乙方百分比50%。如實(shí)現(xiàn)業(yè)績要求90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。

4.減持或退股約定

4.1假如乙方上市成功，甲方持有乙方股份轉(zhuǎn)讓，按企業(yè)法和證券法要求。4.2假如乙方不能在20xx年上市而且經(jīng)營情況和財務(wù)情況低于20xx年80%，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享受利潤%

4.3假如在上市前雙方在生產(chǎn)經(jīng)營或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權(quán)利，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享受利潤%4.4假如乙方違反章程要求或是不推行股權(quán)激勵方案，造成雙方存在無法合作，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享受利潤%

5.利潤分配乙方必須制訂利潤分配制度和分配方案，最少應(yīng)將年凈利潤20%分配給投資者。

6.優(yōu)先購置權(quán)甲方有權(quán)在乙方再行股權(quán)融資時候，按其股份百分比(完全稀釋)購置對應(yīng)數(shù)量股份。

7.盡職調(diào)查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權(quán)對乙方進(jìn)行法律和財務(wù)方面盡職調(diào)查，乙方有義務(wù)提供對應(yīng)財務(wù)資料以資配合。

8.申明與承諾

8.1乙方是依照中國法律正當(dāng)設(shè)置并具備完整權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營其所屬財產(chǎn)，從事其營業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述業(yè)務(wù)，與甲方簽署本協(xié)議行為，已經(jīng)甲方股東會經(jīng)過;

8.2此次投資之正式協(xié)議簽署并生效后，假如乙方存在發(fā)生于正式協(xié)議生效之前，且未在乙方向甲方提供財務(wù)資料中列明或未進(jìn)行其余形式書面真實(shí)披露、可能產(chǎn)生負(fù)債或其余第三方權(quán)益并對甲方權(quán)益造成損害，丙方應(yīng)全額負(fù)責(zé)對甲方進(jìn)行賠償，以確保甲方不會所以而遭受損失;

8.3在訂立正式協(xié)議時，不存在與乙方關(guān)于、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未推行之判決或命令。若上述情況出現(xiàn)，并造成乙方損失，則該損失由丙方全額負(fù)責(zé)對甲方進(jìn)行賠償。

9.合作過程中保密義務(wù)為確保三方權(quán)利和商業(yè)利益，三方在合作過程中應(yīng)嚴(yán)格恪守以下關(guān)于保密管理約定：

9.1三方認(rèn)可及確定彼此就投資、上市交換任何口頭或書面信息、資料均屬機(jī)密資料，三方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議要求對該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對該項(xiàng)目及對方一切信息具備最少三年保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)經(jīng)過非三方渠道被其余方得悉則不在此限。

9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息依照需要向其法律或財務(wù)顧問披露，但該方應(yīng)確保其得悉保密信息法律或財務(wù)顧問亦受上述保密義務(wù)約束，若其專業(yè)顧問違反本協(xié)議保密要求，則其應(yīng)負(fù)擔(dān)連帶責(zé)任。9.3三方同意，在發(fā)生以下任一情形時，相關(guān)方將無須按照本協(xié)議要求就相關(guān)信息進(jìn)行保密：

9.3.1公眾人士

已經(jīng)經(jīng)過本協(xié)議三方以外渠道知悉需保密信息，則三方無須再就該等信息進(jìn)行保密;

9.3.2按中國法律、上市規(guī)則要求，一方需披露保密信息，則該方可按攝影關(guān)法律、上市規(guī)則要求進(jìn)行披露。

9.3.3不論本協(xié)議以任何理由終止，上述保密義務(wù)依然生效。

10.勤勉盡責(zé)與老實(shí)信用三方在按照本協(xié)議要求展開合作過程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)精神和堅(jiān)持老實(shí)信用標(biāo)準(zhǔn)，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)工作。三方須恪守同行業(yè)通行商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對方工作提供力所能及支持，以促使項(xiàng)目順利取得成功。

11.使用期限本協(xié)議自三方授權(quán)代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本協(xié)議使用期限自本協(xié)議簽署之日起，直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。在本協(xié)議使用期限內(nèi)，甲乙三方在該項(xiàng)目上合作均應(yīng)符合本協(xié)議條款。

12.違約責(zé)任一方違反其在本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)、確保、承諾，均組成違約，應(yīng)該賠償所以給另兩方造成全部損失。

