CMMI5文檔之組織過程改進(jìn)過程

組織過程改進(jìn)過程文檔編號(hào)：FHI_CMMI_OPM_PRS文檔信息：組織過程改進(jìn)過程文檔名稱：組織過程改進(jìn)過程文檔類別：CMMI過程密級(jí)：內(nèi)部秘密版本信息：1.3建立日期：2016-1-21創(chuàng)建人：EPG批準(zhǔn)人：李慶林批準(zhǔn)日期：2016.2.25存放位置：集成公司組織資產(chǎn)庫/組織標(biāo)準(zhǔn)過程編輯軟件：MicrosoftOffice2003中文版

文檔修訂記錄版本編號(hào)或者更改記錄編號(hào)變化狀態(tài)簡(jiǎn)要說明（變更內(nèi)容和變更范圍）日期變更人批準(zhǔn)日期批準(zhǔn)人V1.3C創(chuàng)建2016-1-21張娜娜2016-2-25李慶林*變化狀態(tài)：C――創(chuàng)建，A——增加，M——修改，D——?jiǎng)h除

目錄TOC\o"1-3"\h\u165911目的 4227842適用范圍 4170083角色和職責(zé) 460234術(shù)語 4117105入口準(zhǔn)則 434766輸入 476317流程圖 5226198過程描述 5142588.1維護(hù)商業(yè)目標(biāo) 5150198.1.1維護(hù)商業(yè)目標(biāo) 594588.1.2分析過程性能數(shù)據(jù) 6189398.2識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì) 6140708.3過程改進(jìn)策劃 712038.3.1引導(dǎo)和分類建議的改進(jìn) 788618.3.2制定改進(jìn)計(jì)劃 891968.4過程改進(jìn)實(shí)施 9321398.4.1實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃 9194508.4.2過程改進(jìn)確認(rèn) 9130528.4.3確定待部署的改進(jìn) 1067798.5過程改進(jìn)推廣 1051488.5.1策劃推廣工作 10178678.5.2過程改進(jìn)實(shí)施的跟蹤 1121038.6評(píng)價(jià)改進(jìn)效果 11248319輸出 111720410出口準(zhǔn)則 11目的組織過程改進(jìn)的目的是通過多種途徑識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)并主動(dòng)管理組織的過程性能，策劃和實(shí)施改進(jìn)的過程，以便提升組織的過程能力。適用范圍適用于組織的過程改進(jìn)角色和職責(zé)角色職責(zé)公司高層批準(zhǔn)過程改進(jìn)的《過程改進(jìn)計(jì)劃》，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)資源，確保過程改進(jìn)活動(dòng)的順利實(shí)施。EPG制定過程改進(jìn)計(jì)劃和推動(dòng)組織過程改進(jìn)工作；進(jìn)行組織過程的定義；收集相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，協(xié)調(diào)組織財(cái)富庫的使用；對(duì)項(xiàng)目組提供過程咨詢和支持；指導(dǎo)項(xiàng)目進(jìn)行過程剪裁；向有關(guān)人員培訓(xùn)組織過程文檔。QA負(fù)責(zé)對(duì)過程改進(jìn)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。部門/項(xiàng)目組負(fù)責(zé)實(shí)施具體的過程改進(jìn)活動(dòng)，提供反饋。術(shù)語縮寫、術(shù)語說明EPGEngineeringProcessGroup，工程過程組PDPProjectDefinedProcess，項(xiàng)目已定義過程入口準(zhǔn)則無輸入過程改進(jìn)信息流程圖過程描述組織根據(jù)《EPG章程》組建EPG并實(shí)施對(duì)EPG的管理。