期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫(kù)及答案分享

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫(kù)及答案分享

單選題（共50題）1、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格【答案】A2、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。A.每1個(gè)月B.每3個(gè)月C.每半年D.每1年【答案】D3、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理【答案】D4、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊(cè)資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動(dòng)負(fù)債【答案】C5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。A.申訴B.抗辯C.申請(qǐng)行政復(fù)議D.上訴【答案】A6、期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)80％的賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)60％的賠償責(zé)任【答案】A7、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A8、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營(yíng)理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)D.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A9、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.期貨公司B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C10、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B11、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D12、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.董事【答案】D13、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。A.客戶B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.客戶和期貨公司【答案】A14、小王買(mǎi)入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說(shuō)法正確的是（）。A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持【答案】D15、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁自行承擔(dān)【答案】C16、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人得誠(chéng)信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A17、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由（）組成。A.會(huì)員理事和非會(huì)員理事B.會(huì)員理事C.會(huì)員理事和獨(dú)立理事D.獨(dú)立理事【答案】A18、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來(lái)提取。A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A19、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)B.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)的適當(dāng)性測(cè)試【答案】D20、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國(guó)有）工作的朋友王某，給其5萬(wàn)元錢(qián)的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬(wàn)余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。A.洗錢(qián)罪B.走私罪C.受賄罪D.職務(wù)侵占罪【答案】A21、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D22、從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.仲裁委員會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家主管機(jī)構(gòu)【答案】C23、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說(shuō)法中，正確的是()。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)【答案】A24、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C25、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D26、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。A.故意B.過(guò)失C.風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)【答案】C27、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下【答案】C28、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)【答案】C29、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.公開(kāi)原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】A30、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任【答案】A31、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)【答案】A32、以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。A.結(jié)算價(jià)B.最高價(jià)C.最低價(jià)D.平均價(jià)【答案】A33、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部【答案】C34、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任【答案】C35、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長(zhǎng)C.由監(jiān)事會(huì)D.由總經(jīng)理【答案】A36、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說(shuō)法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫(xiě)吸引客戶的研究報(bào)告【答案】B37、某期貨公司期末報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”，為200萬(wàn)元，長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元，針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）A.14400萬(wàn)元B.14800萬(wàn)元C.15400萬(wàn)元D.15200萬(wàn)元【答案】D38、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下【答案】C39、經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.商務(wù)部【答案】A40、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒(méi)有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任D.由期貨公司和非受托人按各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任【答案】C41、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。A.1個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【答案】C42、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理B.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】B43、客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種.數(shù)量.買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外B.客戶自己承擔(dān)C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)D.期貨公司與客戶自行協(xié)商【答案】A44、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】D45、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。A.違約的影響程度B.當(dāng)事人在合同中的約定C.違約的時(shí)間長(zhǎng)短D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果【答案】B46、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期貨交易所B.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所D.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C47、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A48、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算D.非結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格【答案】D49、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會(huì)利益C.客戶利益D.國(guó)家利益【答案】C50、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立（）。A.結(jié)算賬戶B.交易編碼C.資金賬戶D.統(tǒng)一開(kāi)戶編碼【答案】D多選題（共20題）1、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()情節(jié)嚴(yán)重，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。A.存單B.票據(jù)C.資信證明D.信用證【答案】ABCD2、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，正確的有()。A.期貨公司破產(chǎn)或清算時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨保證金可以納入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金C.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有D.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立.分別管理【答案】BD3、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者【答案】ABC4、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位B.具有期貨從業(yè)人員資格C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試【答案】ABCD5、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開(kāi)戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。A.向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系D.對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查【答案】ABCD6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的（）等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。A.資格考試B.資格認(rèn)定C.行政處罰D.日常管理【答案】ABD7、期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序，對(duì)會(huì)員或者客戶采取下列（）措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.限制開(kāi)倉(cāng)B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)C.限期平倉(cāng)D.強(qiáng)行平倉(cāng)【答案】BCD8、某期貨公司要經(jīng)過(guò)推薦方式招募部分職位人員，下列的推薦方案中，正確的有（）。A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格【答案】BC9、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A.成交量B.成交價(jià)C.持倉(cāng)量D.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)【答案】ABCD10、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式【答案】ABCD11、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機(jī)構(gòu)包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員B.從事外國(guó)期貨交易的商業(yè)銀行C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)【答案】AD12、期貨交易所有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款。A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的C.違反規(guī)定收取保證金的D.未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算.漲跌停板.持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告制度的【答案】ABCD13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露是（）A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%C.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的半年度報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)【答案】AD14、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。A.違反規(guī)定使用.分配收益B.違反規(guī)定接納會(huì)員C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度D.不按照規(guī)定提取.管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金【答案】ABCD15、監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時(shí)應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確