13.適使用方法律及爭議處理本協(xié)議簽署、成立、生效、推行、解釋、終止及爭議處理均適用中華人民共和國法律。由本協(xié)議產(chǎn)生及/或與本協(xié)議相關(guān)一切爭議應(yīng)由三方首先經(jīng)過友好協(xié)商處理，若協(xié)商不成，則一方可就爭議事項(xiàng)向人民法院起訴。三方約定本協(xié)議糾紛管轄法院為本協(xié)議簽署地法院。

14.其余要求本協(xié)議正本一式三份，三方各執(zhí)一份，具備同等法律效力

甲方：乙方：

丙方：(乙方股東)

年月日：【篇二】甲方：乙方：

丙方：(乙方股東)

鑒于：甲乙丙三方經(jīng)前期相互了解，就甲方擬對乙方進(jìn)行股權(quán)投資并幫助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中商業(yè)行為，明確三方在合作上權(quán)利、義務(wù)，三方本著平等互利、友好協(xié)商標(biāo)準(zhǔn)，就合作事宜達(dá)成以下協(xié)議，

1.基本情況

1.1擬上市企業(yè)基本情況甲方為在中國大陸注冊成立并正當(dāng)存續(xù)有限責(zé)任企業(yè)，主要經(jīng)營。

1.2確定上市目標(biāo)地依照企業(yè)基本情況，三方確定，乙方將幫助甲方到境內(nèi)證券交易所上市。乙方作為擬上市企業(yè)，確保企業(yè)業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，主動處理乙方認(rèn)為會影響甲方上市歷史遺留問題，并嚴(yán)格按照上市企業(yè)治理準(zhǔn)則運(yùn)作。

2.合作方式

2.1投資方案方案一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金4000萬元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設(shè)置并控股數(shù)碼企業(yè)。方案二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方16%股份，由乙方設(shè)置并控股數(shù)碼企業(yè)。

2.2經(jīng)營團(tuán)體設(shè)置及職權(quán)

2.2.1，乙方董事會，甲方依照享受股權(quán)百分比取得董事會對應(yīng)席位，行使法律要求權(quán)利。

2.2.2董事會，董事會由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權(quán)行合按企業(yè)法要求，但企業(yè)章程修改，組織形式變更，增減注冊資本，出售資產(chǎn)，股權(quán)，分立，解散由全體董事會組員一致同意。

2.2.3經(jīng)營團(tuán)體主要分工;

2.2.3.1總經(jīng)理由先生出任XX企業(yè)總經(jīng)理，依照董事會決定，主持企業(yè)全方面工作及人事規(guī)劃，認(rèn)真落實(shí)、執(zhí)行和落實(shí)企業(yè)各項(xiàng)決定;制訂企業(yè)發(fā)展規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則與詳細(xì)工作方案。;

2.2.3.2財務(wù)總監(jiān)(由乙方委派)財務(wù)總監(jiān)推行企業(yè)日常財務(wù)管理工作外，財務(wù)總監(jiān)工作對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。還有權(quán)依照董事會授權(quán)對部分企業(yè)簽署文件隸屬署名，該類文件僅限于非常重大支出，不得干涉正常生產(chǎn)經(jīng)營。

2.2.3.3、財務(wù)經(jīng)理(由甲方委派)負(fù)責(zé)幫助財務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理做好財務(wù)管理工作。在不違反企業(yè)要求情況下，其聘用和解聘由甲方?jīng)Q定。

2.2.3.4、其它財務(wù)人員雙方協(xié)商依照需要聘請或由企業(yè)依照需要聘請。

3.股權(quán)激勵方案

3.1假如XX20xx年完成了要求業(yè)績要求，企業(yè)必須以凈利潤5%作為股權(quán)激勵，。這里必須明確股權(quán)激勵以下方面，是按名義價轉(zhuǎn)讓還是現(xiàn)金激勵。激勵對象包含哪些人，股權(quán)激勵承諾兌現(xiàn)時間。股權(quán)激勵詳細(xì)分配方案，股權(quán)激勵方案由誰主導(dǎo)和決定，乙方是否介入，介入程度怎樣?3.2激勵方案推行完成后，是否存在兩次激勵方案或是連續(xù)激勵方案，假如有，詳細(xì)方案是怎么樣。