EPG負(fù)責(zé)組織的過程改進(jìn)工作，獲取各類過程改進(jìn)信息，識(shí)別過程改進(jìn)、過程改進(jìn)策劃、過程改進(jìn)實(shí)施、評(píng)估組織過程等活動(dòng)。維護(hù)商業(yè)目標(biāo)維護(hù)商業(yè)目標(biāo)商業(yè)目標(biāo)和組織的過程性能是相互影響的。組織的過程性能數(shù)據(jù)應(yīng)是商業(yè)目標(biāo)制定的輸入，以確保商業(yè)目標(biāo)是可達(dá)成的；而過程性能也會(huì)由于商業(yè)目標(biāo)優(yōu)先級(jí)的改變及據(jù)此對(duì)組織過程的優(yōu)化而改變。公司領(lǐng)導(dǎo)、部門經(jīng)理、EPG定期評(píng)價(jià)組織的商業(yè)目標(biāo)，可在每年公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)確認(rèn)后進(jìn)行執(zhí)行，并保證每年至少執(zhí)行一次。商業(yè)目標(biāo)評(píng)審前，EPG收集歷史數(shù)據(jù)，對(duì)組織的過程性能進(jìn)行分析，并建立組織過程性能基線。對(duì)于無法建立過程性能基線的，EPG可以采用抽樣技術(shù)來建立量化的基礎(chǔ)。商業(yè)目標(biāo)的評(píng)審應(yīng)包括評(píng)審商業(yè)目標(biāo)的優(yōu)先級(jí)，應(yīng)為優(yōu)先級(jí)設(shè)置建立準(zhǔn)則，優(yōu)先級(jí)準(zhǔn)則可能如下：獲得新業(yè)務(wù)的能力；現(xiàn)有客戶的保持能力；實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵的商業(yè)戰(zhàn)略。商業(yè)目標(biāo)評(píng)審的結(jié)果應(yīng)記錄在《會(huì)議紀(jì)要》或《評(píng)審報(bào)告》中，作為質(zhì)量和過程性能目標(biāo)及過程性能度量調(diào)整的依據(jù)。EPG根據(jù)確定的商業(yè)目標(biāo)及優(yōu)先級(jí)，調(diào)整質(zhì)量和過程性能目標(biāo)和過程性能度量項(xiàng)等。具體調(diào)整方式見《組織過程性能過程》。分析過程性能數(shù)據(jù)EPG應(yīng)根據(jù)每次質(zhì)量和過程性能目標(biāo)的調(diào)整，重新分析組織的過程性能，并建立過程性能基線。通過當(dāng)前的過程性能基線來評(píng)價(jià)組織達(dá)到商業(yè)目標(biāo)的能力。具體過程性能的分析方法見《組織過程性能規(guī)程》。對(duì)于分析發(fā)現(xiàn)的可能達(dá)不到商業(yè)目標(biāo)的過程性能，EPG應(yīng)進(jìn)行記錄，并作為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，具體風(fēng)險(xiǎn)管理方法見《風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程》。EPG分析結(jié)果記錄到《EPG工作報(bào)告》中，并向公司領(lǐng)導(dǎo)、部門經(jīng)理進(jìn)行報(bào)告，以使高層了解目標(biāo)實(shí)現(xiàn)存在的風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)提供支持。識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)改進(jìn)機(jī)會(huì)的收集可以是被動(dòng)的收集或主動(dòng)的收集。被動(dòng)的改進(jìn)機(jī)會(huì)收集包括：?jiǎn)T工的合理化建議；QA在日常工作中發(fā)現(xiàn)不符合或潛在不符合；組織和項(xiàng)目的過程活動(dòng)的中得出的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；外部組織評(píng)估發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或改進(jìn)建議；針對(duì)目標(biāo)無法達(dá)成的原因分析等；測(cè)量和分析中發(fā)現(xiàn)的顧客的不滿意、產(chǎn)品未滿足要求、過程不穩(wěn)定等事項(xiàng)。