董事長(zhǎng)隱患排查清單

PAGEPAGE1董事長(zhǎng)隱患排查清單作為一家企業(yè)的董事長(zhǎng)，管理者必須認(rèn)識(shí)到自身的責(zé)任和義務(wù)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮重要的作用。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和隱患也隨之增加。因此，董事長(zhǎng)必須將風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和管理納入日常工作的重要內(nèi)容之一。本文將為大家介紹董事長(zhǎng)隱患排查清單。一、治理結(jié)構(gòu)方面的隱患排查1、內(nèi)部管理制度是否嚴(yán)格落實(shí)-是否存在內(nèi)部管理制度缺失或不完善的問(wèn)題？-是否存在制度規(guī)范與外部環(huán)境不適應(yīng)的問(wèn)題？-內(nèi)部管理制度是否能夠滿足公司的經(jīng)營(yíng)需求？2、是否存在內(nèi)部官僚主義和利益集團(tuán)化-是否存在信息不對(duì)稱和信息流失的現(xiàn)象？-是否存在官僚主義和利益集團(tuán)化的問(wèn)題？-是否存在決策、監(jiān)督和制約等關(guān)鍵環(huán)節(jié)被瓦解的情況？3、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管團(tuán)隊(duì)的工作情況-是否存在董監(jiān)高在管理和監(jiān)督上互相推諉、相互掩護(hù)的現(xiàn)象？-是否在董監(jiān)高的變動(dòng)中存在不詳盡的備案和報(bào)告？-重要的決策是否需要董事會(huì)和/或監(jiān)事會(huì)審議？4、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)等制度-是否存在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)制度缺失或不完善的問(wèn)題？-是否存在內(nèi)部控制異?；騼?nèi)部控制自我評(píng)價(jià)不到位的情況？-內(nèi)部審計(jì)評(píng)估報(bào)告的評(píng)價(jià)合理嗎？二、經(jīng)營(yíng)管理方面的隱患排查1、財(cái)務(wù)管理方面存在的隱患-是否存在未公開(kāi)的財(cái)務(wù)資料和財(cái)務(wù)不規(guī)范的現(xiàn)象？-是否存在違反會(huì)計(jì)法律法規(guī)和規(guī)章制度的行為？-是否有分公司、子公司和海外子公司財(cái)務(wù)管理不規(guī)范的情況？2、人力資源管理存在的隱患-是否存在違法侵犯員工權(quán)益、不公平競(jìng)爭(zhēng)、不遵循規(guī)范招聘流程等情況？-是否存在內(nèi)部潛規(guī)則、權(quán)力尋租、人才浪費(fèi)、管理失序等問(wèn)題？-是否制定了完善的人力資源管理制度？3、營(yíng)銷管理存在的隱患-是否存在虛假?gòu)V告、促銷欺詐等經(jīng)營(yíng)不當(dāng)行為？-是否存在未獲得相關(guān)批準(zhǔn)或違反法律法規(guī)的危險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)銷售情況？-是否制定了完善的市場(chǎng)營(yíng)銷守則，規(guī)范產(chǎn)品和服務(wù)的銷售行為？4、生產(chǎn)管理存在的隱患-是否存在違反安全和環(huán)境法律規(guī)定的生產(chǎn)技術(shù)流程？-是否存在安全保護(hù)和衛(wèi)生環(huán)境管理投入不足的現(xiàn)象？-是否存在制定了完善的產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保管理制度？三、制度合規(guī)方面的隱患排查1、法律合規(guī)方面的隱患-是否存在違反法律法規(guī)和規(guī)章制度的行為？-是否存在沒(méi)有遵循法律程序獲得相關(guān)批準(zhǔn)的情況？-是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等損害他人合法權(quán)益的行為？2、道德合規(guī)方面的隱患-是否存在生產(chǎn)、營(yíng)銷、誠(chéng)信交易等方面的道德失范行為？-是否存在與業(yè)務(wù)相關(guān)的竊密、受賄、行賄等道德風(fēng)險(xiǎn)？-是否制定了相應(yīng)的道德準(zhǔn)則和職業(yè)文件？3、反洗錢、反腐敗方面的隱患-是否制定了反洗錢、反腐敗等基本制度？-是否存在未嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢、反腐敗制度的情況？-是否有關(guān)管理人員和高管團(tuán)隊(duì)通過(guò)行賄、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明等問(wèn)題？四、信息安全方面的隱患排查1、內(nèi)部信息安全防范方面的隱患-是否制定了完善的信息安全相關(guān)制度和管理措施？-是否存在安全防護(hù)措施不完善、電子數(shù)據(jù)安全保護(hù)不到位的情況？-是否存在內(nèi)部人員的不當(dāng)操作和違規(guī)泄密等問(wèn)題？2、外部黑客攻擊等信息安全方面的隱患-是否制定了完善的外部黑客攻擊、網(wǎng)絡(luò)釣魚等信息安全保護(hù)制度和防范措施？-是否有可能讓他人通過(guò)網(wǎng)頁(yè)或電子郵件等方式，進(jìn)入企業(yè)內(nèi)部或獲得企業(yè)重要的保密信息？本文所提到的內(nèi)容只是董事長(zhǎng)隱患排查清單的一部分，對(duì)于企業(yè)將要遇到的其他隱患也需要制定