銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結

銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結二是半年度稽核監(jiān)視分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)視成果的首次展現(xiàn)，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

為了這份報告的勝利，成書記特地在一季度稽核運行會上詳細講到怎樣抓住分行的特點進展描述，李總、吳總召開特地的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質(zhì)量將打算著他們考核的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛。稽核部為此首次特地成立了寫作班子，各室也是通力協(xié)作?，F(xiàn)場室，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們供應著分析素材；非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務骨干借給我們；離任室將最突出的人員風險供應給我們。報告的內(nèi)容和構造經(jīng)受了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，敘述各分行的突出風險或有特色的經(jīng)營亮點，這一稿我們就付出許多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內(nèi)會議爭論后，認為不能全面地反映各業(yè)務條線的稽核問題整體特點，因此短時期內(nèi)，讓我們做了*式的修改，完全按業(yè)務條線進展歸類和分析。在這里我要特殊提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報告初稿完成了，為后來的修改節(jié)省了珍貴的時間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點。最終兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公，一字一句的修改，最終一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實確認，報告當天早晨5點鐘，李總還在對建議局部做最終的修改和完善，吳總還打來電話提示我又想起一個地方留意是否改了。我常想，部領導都這樣注意細節(jié)，我們這些從事詳細工作的員工，根本沒有理由不細心，不專心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參與經(jīng)營分析會聽到的的一次報告，董事長和行長也給了充分的確定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也伸展起來，一切的努力都是值得的。

（二）2022年是個開拓創(chuàng)新年

為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套閱歷和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調(diào)研、仔細分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

我們在年初就和部領導溝通督改室的整體工作思路，并不斷進展修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定;從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機制確實定;從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析；從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查比照分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了制造性的完善和改良。短短的一年的時間，現(xiàn)在我們可以不虛心地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，固然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓時能做到和同業(yè)銀行就督改良行溝通，并得到確定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我們也學到了許多東西：特殊是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現(xiàn)場室過來，做過督改后更多地領悟到如何在現(xiàn)場檢查問題確認的同時就應更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清晰地記得李總給我們提的關于整改工作標準問題，要我們深入思索什么叫舉一反三整改;也記得關于整改工作制度、實質(zhì)性復核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總領先提出來的;記得外聘的董教師就物流金融問題的督改給我室提出了的特別詳細指導意見。正是在大家的共同努力下，2022年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個方面：

1.建立整改工作制度。這個制度是我部領先提出的，開同業(yè)之先例。

2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次承受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探究對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式

7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結合的工作方式

8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10.深化現(xiàn)場核查與延長檢查相結合的工作方法

11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結合的工作方法

12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制

12個事項中創(chuàng)新類就有10項，上述工作的成效就是全年對XX至2022年度3746余個內(nèi)外部檢查指出