主動(dòng)的改進(jìn)機(jī)會(huì)收集包括：在目標(biāo)實(shí)施前，分析發(fā)現(xiàn)的可能無法滿足的分析結(jié)果；臨時(shí)或定期對(duì)組織過程性能分析結(jié)果；采用過程性能模型預(yù)測(cè)的過程性能問題；常規(guī)性內(nèi)部審核、管理評(píng)審和各種持續(xù)的差距分析活動(dòng)，不斷發(fā)現(xiàn)組織過程的薄弱環(huán)節(jié)。除被動(dòng)的改進(jìn)機(jī)會(huì)收集外，EPG應(yīng)每半年主動(dòng)對(duì)過程執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行分析，以識(shí)別可能的過程性能不足。必要時(shí)，EPG應(yīng)針對(duì)某一過程現(xiàn)象和結(jié)果進(jìn)行臨時(shí)的分析，以便主動(dòng)了解過程性能不足。對(duì)結(jié)果的分析可以采用根本原因分析的方法進(jìn)行，具體見《原因分析與解決過程》。EPG應(yīng)基于分析過程性能數(shù)據(jù)，識(shí)別潛在的改進(jìn)機(jī)會(huì)。性能的不足包括不符合生產(chǎn)率、周期或質(zhì)量等。EPG應(yīng)將識(shí)別的潛在的改進(jìn)機(jī)會(huì)記錄在《過程改進(jìn)建議和意見匯總表》中進(jìn)行管理，并分析處理潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)的預(yù)期成本效益。應(yīng)在EPG例會(huì)上，針對(duì)潛在的改進(jìn)機(jī)會(huì)由EPG開會(huì)進(jìn)行討論，以確定是否需要針對(duì)這些潛在的改進(jìn)機(jī)會(huì)做進(jìn)一步的分析評(píng)價(jià)。過程改進(jìn)策劃引導(dǎo)和分類建議的改進(jìn)EPG每季度的工作會(huì)議中對(duì)季度收集的改進(jìn)建議進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，并安排相關(guān)人員策劃和實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃。應(yīng)基于以下幾個(gè)方面評(píng)價(jià)過程改進(jìn)建議：組織當(dāng)前的質(zhì)量和過程性能的量化了解；組織的質(zhì)量和過程性能目標(biāo)的滿足情況；實(shí)施和部署過程改進(jìn)的影響和成本估算；部署過程改進(jìn)結(jié)果的預(yù)期收益。過程改進(jìn)活動(dòng)可以分為增量式和革新式兩種方式：1、增量式改進(jìn)：增量式改進(jìn)是一種簡(jiǎn)單的、成本低的改進(jìn)方式，當(dāng)EPG對(duì)改進(jìn)建議分析結(jié)果為增量式改進(jìn)時(shí)，一般不需要嚴(yán)格的確認(rèn)和試運(yùn)行活動(dòng)。一般對(duì)過程活動(dòng)的小范圍的修訂或文檔模板的更新等可以采用增量式改進(jìn)。2、革新式改進(jìn)：革新式改進(jìn)通常是由于系統(tǒng)性的尋找特定的性能問題或機(jī)會(huì)來提升性能而引起。革新可能來自其它組織的革新或研究文獻(xiàn)的成果。革新也有可能在組織內(nèi)部被發(fā)現(xiàn)（如，通過研究項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)）。典型的革新式改進(jìn)的例子如下：計(jì)算機(jī)或相關(guān)硬件產(chǎn)品；改變支持工具；新的或重新設(shè)計(jì)的工作流；過程或生命周期模型；接口標(biāo)準(zhǔn)；可重用組件；管理技術(shù)和方法；質(zhì)量提升技術(shù)和方法；開發(fā)技術(shù)和方法。