3.3假如20xx年XX企業(yè)達(dá)不到企業(yè)要求業(yè)績要求，按業(yè)績實(shí)現(xiàn)程度享受對應(yīng)股份，但最低不低于持有乙方百分比50%。如實(shí)現(xiàn)業(yè)績要求90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。

4.減持或退股約定

4.1假如乙方上市成功，甲方持有乙方股份轉(zhuǎn)讓，按企業(yè)法和證券法要求。

4.2假如乙方不能在20xx年上市而且經(jīng)營情況和財務(wù)情況低于20xx年80%，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享受利潤%

4.3假如在上市前雙方在生產(chǎn)經(jīng)營或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權(quán)利，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享受利潤%

4.4假如乙方違反章程要求或是不推行股權(quán)激勵方案，造成雙方存在無法合作，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享受利潤%

5.利潤分配乙方必須制訂利潤分配制度和分配方案，最少應(yīng)將年凈利潤20%分配給投資者。

6.優(yōu)先購置權(quán)甲方有權(quán)在乙方再行股權(quán)融資時候，按其股份百分比(完全稀釋)購置對應(yīng)數(shù)量股份。

7.盡職調(diào)查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權(quán)對乙方進(jìn)行法律和財務(wù)方面盡職調(diào)查，乙方有義務(wù)提供對應(yīng)財務(wù)資料以資配合。

8.申明與承諾

8.1乙方是依照中國法律正當(dāng)設(shè)置并具備完整權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營其所屬財產(chǎn)，從事其營業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述業(yè)務(wù)，與甲方簽署本協(xié)議行為，已經(jīng)甲方股東會經(jīng)過;

8.2此次投資之正式協(xié)議簽署并生效后，假如乙方存在發(fā)生于正式協(xié)議生效之前，且未在乙方向甲方提供財務(wù)資料中列明或未進(jìn)行其余形式書面真實(shí)披露、可能產(chǎn)生負(fù)債或其余第三方權(quán)益并對甲方權(quán)益造成損害，丙方應(yīng)全額負(fù)責(zé)對甲方進(jìn)行賠償，以確保甲方不會所以而遭受損失;8.3在訂立正式協(xié)議時，不存在與乙方關(guān)于、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未推行之判決或命令。若上述情況出現(xiàn)，并造成乙方損失，則該損失由丙方全額負(fù)責(zé)對甲方進(jìn)行賠償。

9.合作過程中保密義務(wù)為確保三方權(quán)利和商業(yè)利益，三方在合作過程中應(yīng)嚴(yán)格恪守以下關(guān)于保密管理約定：

9.1三方認(rèn)可及確定彼此就投資、上市交換任何口頭或書面信息、資料均屬機(jī)密資料，三方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議要求對該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對該項(xiàng)目及對方一切信息具備最少三年保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)經(jīng)過非三方渠道被其余方得悉則不在此限。

9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息依照需要向其法律或財務(wù)顧問披露，但該方應(yīng)確保其得悉保密信息法律或財務(wù)顧問亦受上述保密義務(wù)約束，若其專業(yè)顧問違反本協(xié)議保密要求，則其應(yīng)負(fù)擔(dān)連帶責(zé)任。

9.3三方同意，在發(fā)生以下任一情形時，相關(guān)方將無須按照本協(xié)議要求就相關(guān)信息進(jìn)行保密：

9.3.1公眾人士

已經(jīng)經(jīng)過本協(xié)議三方以外渠道知悉需保密信息，則三方無須再就該等信息進(jìn)行保密;

9.3.2按中國法律、上市規(guī)則要求，一方需披露保密信息，則該方可按攝影關(guān)法律、上市規(guī)則要求進(jìn)行披露。

9.3.3不論本協(xié)議以任何理由終止，上述保密義務(wù)依然生效。

10.勤勉盡責(zé)與老實(shí)信用三方在按照本協(xié)議要求展開合作過程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)精神和堅(jiān)持老實(shí)信用標(biāo)準(zhǔn)，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)工作。三方須恪守同行業(yè)通行商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對方工作提供力所能及支持，以促使項(xiàng)目順利取得成功。

11.使用期限本協(xié)議自三方授權(quán)代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本協(xié)議使用期限自本協(xié)議簽署之日起，直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。在本協(xié)議使用期限內(nèi)，甲乙三方在該項(xiàng)目上合作均應(yīng)符合本協(xié)議條款。

