2016年寧夏基金從業(yè)資格：期貨合約的要素試題

2016年寧夏省基金從業(yè)資格：期貨合約的要素試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。35610.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有_。A.產(chǎn)品組合設計B.售后服務C.基金投資D.基金銷售.下列關于基金管理人的說法，不正確的是_。A.基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認.基金托管人需要對—出具意見。A.基金公司財務報告B.基金財務會計報告C.中期基金報告D.年度基金報告.關于上市開放式基金（LOF）的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行.在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結算公司.配股與轉增股本的表述正確的有_。A.增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權D.轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本.為保證本金安全或實現(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于_。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款10.基金信息披露的內容不包括_。A.募集信息披露B.預期信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露11.客戶流失的—指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉移購買。A.價格原因B.產(chǎn)品原因C.技術原因D.服務原因.封閉式基金買賣申報數(shù)量應當為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應低于 萬份。100；1001000；500500；100D.500；1000.上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前_個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。10152030.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權交易回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易.合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起_日內編制專項報告，予以存檔備查。5101520.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是。A.乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同B.甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任C.只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任17.某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為20%,貨幣市場工具投資比重為10%,按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調整投資建議.對基金營銷反應弱的客戶更加重視_。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C.個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易.通過強制性信息披露，可以消除—等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風險B.逆向選擇C.基金投資風險D.基金價格波動性.基金年度報告披露的主要內容有_。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告.關于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是_。A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好24.下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是_。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金.合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起—日內編制專項報告，予以存檔備查。5101520.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是_。A.久期B.基金分紅二已實現(xiàn)收益D.凈值增長率27.從反映的經(jīng)濟關系上來看，股票反映的是—關系，債券反映的是—關系，契約型基金反映的是—關系。A.債權債務；信托；所有權B.所有權；債權債務；所有權C.所有權；債權債務；信托D.債權債務；所有權；信托28.基金的分析和評價應遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則29.足額向—支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人30.下列—屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月31.政府和中央政府直屬機構是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金32.下列關于基金分類的說法，正確的有_。A.根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金33.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于—年。10152025.場外認購LOF份額，應使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結算公司上海開放式基金賬戶D.中國結算公司深圳開放式基金賬戶36.首次公開發(fā)行的股票以—方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網(wǎng)上競價D.資產(chǎn)核算定價37.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權38.__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用，其中，—是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務費；傭金D.基金交易費；傭金39.下列各項中，基金信息披露不包括_。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露40.企業(yè)補充流動資金的重要手段是_。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長期債券D.購買政府債券41.貨幣市場基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加42.下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定.下列債券中，—的利率在償付期限內可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的—是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結構化理財產(chǎn)品B.利率結構化理財產(chǎn)品C.股權結構化理財產(chǎn)品D.掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品45.關于開放式基金，以下說法錯誤的有_。A.投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換46.以下屬于貨幣證券的有_。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票47.根據(jù)—不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.