基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫帶答案打印版

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單選題（共50題）1、（）是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品。A.私募股權(quán)B.不動產(chǎn)C.大宗商品D.收藏品【答案】C2、（）是QDII基金的會計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A.基金管理公司B.基金托管銀行C.基金投資人D.中國證監(jiān)會基金部【答案】A3、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B4、大規(guī)模的組合調(diào)整被稱為（）。A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)持B.資本轉(zhuǎn)持C.資金轉(zhuǎn)持D.資本轉(zhuǎn)移【答案】A5、()認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險將得不到收益補(bǔ)償。A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.資本資產(chǎn)定價模型?【答案】D6、（）的利息在每個支付期期初都會根據(jù)基準(zhǔn)利率的變化而重新設(shè)置A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累計(jì)債券D.浮動利率債券【答案】D7、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競爭者對比，以決定該公司價值的方法。A.內(nèi)在價值法B.相對價值法C.市場價值法D.證券價值法【答案】B8、關(guān)于債券的發(fā)行主體，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D9、由于經(jīng)濟(jì)周期、市場波動等因素，基金管理人需要定期或不定期地對現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整；在交易的過程中會產(chǎn)生多種交易成本，除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。A.買賣價差B.市場沖擊和對沖費(fèi)用C.機(jī)會成本D.以上選項(xiàng)都對【答案】D10、進(jìn)行基金業(yè)績評價不能僅看回報率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮的因素是（）。A.基金管理規(guī)模B.基金公司股權(quán)穩(wěn)定性C.基金經(jīng)理從業(yè)年限D(zhuǎn).基金公司資產(chǎn)管理規(guī)模【答案】A11、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是（）。A.未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測B.價格能夠反映所有相關(guān)信息C.價格不起伏D.證券價格由于不可辨別的原因而變化【答案】B13、基金管理公司的投資管理部門不包括（）。A.投資部B.研究部C.交易部D.市場部【答案】D14、()用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度，可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率。A.流動性B.財(cái)務(wù)杠桿C.營運(yùn)效率D.盈利能力【答案】C15、基金股票換手率通過對基金買賣股票頻率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票換手率=（期間股票交易量2）期間基金平均資產(chǎn)凈值，如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為（），意味著該基金持有股票的平均時間為1年。A.20%B.50%C.100%D.80%【答案】C16、評價企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷售利潤率（ROS）、資產(chǎn)收益率（ROA）、凈資產(chǎn)收益率（ROE）。這三種比率都使用的是企業(yè)的（）。A.季度總利潤B.年度總利潤C(jī).季度凈利潤D.年度凈利潤【答案】D17、關(guān)于不動產(chǎn)投資類型的敘述，錯誤的是（）。A.地產(chǎn)，亦指土地，是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一B.商業(yè)房地產(chǎn)投資以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施C.土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有較高的投機(jī)性D.零售房地產(chǎn)是指包括生產(chǎn)用設(shè)備、研究和開發(fā)用空地和倉庫等各種工業(yè)用資產(chǎn)的所在地【答案】D18、公司債券的發(fā)行主體是（）。A.國有企業(yè)B.中央政府C.股份公司D.地方政府【答案】C19、下列條件中，符合上海證券交易所對融資融券標(biāo)的股票的規(guī)定的是（）A.股票交易被上海證券交易所實(shí)行特別處理B.流通市值大于100億元C.股東人數(shù)500人D.上市交易未滿3個月【答案】B20、（）更偏好于在后期給企業(yè)提供額外資本來協(xié)助上市。A.成長權(quán)益投資者B.保薦機(jī)構(gòu)C.機(jī)構(gòu)投資者D.風(fēng)險投資者【答案】A21、切點(diǎn)投資組合的特征不包括()。A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關(guān)D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D22、（）以來，機(jī)構(gòu)投資者開始把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)投到風(fēng)險投資基金、房地產(chǎn)、杠桿收購（LBO）和石油及天然氣投資項(xiàng)目當(dāng)中A.20世紀(jì)70年代B.20世紀(jì)80年代C.20世紀(jì)60年代D.20世紀(jì)90年代【答案】B23、下列關(guān)于股票回購、股票拆分的說法，不正確的是（）。A.股票回購的方式主要有場內(nèi)公開市場回購和場外協(xié)議回購兩種B.股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在C.股票拆分對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會產(chǎn)生任何影響，一般只會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低D.場內(nèi)公開市場回購是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此種方法的透明度比較高【答案】A24、關(guān)于大宗商品投資，以下表述錯誤的是（）。