12.違約責(zé)任一方違反其在本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)、確保、承諾，均組成違約，應(yīng)該賠償所以給另兩方造成全部損失。

13.適使用方法律及爭議處理本協(xié)議簽署、成立、生效、推行、解釋、終止及爭議處理均適用中華人民共和國法律。由本協(xié)議產(chǎn)生及/或與本協(xié)議相關(guān)一切爭議應(yīng)由三方首先經(jīng)過友好協(xié)商處理，若協(xié)商不成，則一方可就爭議事項(xiàng)向人民法院起訴。三方約定本協(xié)議糾紛管轄法院為本協(xié)議簽署地法院。

14.其余要求本協(xié)議正本一式三份，三方各執(zhí)一份，具備同等法律效力

甲方：乙方：

丙方：(乙方股東)

年月日：【篇三】第一章總則和____________________，依照《中華人民共和國企業(yè)法》(以下簡稱《企業(yè)法》)和其余關(guān)于法律法規(guī)，依照平等互利標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過友好協(xié)商，就共同投資管理事宜，訂立本協(xié)議。

第二章股東各方

本協(xié)議各方為：

甲方：

法人代表：，身份證號：_________，住址：_________乙方：_________________

法人代表：__________，身份證號：___________，住址：____________

第三章企業(yè)名稱及性質(zhì)

第一條企業(yè)名稱為：__________________________

第二條企業(yè)注冊地為：_________。

第三條企業(yè)法定代表人為：____。

第四條企業(yè)是依照《企業(yè)法》和其余關(guān)于要求成立有限責(zé)任企業(yè)。甲乙雙方以各自認(rèn)繳出資額為限對企業(yè)債權(quán)債務(wù)負(fù)擔(dān)責(zé)任。各方按其出資百分比分享利潤，分擔(dān)風(fēng)險及虧損。

第四章協(xié)議時限

自年月日雙方確認(rèn)簽字開始生效，至雙方一致同意撤股為止。訂立協(xié)議時乙方需同時提供協(xié)議條款中第3條乙方責(zé)任.第一項(xiàng)

第五章雙方責(zé)任

一、甲方責(zé)任與權(quán)利：

1、于協(xié)議所訂立之生效日期后，企業(yè)全部財務(wù)相關(guān)項(xiàng)目，將由甲方負(fù)責(zé)保管、監(jiān)控，并于每個月核實(shí)簽字后，公布當(dāng)月營業(yè)情況。

2于協(xié)議所訂立之生效日期后，企業(yè)各項(xiàng)相關(guān)經(jīng)營管理權(quán)利將歸屬于甲方，并由甲方主管____________等事項(xiàng);

3.甲乙雙方協(xié)議所訂立之生效日期前，乙方全部已產(chǎn)生相關(guān)債權(quán)、債務(wù)，由乙方自行負(fù)擔(dān)，與甲方無關(guān);并于協(xié)議所訂立之生效日期后___天內(nèi)，甲方可于原需支付予乙方總出資額中，保留部分金額做為確保金使用(詳細(xì)金額參考結(jié)算方式);若發(fā)覺任何乙方于協(xié)議生效日期前，還未支付之任何相關(guān)債權(quán)、債務(wù)，甲方有權(quán)力不償還確保金予乙方;若發(fā)生乙方還未支付之相關(guān)債務(wù)超出確保金所預(yù)留金額時，甲方將保有向乙方追討權(quán)利。

二、乙方責(zé)任與權(quán)利：

1、協(xié)議訂立前，乙方所需提供材料以下：

(1)乙方現(xiàn)有全部股東人數(shù)，并由全部股東共同訂立此次甲乙雙方合作同意書，同意書必須以書面形式展現(xiàn)，并經(jīng)過甲方認(rèn)可同意書之相關(guān)內(nèi)容后，方可成立。

(2)全部股東需以書面形式承諾，不直接干預(yù)甲乙雙方所共同投資項(xiàng)目標(biāo)經(jīng)營、管理。

(3)乙方需按照甲方所提出要求，提供現(xiàn)行全部財務(wù)、稅務(wù)報表及資產(chǎn)明細(xì)表，員工薪資表…等各項(xiàng)相關(guān)資料。

(4)乙方需提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正、副本，并交付予