基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題分析A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題分析A卷含答案

單選題（共50題）1、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近兩年的誠信情況說明【答案】D2、（2017年真題）某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為2．0億元，按投資當年的凈利潤的15倍市盈率進行投資后估值，則甲公司投資后價值是（）億元。A.30B.7.5C.18D.20【答案】A3、（），根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對出資方式、數(shù)額和繳付期限進行約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】A4、關于股權投資基金的托管，以下說法錯誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D5、從專業(yè)化運營角度來看，通常股權投資基金不得投資（）公開交易的股票，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，股權投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場【答案】B6、(2017年)政府引導基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務。A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不可以【答案】B7、在制定股權投資基金管理人業(yè)務外包規(guī)劃時，須根據(jù)（）原則，確定預期經(jīng)營水平相適應的外包活動范圍。A.成本優(yōu)先B.審慎經(jīng)營C.時間優(yōu)先D.利益分配【答案】B8、股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，行使相應職權保護股權投資基金的利益。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C9、按組織形式分類，股權投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、對于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D11、在基金運作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、股權投資基金投資后管理階段投入資源（）。A.較少B.一般C.較多D.以上都不是【答案】C13、早期的股權投資基金主要依據(jù)（）設立公司型股權投資基金。A.《公司法》B.《投資基金法》C.《證券法》D.《合伙企業(yè)法》【答案】A14、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認購費C.贖回費D.管理費【答案】A15、股權投資（）在基金運作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問機構【答案】C16、一個完整的股權投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D17、公司型股權投資基金通常的設立步驟為（）A.申請設立登記、股東名冊確定、領取營業(yè)執(zhí)照B.申請設立登記、名稱預先核準、領取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預先核準、領取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊確定D.名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照【答案】D18、下列關于對股權投資基金管理人的要求表述錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人應當為依法設立的公司或者合伙企業(yè)B.股權投資基金管理人可以在不影響基金管理的前提下兼營與股權投資基金無關的業(yè)務C.股權投資基金管理人應具有開展股權投資基金管理業(yè)務所需的資本金D.新設股權投資基金管理人，注冊時實繳的注冊資本應能覆蓋公司一定期間內(nèi)的合理運營成本【答案】B19、隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善，（）成為股權投資基金的重要退出方式。A.清算退出B.股權轉(zhuǎn)讓退出C.IPOD.新三板掛牌退出【答案】D20、企業(yè)價值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營指標高度正相關A.收入、利潤、增長率B.資產(chǎn)、負債、收入C.收入、費用、利潤D.支付延誤、虧損、財務報表【答案】A21、（2018年真題）我國證券交易所進行證券交易時，對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機制時（）A.連續(xù)競價B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.大宗交易D.集合競價【答案】D22、（2017年真題）下列屬于金融資產(chǎn)的是（）。A.土地B.房屋C.保險產(chǎn)品D.汽車【答案】C23、關于反攤薄條款及降價融資,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價格保護機制B.反攤薄條款的意義主要為保護前輪投資者,而非后輪投資者C.降價融資意味著投資者先前購買的股權對價相對更為高昂,從而使投資者遭到損失D.經(jīng)營狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款【答案】D24、下列不屬于股權投資基金募集服務內(nèi)容的是（）。A.宣傳推介股權投資基金B(yǎng).登錄基金備案系統(tǒng)C.發(fā)售基金份額D.辦理基金參與、退出【答案】B25、公司型基金中，需承擔雙重征收所得稅的投資者是（）。A.法人投資者B.個人投資者C.機構型投資者D.自然人投資者【答案】D26、某股權投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%，按單利計算。基金在運營8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元【答案】A27、（2020年真題）相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督,股權投資基金的政府監(jiān)管具有（）特征。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、以下內(nèi)容需要按規(guī)定進行信息披露（）A.通過境外機構或省境外系統(tǒng)下達投資交易指令B.直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務或便利C.外接未經(jīng)監(jiān)管機構或者自律組織認證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務活動提供端口服務使利D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送相關信息【答案】D29、合伙型基金，由（）對合伙債務承擔無限連帶責任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股權投資基金管理人D.股權投資基金托管人【答案】B30、下列關于股權投資基金與目標公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達到的目的，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C31、（2017年真題）有限責任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機關申請設立登記。A.半數(shù)以上股東B.全體股東C.2／3以上股東D.1／3以上股東【答案】B32、杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D33、基金管理人推介股權投資基金時，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、股權投資通常被稱為（）。A.有耐心的資本B.價值投資C.私人投資D.以上都不是【答案】A35、關于股權投資基金資金募集與出資安排，下列說法錯誤的是（）。A.對于公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面由法律作強制性規(guī)定B.合伙型基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》由合伙協(xié)議對出資方式、數(shù)額和繳付期限進行約定C.契約型基金是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強制性規(guī)定D.從資金募集角度進行組織形式選擇時，需要符合各組織形式法律法規(guī)要求的人數(shù)限制【答案】A36、關于我國股權投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯誤的是（）。A.股權投資基金是投資基金領域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟的增長將由過去的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，與此相適應，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主C.股權投資基金的運作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機遇D.隨著我國股權投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國股權投資基金行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段【答案】B37、股權投資基金監(jiān)管的目標，不同國家股權投資基金監(jiān)管的目標不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C38、公司章程的必備條款不包括（）。A.股東大會B.誠實性C.稅務承擔D.財務會計制度【答案】B39、我國于（）初步構建私募基金市場自律管理體制。A.2002年12月B.2012年6月C.2014年1月D.2014年8月【答案】C40、（）是基金管理人通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而増加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A.基金投資者關系管理B.基金信息管理C.被投資企業(yè)關系管理D.基金服務管理【答案】A41、股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.依法設立且存續(xù)滿兩年D.為國家認定的高新技術企業(yè)【答案】D42、（2020年真題）我國股權投資基金監(jiān)管基本原則包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A43、在我國，目前股權投資基金（）募集。A.以公開或非公開方式B.只能以公開方式C.只能以非公開方式D.只能以半公開方式【答案】C44、公司型股權投資基金清算退出時，公司財產(chǎn)的分配順序為（）。A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務，股東分配D.償還債務，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配【答案】B45、（2020年真題）股權投資基金對創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的常用估值方法是（）A.成本法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.經(jīng)濟增加值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D46、股權投資基金市場服務機構主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D47、傳統(tǒng)的估值指標包括（）等。A.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率B.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率C.市現(xiàn)率、市凈率和市銷率D.市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率【答案】B48、（2018年真題）擁有豐富資源的股權投資基金,能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價值,以下幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機會的描述,錯誤的是（）A.利用與商業(yè)銀行的關系,幫助企業(yè)獲得信貸額度B.利用與其他股權投資機構的關系,幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權投資C.利用與投資銀行的關系,