A.大宗商品投資可以采取購買大宗商品相關(guān)股票的方式B.大宗商品投資通常采用直接購買大宗高品實(shí)物的方式C.大宗商品可以分為能源類?；A(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品類D.大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能【答案】B25、短期政府債券的主要特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C26、按照會計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為（）。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益D.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用【答案】C27、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為18%，滬深300指數(shù)的收益為25%，則該基金相對其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為（）。A.4%B.-3%C.-4%D.-7%【答案】A28、下列屬于資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)項(xiàng)的是（）A.實(shí)收資本B.應(yīng)付賬款C.短期借款D.應(yīng)收票據(jù)【答案】D29、以下哪項(xiàng)不屬于貨幣市場工具（）A.銀行承兌匯票B.商業(yè)票據(jù)C.中期國債D.定期存款【答案】C30、各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴(kuò)大，公司利潤和股價不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長期C.成熟期D.衰退期【答案】B31、投資者的（）取決于其風(fēng)險承受能力和意愿A.投資期限B.收益要求C.風(fēng)險容忍度D.投資能力【答案】C32、貨幣衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期外匯合約B.貨幣期貨合約C.貨幣期權(quán)合約D.遠(yuǎn)期利率合約【答案】D33、關(guān)于優(yōu)先股，以下表述錯誤的是（）。A.優(yōu)先股都有約定的股息B.優(yōu)先股股東不享有公司表決權(quán)C.優(yōu)先股都有固定的期限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東的清償順序在債券持有人之后【答案】C34、深圳證券交易所的權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日()。A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】B35、（）是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金資產(chǎn)總值C.基金資產(chǎn)份額D.基金資產(chǎn)份額凈值【答案】D36、下列關(guān)于合資基金管理公司的發(fā)展說法錯誤的是（）。A.2002年6月中國證監(jiān)會頒布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司B.2002年12月26日，首家合資基金公司一華夏基金管理公司成立C.合資基金公司的外資股東帶來了先進(jìn)的投資、風(fēng)控和人才培養(yǎng)理念D.合資基金公司的發(fā)展是中國基金行業(yè)國際化進(jìn)程的重要組成部分【答案】B37、如果一個隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則X稱為（）。A.分布型隨機(jī)變量B.連續(xù)型隨機(jī)變量C.中斷型隨機(jī)變量D.離散型隨機(jī)變量【答案】D38、哪個選項(xiàng)不是債券基金主要的投資風(fēng)險()A.債券到期風(fēng)險B.提前贖回風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】A39、關(guān)于市場有效性，以下說法錯誤的是()。A.強(qiáng)有效市場意味著即便那些擁有“內(nèi)部信息”的市場參與者也不能憑借該信息獲得超額收益B.在強(qiáng)有效市場下，任何為了預(yù)測未來證券價格走勢而對歷史價格，成交量等信息所進(jìn)行的技術(shù)分析都是徒勞的C.半強(qiáng)有效的市場下，價格對公開信息的反應(yīng)是瞬間完成的D.在強(qiáng)有效市場上，任何投資者不管采用任何分析方法，都不可能重復(fù)地，更不可能連續(xù)地取得成功【答案】C40、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托投資顧問進(jìn)行境外證券投資，下列條件不符合的是（）。A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查【答案】C41、實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范（）的考慮。A.操作風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.結(jié)算風(fēng)險【答案】D42、垃圾債券或稱高收益?zhèn)渫顿Y級別屬于（），該類債券含有較高的（）。A.投資級，利率風(fēng)險B.投機(jī)級，利率風(fēng)險C.投資級，信用風(fēng)險D.投機(jī)級，信用風(fēng)險【答案】D43、下列關(guān)于固定利率債券的說法中，錯誤的是（）。A.固定利率債券在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值B.固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類C.通常，固定利率債券在償還期內(nèi)定期支付利息，并在到期日支付面值D.固定利率債券到期日并不固定【答案】D44、一組樣本數(shù)量為6個的數(shù)據(jù)，從小到大列為，10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5。這組數(shù)據(jù)的中位數(shù)為（）A.31.4B.29.7C.33.1D.31【答案】A45、短期債券的償還期為（）。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】A46、股票的價值不包括()。A.票面價值B.折舊價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B47、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法正確的是（）。A.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定B.持有普通股比持有同一家公司同等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險低C.普通股的股東和優(yōu)先股的股東一般都有表決權(quán)D.優(yōu)先股需按票面價值