對(duì)于革新式改進(jìn)，EPG應(yīng)對(duì)可能提升組織的過程和技術(shù)進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查的方式包括：研究相關(guān)技術(shù)的趨勢(shì)；調(diào)查市場(chǎng)上可用的革新改進(jìn)；從項(xiàng)目和組織收集改進(jìn)提案；評(píng)審組織外的過程和技術(shù)并和組織現(xiàn)有的過程和技術(shù)進(jìn)行比較；識(shí)別已經(jīng)成功應(yīng)用的革新改進(jìn)，并評(píng)審數(shù)據(jù)和文檔；識(shí)別集成新技術(shù)到產(chǎn)品和項(xiàng)目工作環(huán)境的改進(jìn)。對(duì)于調(diào)查建議的改進(jìn)，EPG應(yīng)對(duì)每個(gè)建議的改進(jìn)分析成本效益。EPG可以采用過程性能模型了解過程改變后的過程能力和性能的影響。成本效益分析的準(zhǔn)則如下：為滿足組織質(zhì)量和過程性能目標(biāo)所做的貢獻(xiàn)；緩解已識(shí)別的項(xiàng)目和組織的風(fēng)險(xiǎn)的效果；項(xiàng)目需求、市場(chǎng)形勢(shì)和商業(yè)環(huán)境變更的快速響應(yīng)能力；有關(guān)過程和相關(guān)資產(chǎn)的影響定義和搜集支持過程和技術(shù)改進(jìn)的度量和分析數(shù)據(jù)的成本；期望改進(jìn)使用生命周期。成本效益分析的結(jié)果應(yīng)記錄在《過程改進(jìn)計(jì)劃》或相關(guān)改進(jìn)文檔中。制定改進(jìn)計(jì)劃無論是增量式改進(jìn)或革新式改進(jìn)，EPG都應(yīng)將收集的改進(jìn)信息記錄在《過程改進(jìn)建議和意見匯總表》中管理。對(duì)于增量式改進(jìn)EPG可以直接在《過程改進(jìn)建議和意見匯總表》中確定改進(jìn)措施和人員，并跟蹤改進(jìn)的結(jié)果。對(duì)于革新式改進(jìn)，EPG應(yīng)制定單獨(dú)的《過程改進(jìn)計(jì)劃》，以實(shí)施過程改進(jìn)。革新式《過程改進(jìn)計(jì)劃》的內(nèi)容應(yīng)包括：改進(jìn)建議的描述；改進(jìn)目標(biāo)；改進(jìn)建議調(diào)查結(jié)果分析；建議的改進(jìn)項(xiàng)分析，包括：成本效益分析；實(shí)施、驗(yàn)證和部署每個(gè)建議改進(jìn)項(xiàng)的成本、工作量和進(jìn)度需要；部署改進(jìn)的潛在的障礙和風(fēng)險(xiǎn)；建議改進(jìn)項(xiàng)的評(píng)價(jià)結(jié)果；確認(rèn)方法和量化準(zhǔn)則；制定的《過程改進(jìn)計(jì)劃》應(yīng)經(jīng)過EPG評(píng)審，并提交領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。過程改進(jìn)實(shí)施實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃《過程改進(jìn)計(jì)劃》通過批準(zhǔn)后，EPG組織實(shí)施《過程改進(jìn)計(jì)劃》。EPG應(yīng)對(duì)《過程改進(jìn)計(jì)劃》的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，以確保改進(jìn)活動(dòng)按照計(jì)劃執(zhí)行。對(duì)于執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，應(yīng)進(jìn)行問題的管理。過程改進(jìn)確認(rèn)對(duì)于增量式改進(jìn)的結(jié)果，應(yīng)由EPG進(jìn)行評(píng)審，并提交公司領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)后發(fā)布實(shí)施。對(duì)于革新式改進(jìn)，EPG應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行確認(rèn)。革新式改進(jìn)的確認(rèn)方式可包括：正式的評(píng)審，原型演示，試運(yùn)行，模型和模擬。對(duì)于采用評(píng)審、原型演示方式確認(rèn)的，EPG可以在《過程改進(jìn)計(jì)劃》中說明評(píng)審的方式和詳細(xì)要求，并和《過程改進(jìn)計(jì)劃》一起評(píng)審和批準(zhǔn)。對(duì)于采用試運(yùn)行、模型或模擬的方式確認(rèn)的，應(yīng)制定《過程改進(jìn)確認(rèn)計(jì)劃》指導(dǎo)確認(rèn)工作?！哆^程改進(jìn)確認(rèn)計(jì)劃》也需要得到EPG、高層領(lǐng)導(dǎo)以及試運(yùn)行或模擬影響到的相關(guān)人員的評(píng)審。過程改進(jìn)的確認(rèn)應(yīng)和相關(guān)部門協(xié)調(diào)好確認(rèn)事宜，并跟蹤確認(rèn)活動(dòng)執(zhí)行情況。EPG應(yīng)根據(jù)《過程改進(jìn)計(jì)劃》中確定的量化準(zhǔn)則對(duì)確認(rèn)的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)的結(jié)果記錄在《過程改進(jìn)確認(rèn)報(bào)告》中。確定待部署的改進(jìn)根據(jù)對(duì)每個(gè)建議改進(jìn)的確認(rèn)結(jié)果，EPG和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)確定哪些改進(jìn)應(yīng)在組織內(nèi)進(jìn)行部署，待部署改進(jìn)的確定可以和過程改進(jìn)確認(rèn)的評(píng)價(jià)一起進(jìn)行。待部署改進(jìn)的確認(rèn)分析應(yīng)基于對(duì)質(zhì)量和過程性能目標(biāo)的成本效益分析結(jié)果。必要時(shí)，EPG可以組織相關(guān)專家進(jìn)行決策分析，具體決策分析方法見《決策分析過程》。EPG應(yīng)為待部署的改進(jìn)確定優(yōu)先級(jí)，優(yōu)先級(jí)是基于成本效益分析結(jié)果確定的。對(duì)于確定的過程改進(jìn)結(jié)果應(yīng)進(jìn)行記錄，并及時(shí)更新組織過程資產(chǎn)。過程改進(jìn)推廣策劃推廣工作EPG應(yīng)建立和維護(hù)選擇的改進(jìn)的《過程改進(jìn)推廣計(jì)劃》。《過程改進(jìn)推廣計(jì)劃》應(yīng)包括：推廣的內(nèi)容；推廣的目標(biāo)（量化的目標(biāo)）；推廣策略；推廣實(shí)施影響的范圍（部門和角色等）；推廣活動(dòng)參與的人員和職責(zé)；推廣的進(jìn)度安排；推廣的風(fēng)險(xiǎn)分析（潛在障礙）；推廣活動(dòng)的度量和量化管理技術(shù)推廣計(jì)劃制定后必須經(jīng)過EPG、部門經(jīng)理審批，在實(shí)施中可以進(jìn)行計(jì)劃的變更，變更時(shí)同樣需要進(jìn)行審批。過程改進(jìn)實(shí)施的跟蹤EPG根據(jù)《過程改進(jìn)推廣計(jì)劃》實(shí)施推廣活動(dòng)并進(jìn)行跟蹤。EPG應(yīng)協(xié)調(diào)推廣涉及相關(guān)部門和人員進(jìn)行過程的實(shí)施活動(dòng)。推廣活動(dòng)應(yīng)采用逐漸的增量的推廣方式，盡量避免一次全面實(shí)施的方式，以減少對(duì)組織業(yè)務(wù)的影響。EPG應(yīng)對(duì)推廣涉及的范圍進(jìn)行培訓(xùn)，并指導(dǎo)項(xiàng)目進(jìn)行合理的過程定義。必要時(shí)，應(yīng)為過程的實(shí)施提供相應(yīng)的咨詢輔導(dǎo)。EPG應(yīng)確?！哆^程改進(jìn)推廣計(jì)劃》的部署內(nèi)容都得到實(shí)施。評(píng)價(jià)改進(jìn)效果對(duì)于改進(jìn)推廣實(shí)施的效果應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確?？梢赃_(dá)到推廣目標(biāo)。EPG應(yīng)根據(jù)《過程改進(jìn)推廣計(jì)劃